文：荊澤峰
D公司現(xiàn)有員工200余人，是一家1994年成立的大型水電有限公司，在完成云南某水電站（國家重點工程）的建設(shè)后，主要負(fù)責(zé)該水電站的建設(shè)和運營管理，在電站現(xiàn)場設(shè)有生產(chǎn)管理基地。
在2012年，根據(jù)集團(tuán)公司的統(tǒng)一要求和部署，D公司組織開展了內(nèi)控體系優(yōu)化工作。在本次內(nèi)控體系的優(yōu)化過程中，D公司同時也完成了公司相關(guān)制度流程體系的梳理，本案例呈現(xiàn)的是D公司的班組標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，具體內(nèi)容如下：
一、總則
1. 目的
為規(guī)范班組管理，夯實公司基層管理和班組管理基礎(chǔ)工作，實現(xiàn)班組工作內(nèi)容指標(biāo)化、工作要求標(biāo)準(zhǔn)化、工作步驟程序化、工作考核數(shù)據(jù)化、工作管理系統(tǒng)化，把班組建設(shè)成為“安全、高效、開拓、創(chuàng)新、團(tuán)結(jié)、和諧”的基層組織，增強(qiáng)公司的核心競爭力，推動公司科學(xué)發(fā)展，特制定本制度。
2. 適用范圍
本制度適用于D公司所有班組的標(biāo)準(zhǔn)化管理。
3. 引用標(biāo)準(zhǔn)
下列標(biāo)準(zhǔn)所包含的條文，通過在本標(biāo)準(zhǔn)中引用而構(gòu)成為本標(biāo)準(zhǔn)的條文。本標(biāo)準(zhǔn)出版時，所示版本均為有效。所有標(biāo)準(zhǔn)都會被修訂，使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)探討使用下列標(biāo)準(zhǔn)最新版本的可能性。
《集團(tuán)公司班組建設(shè)管理辦法》
《集團(tuán)公司創(chuàng)建“安全和諧型”班組實施方案》
4. 職責(zé)
4.1 班組組織
根據(jù)公司生產(chǎn)、經(jīng)營的要求，按專業(yè)性質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，按照科學(xué)化、專業(yè)化同時兼顧效率、效益設(shè)置班組，全面完成專業(yè)、業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)的工作。班組設(shè)主管一名，根據(jù)需要可設(shè)置副主管。
4.1.1 班組實行主管負(fù)責(zé)制和班委會民主管理相結(jié)合的機(jī)制。
4.1.2 班組成立以班組主管為主的班委會，負(fù)責(zé)班組管理工作。
4.2 班委會職責(zé)
4.2.1 班委會組成
4.2.1.1 班委會成員一般包括：班組主管、副主管、安全員、資產(chǎn)管理員、技術(shù)培訓(xùn)員、宣傳員、考勤員、資料員等，班組可根據(jù)實際情況設(shè)置。
4.2.1.2 班委會成員因出差、休假等離開工作崗位，必須進(jìn)行工作交接后方可離開，如果工作不能進(jìn)行交接的，主管可不批準(zhǔn)其離崗。
4.2.1.3 班組主管每年對班委會成員的工作進(jìn)行評價和檢查，根據(jù)需要對班委會成員進(jìn)行調(diào)整。
4.2.2 安全員職責(zé)
4.2.2.1 安全員一般由主管兼任，負(fù)責(zé)本班組的安全管理工作。
4.2.2.2 負(fù)責(zé)落實班組安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制，對班組安健環(huán)目標(biāo)和指標(biāo)分解，制定實現(xiàn)目標(biāo)的措施并督促落實。
4.2.2.3 主持本班組的安全活動日活動，傳達(dá)上級文件精神、分析總結(jié)本班組的安全生產(chǎn)情況，并做好活動記錄臺帳。
4.2.2.4 組織本班組職責(zé)范圍內(nèi)的異常、未遂、事故等安全相關(guān)事件的分析總結(jié)。
4.2.2.5 組織本班組職責(zé)范圍內(nèi)的安全大檢查，對查出的問題進(jìn)行整改。
4.2.2.6 組織對本班組日常作業(yè)行為、責(zé)任管轄區(qū)域及安健環(huán)專項元素進(jìn)行危害因素識別和風(fēng)險分析。
4.2.2.7 組織本班組開展反事故演習(xí)、事故預(yù)案的學(xué)習(xí)（運行班組要開展事故預(yù)想活動）。
4.2.2.8 負(fù)責(zé)制定班組范圍內(nèi)的反事故措施和安全技術(shù)勞動保護(hù)措施（“兩措”）計劃并督促落實。
4.2.2.9 經(jīng)常檢查本班組各項工作執(zhí)行安健環(huán)標(biāo)準(zhǔn)情況，并進(jìn)行指導(dǎo)。
4.2.2.10 負(fù)責(zé)落實本班組安全相關(guān)記錄的完整性和真實性。
4.2.3 技術(shù)、培訓(xùn)員職責(zé)：
4.2.3.1 技術(shù)、培訓(xùn)員一般由副主管或主管兼任，負(fù)責(zé)班組的技術(shù)管理和培訓(xùn)管理。
4.2.3.2 負(fù)責(zé)制定本班組培訓(xùn)計劃并組織實施。
4.2.3.3 負(fù)責(zé)本班組培訓(xùn)的統(tǒng)計、考核、考評及培訓(xùn)檔案的建檔工作，保證記錄的完整性。
4.2.3.4 組織本班組每月開展一次設(shè)備（設(shè)施）狀態(tài)分析，并編制分析報告。
4.2.3.5 組織本班組檢修、技術(shù)改造等技術(shù)方案的編審工作，項目實施后組織編寫評價報告。
4.2.3.6 負(fù)責(zé)本班組技術(shù)監(jiān)督工作，組織填寫技術(shù)監(jiān)督報表，按期完成年度技術(shù)監(jiān)督總結(jié)報告。
4.2.3.7 負(fù)責(zé)本班組圖紙、規(guī)程規(guī)范等技術(shù)資料的修編和審核工作，確保技術(shù)資料完整和準(zhǔn)確。
4.2.3.8 負(fù)責(zé)組織新員工的技術(shù)培訓(xùn)工作，簽定師徒協(xié)議，制定培訓(xùn)提綱，監(jiān)督學(xué)習(xí)，組織考試和考核。
4.2.4 資產(chǎn)管理員職責(zé)
4.2.4.1 負(fù)責(zé)班組固定資產(chǎn)的管理，建立固定資產(chǎn)臺帳，辦理固定資產(chǎn)的增加和報廢手續(xù)。
4.2.4.2 負(fù)責(zé)班組工器具、儀器儀表管理，建立工器具、儀器儀表臺帳，每季度進(jìn)行檢查，按定檢周期送有關(guān)部門進(jìn)行定檢。編制工器具的補(bǔ)充計劃，對失效（損壞）工器具的修復(fù)或報廢。
4.2.4.3 負(fù)責(zé)組織班組物資計劃的編報，經(jīng)常了解倉庫物料的儲備情況，提出物料使用意見。
4.2.5 宣傳員職責(zé)
4.2.5.1 做好宣傳報道工作，及時宣傳班組的好人好事，組織本班組宣傳材料的編寫。
4.2.5.2 組織本班組成員參加公司文體節(jié)和各項集體活動。
4.2.5.3 在班組內(nèi)組織學(xué)習(xí)貫徹企業(yè)文化理念、班組文化理念。
4.2.6 考勤員職責(zé)
4.2.6.1 負(fù)責(zé)班組的考勤工作，及時填寫考勤記錄，填報考勤表，統(tǒng)計休假情況。
4.2.6.2 對考勤的真實性負(fù)責(zé)。
4.2.7 資料員職責(zé)
4.2.7.1 負(fù)責(zé)本班組公用臺帳的歸檔和整理，實行定置管理。
4.2.7.2 負(fù)責(zé)辦公用品計劃、領(lǐng)用和發(fā)放，并做好領(lǐng)用臺帳。
二、班組的主要任務(wù)
5.認(rèn)真貫徹落實公司的各項生產(chǎn)、經(jīng)營和管理目標(biāo)，在部門的領(lǐng)導(dǎo)下，努力完成班組管轄的各項工作。
6.認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司的各項管理標(biāo)準(zhǔn)，把標(biāo)準(zhǔn)的要求落實到每項具體的工作之中。
7.建立健全班組的各項管理制度并落實執(zhí)行。
8. 加強(qiáng)安健環(huán)管理，全面提升安健環(huán)管理水平。將安健環(huán)管理的理念和方法貫穿于一切工作的始終，真正實現(xiàn)本質(zhì)性安全。
9.加強(qiáng)技術(shù)管理。針對班組工作，認(rèn)真開展技術(shù)監(jiān)督、技術(shù)分析、QC活動等工作，解決技術(shù)問題，提高技術(shù)管理水平。
10.開展以崗位技能培訓(xùn)為主要內(nèi)容的技術(shù)培訓(xùn)，在“一?！钡幕A(chǔ)上培訓(xùn)員工的多種能力。開拓思路，采取有效的方法和手段，提高員工的技能水平，特別是提高員工分析問題和解決問題的能力。
11.加強(qiáng)隊伍建設(shè)。通過正確價值觀的引導(dǎo)和開展政治思想教育等工作，培養(yǎng)員工樹立良好的職業(yè)道德和甘于奉獻(xiàn)的精神，形成一支愛崗敬業(yè)、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)扎實、管理高效、有凝聚力的隊伍。
12.不斷探索班組管理的新思路、新方法，勇于進(jìn)取，敢于創(chuàng)新。使班組的管理工作一直充滿活力，不斷地上新臺階，處于先進(jìn)行列。
三、班組管理的主要內(nèi)容
13. 安健環(huán)管理
13.1 依據(jù)部門對班組年度安健環(huán)目標(biāo)和指標(biāo)的分解，確定班組各成員年度安健環(huán)目標(biāo)和指標(biāo)，并分別簽定安健環(huán)目標(biāo)責(zé)任書和制定保障目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的措施計劃，加強(qiáng)執(zhí)行過程管理，確保措施計劃有責(zé)任人、有落實。
13.2 嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制，督促班組成員認(rèn)真履行崗位安健環(huán)職責(zé)。
13.3 對日常作業(yè)行為和責(zé)任管轄區(qū)域、安健環(huán)管理元素等進(jìn)行危害因素識別和風(fēng)險分析，并制定風(fēng)險預(yù)控制措施，強(qiáng)化執(zhí)行過程監(jiān)督、管理，提高依從性，確保風(fēng)險控制措施的落實。
13.4 每月開展一次班組管轄區(qū)域、設(shè)備（設(shè)施）、管理行為等方面的隱患排查，積極參與公司組織開展的各類季節(jié)性或?qū)ｍ棸踩髾z查，做到有檢查、有記錄、有整改措施計劃、有落實。
13.5 每月至少組織兩次班組安全日活動，學(xué)習(xí)安全規(guī)程、規(guī)范或上級安全文件，開展事故案例分析，借鑒事故教訓(xùn)，總結(jié)講評近期安全生產(chǎn)工作，查找安全薄弱環(huán)節(jié)及設(shè)備（設(shè)施）隱患，提出改進(jìn)措施。
13.6 組織班組成員積極參加部門、公司組織的安全教育培訓(xùn)和考試，要求成員年度安全規(guī)程考試通過率為100%。
13.7 遵守安全規(guī)程、規(guī)范和公司安健環(huán)標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)開展反習(xí)慣性違章活動，對違章行為、未遂、異常、障礙等不安全事件按“四不放過”的原則進(jìn)行調(diào)查和處理，不斷提高班組成員對制度的依從性。
13.8 依據(jù)班組風(fēng)險分析基礎(chǔ)資料及階段性工作風(fēng)險特點，編制相應(yīng)事故處置預(yù)案及年度演練計劃，建立事故預(yù)案演練臺帳，記錄演練時間、過程、參與人員、總結(jié)等。
13.9 嚴(yán)格執(zhí)行公司項目管理有關(guān)制度，落實安健環(huán)一體化管理要求，對外委項目實施單位采取與本班組相同的執(zhí)行、檢查、考核標(biāo)準(zhǔn)，并承擔(dān)相應(yīng)的關(guān)聯(lián)管理責(zé)任。
13.10 關(guān)注安全、健康，掌握作業(yè)流程、區(qū)域職業(yè)健康危害因素和防范措施，自覺、正確的使用勞動保護(hù)用品，積極參與公司定期組織的職業(yè)健康檢查。
13.11 識別班組工作區(qū)域、工作流程廢棄物對環(huán)境可能形成的污染，制定和執(zhí)行污染控制措施，遵守公司廢棄物管理相關(guān)要求，避免或減少對環(huán)境的污染。
13.12 開展節(jié)能降耗宣傳，鼓勵班組成員提出節(jié)能降耗措施方案，并積極落實。
13.13 參與安健環(huán)管理改進(jìn)、改善合理化建議活動。
14. 計劃管理
14.1 班組計劃主要包括工作計劃、設(shè)備（設(shè)施）檢修計劃、技術(shù)改造預(yù)算項目計劃、“兩措”計劃、培訓(xùn)計劃。
14.2 班組每年12月底前編制年度工作計劃，并報送到部門。
14.3 根據(jù)年度計劃和生產(chǎn)實際需要，每月25日前報送本月工作完成情況和下月工作計劃。
14.4 根據(jù)部門下達(dá)月度工作計劃和生產(chǎn)需要，編制周計劃并在看板上進(jìn)行展示。
14.5 每年8月30日前編制完成本班組下一年度的技術(shù)改造預(yù)算項目計劃及可行性研究報告。
15. 設(shè)備、設(shè)施管理
15.1 班組按照專業(yè)對所轄設(shè)備（設(shè)施）進(jìn)行分工，落實設(shè)備（設(shè)施）管理責(zé)任。
15.2 建立所轄設(shè)備（設(shè)施）臺帳，臺帳內(nèi)容齊全完整并及時進(jìn)行更新。
15.3 按照設(shè)備（設(shè)施）巡檢制度，建立設(shè)備（設(shè)施）巡檢周期、巡檢路線和巡檢標(biāo)準(zhǔn)。按照巡檢周期定期設(shè)備（設(shè)施）巡檢并填寫巡檢記錄表格，對巡檢發(fā)現(xiàn)的問題及時分析和填寫有關(guān)記錄。
15.4 每月對所轄設(shè)備（設(shè)施）進(jìn)行一次運行狀態(tài)分析，并編制分析報告。重點問題及時報部門研究處理。
15.5 每天查閱缺陷單，根據(jù)公司缺陷管理制度及時處理缺陷并注銷。對不能及時消除的缺陷簡單處理后要采取臨時措施并列入年度檢修項目計劃。重大缺陷及時報部門研究處理。
15.6 實行重大缺陷掛牌管理，在存在重大缺陷隱患的設(shè)備（設(shè)施）的明顯位置懸掛紅色警示卡，注明缺陷內(nèi)容、緊急處置措施、責(zé)任人和責(zé)任班組。
16. 技術(shù)管理
16.1 根據(jù)設(shè)備（設(shè)施）檢修計劃和年度項目預(yù)算計劃，編制設(shè)備（設(shè)施）改造技術(shù)方案和施工方案。
16.2 負(fù)責(zé)審核施工方報送的施工組織措施和風(fēng)險評估文件并提出回復(fù)意見。
16.3 進(jìn)行技術(shù)改造（施工）項目實施完成后效果評價并編寫評價報告。
16.4 開展技術(shù)監(jiān)督工作，組織填寫技術(shù)監(jiān)督報表，按期完成年度技術(shù)監(jiān)督總結(jié)。
16.5 收集整理班組必備的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范，完善本班組圖紙、規(guī)程規(guī)范等技術(shù)資料的修編和審核工作，確保技術(shù)資料的完整和準(zhǔn)確。
16.6 嚴(yán)格執(zhí)行《設(shè)備異動管理制度》，設(shè)備（設(shè)施）異動必須經(jīng)審批，異動完成后有反饋、有回顧，并及時更新設(shè)備臺帳。
16.7 班組成立QC小組，積極開展QC活動，每年4月底前確定QC活動的課題并報安技部注冊備案。按計劃開展活動，每年11月底前完成本年度QC成果的編寫。
17. 工器具管理
17.1 班組指定專人（資產(chǎn)管理員）負(fù)責(zé)班組的工器具的管理工作。
17.2 班組必須建立固定資產(chǎn)、工器具、儀器儀表臺帳，做到帳、物、卡相符。
17.3 班組必須建立安全工器具臺帳和安全工器具定檢記錄臺帳。
17.4 班組每年8月份編制工器具的補(bǔ)充計劃，列入年度預(yù)算項目。
17.5 班組每季度對工器具進(jìn)行檢查保養(yǎng)，對失效工器具進(jìn)行修復(fù)，已經(jīng)損壞不能修復(fù)的工器具進(jìn)行報廢，登記記錄后送倉庫保管。
18. 臺帳管理
18.1 班組必須設(shè)置的臺帳有：班組培訓(xùn)登記表、晨會記錄（ERP）、隱患排查治理情況統(tǒng)計、安全日活動記錄、班組員工檔案、班組周計劃和完成情況、考勤臺帳、一般工器具臺帳、一般工器具定期檢查記錄、安全工器具臺帳、安全工器具定期檢驗記錄、班組工作交接記錄、班組民主生活會會議記錄、安全大檢查記錄。
18.2 臺帳是日常工作的痕跡記錄，要真實記錄實際情況，具體要求見《班組臺帳管理制度》。
19. 培訓(xùn)管理
19.1 班組每年1月份制定班組年度培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)目標(biāo)。
19.2 每月度末總結(jié)培訓(xùn)完成情況，統(tǒng)計培訓(xùn)積分。
19.3 新員工參加工作或者員工崗位進(jìn)行調(diào)動的，班組應(yīng)指定師傅，簽定師徒協(xié)議、制定培訓(xùn)提綱，監(jiān)督學(xué)習(xí)，至少每半年組織一次考試或考核。
19.4 班組積極開展“一專多能”的培訓(xùn)，有計劃的進(jìn)行跨專業(yè)培訓(xùn)，培養(yǎng)復(fù)合型人才。
19.5 （技能）培訓(xùn)和急救知識培訓(xùn)并考試合格。
19.6 班組要建立培訓(xùn)效果的考核和評價機(jī)制，建立員工培訓(xùn)檔案。
20. 外委項目管理
20.1 嚴(yán)格執(zhí)行公司項目管理的有關(guān)制度，組織完成外委施工項目。
20.2 班組指定項目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)外委項目的管理工作。
20.3 項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編寫項目技術(shù)方案和審核施工組織措施。
20.4 項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對外委項目進(jìn)行安全、技術(shù)交底，檢查項目材料準(zhǔn)備情況，簽發(fā)開工通知單。
20.5 負(fù)責(zé)外委項目實施的過程管理，確保施工安全和施工質(zhì)量，對關(guān)鍵工序進(jìn)行分步驗收。
20.6 項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)竣工驗收的簽證，審查竣工資料的完整性，并提交項目管理報告。
21. 文化建設(shè)
21.1 班組每年要組織一次集團(tuán)文化理念、公司文化理念及班組文化理念的宣貫學(xué)習(xí)活動。
21.2 班組要根據(jù)班組的特色提煉班組的文化理念，并在看板位置進(jìn)行展示。班組成員要理解、掌握班組文化理念的含義。
21.3 做好宣傳報道，及時宣傳班組的好人好事，積極參與公司和行業(yè)媒體的投稿工作。
21.4 班組每半年開展一次主體鮮明的文化活動，內(nèi)容豐富，參與度高。
21.5 在日常工作中大力提倡敬業(yè)愛崗、吃苦耐勞的精神風(fēng)貌。
21.6 班組要大力提倡團(tuán)結(jié)協(xié)作、顧全大局的團(tuán)隊精神。
21.7 積極開展誠信教育、法制教育、社會公德和職業(yè)道德教育。
22. 民主管理
22.1 班組每月召開一次民主生活會，分析總結(jié)班組管理工作，不斷改進(jìn)改善。
22.2 民主生活會要求征求全部成員的意見和建議，對提出的意見要進(jìn)行整改，不能解決的問題向部門反映。
22.3 堅持績效考核公平、公正、公開的原則，考核標(biāo)準(zhǔn)和考核結(jié)果要公開公示。
22.4 根據(jù)實際情況每季度修訂一次績效考核指標(biāo)，并將考核指標(biāo)傳達(dá)到班組成員，被考核人要了解考核指標(biāo)。
23. 其它管理
23.1 班組每個工作日都要召開晨會，總結(jié)前一工作日完成情況和安全文明生產(chǎn)，布置當(dāng)天工作任務(wù)，交代安全措施和注意事項，并做好晨會記錄。
23.2 嚴(yán)格執(zhí)行公司《考勤管理辦法》，確保考勤的真實性。班組應(yīng)制訂休假計劃，合理安排休假。
23.3 加強(qiáng)現(xiàn)場作業(yè)管理，執(zhí)行工單管理，對檢修區(qū)域進(jìn)行隔離措施，采用標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，定置管理。
23.4 嚴(yán)格執(zhí)行工作交接相關(guān)規(guī)定，實行書面交接。
23.5 班組辦公室按要求實行定置管理，臺帳資料擺放整齊、標(biāo)識清楚，班容班貌整潔。員工著裝符合《電業(yè)安全工作規(guī)程》的規(guī)定及公司對員工著裝要求。
23.6 嚴(yán)格執(zhí)行公司物資管理有關(guān)制度，按照實際用量領(lǐng)用物資，質(zhì)量材料單要如實反映現(xiàn)場物料消耗情況。
四、檢查和考評
24. 各部門負(fù)責(zé)所屬班組日常管理的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。
25. 班組管理考評工作主要依據(jù)《班組考評標(biāo)準(zhǔn)》，月度檢查，季度考核。
26.班組考評結(jié)果，作為安全文明班組和年度評優(yōu)依據(jù)，同時納入班組主管、部門領(lǐng)導(dǎo)績效考核范疇。
五、附則
27.本制度由公司安技部負(fù)責(zé)解釋說明。
28.本制度由總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。
