| 翻開幾年前的交易學習筆記，發(fā)現(xiàn)摘錄的這么一段文字：“一個職業(yè)的證券投資者必須像一個僧侶。在一年又一年的風險生涯里，在一次又一次的誘惑中，他總是需要極力地克制著人類那與生俱來的恐懼與貪婪，以防稍有不慎，便鑄成大錯。而為了追求精神或宗教意義上那個最終的和永恒的完美境界，他又不惜以終生的粗茶淡飯，破衣爛衫來折磨自己的肉體以凈化自己的靈魂。更有甚者，既使作為一個成功的證券投資者，他卻也許一生也不會有一次成功的婚姻經歷。因為婚姻是現(xiàn)實和市俗的，他所愛的人也許并不能承受那種巨大的精神和金錢的壓力。”我望著筆記，陷入沉思：一個多年沉浸于投資風雨中的交易者在他孤獨而寂寞的旅程上，是怎樣磕磕絆絆一步一步成長的，他的血淚歷程應該怎樣去描述！我想大凡在投機生涯中生存并能最終走向成功進而達到非凡成功的交易者，都必然地絕無例外地經歷了以下五重境界。 一、“風乍起，吹皺一池春水。” 這一階段，是剛剛接觸交易的新手。聽說了很多交易中的傳奇，很希望憑借自己的運氣也能成就一個想像中的傳奇。但在此階段，對期貨的基礎知識所知不多，對交易技巧一無所知。但此時的交易者懷著對投資市場美麗前景的憧憬，或聽道聽途說，或被勸誘，在并沒有充足經驗及充分準備的情況下盲目地沖入期市。此一階段的特點可以歸納為：一是對期市的風險一無所知或知之甚少，完全不懂得資金管理。二是分析水平，特別是技術分析水平有限，操單往往憑道聽途說或所謂的專家指導。三是實際操作經驗不足，遇突發(fā)事件易驚慌失措。四是心態(tài)不正，想贏怕輸，對虧損沒有心理準備。遇虧損時，不會合理地調節(jié)心態(tài)，不肯服輸，死頂硬抗。這一階段的交易者的表現(xiàn)往往是頻繁進出且進出單量大，大輸大嬴。特別是在初有斬獲時，這種現(xiàn)象就越明顯。但處于這個階段的交易者，最后往往是以慘敗結局 二、“撩亂春愁如柳絮，悠悠夢里無尋處；今宵剩把銀釭照，猶恐相逢是夢中。” 來到這個階段算是一個入門交易者了。通過向其他人或對一些基礎書籍的學習,再加上自己的練習,知道了交易的基本方法,知道資金管理,止損的重要,就象劍手知道了拿劍的姿勢,步伐,揮劍的角度等基本功.這時你對市場的知識比新手要多了 但此時的交易者還僅是粗淺地對基礎知識進行了學習和了解，將一些市場指標和技術指標囫圇吞棗并“學以致用”！還不懂得技術指標屬于統(tǒng)計學范疇，帶給我們的只是概率分析；還不清楚技術指標并不能告訴我們市場一定會怎樣！也還不清楚任何技術指標都是具有先天缺陷的！ 在此階段的交易者到處打聽消息，上網查找新聞，關注現(xiàn)貨動態(tài)，留意專家意見。并且對一些市場上宣傳的程序和軟件表現(xiàn)出極高的興趣和一探其神秘感的欲望。還并不懂得所謂的一些專家在試圖追求完美的過程中，通過修改參數，調整靈敏度，卻反而離成功越來越遠的市場事實。事實上，越精確的指標，穩(wěn)定性就越差，分析思想越多的指標產生矛盾的機會也就越多！愛因斯坦說過，能夠預測未來的公式中必然存有不確定性！就是這個道理。 這個階段的交易者經常犯一些低級錯誤。估計在其不退出市場的前提下，所有的市場低級錯誤這個階段都能夠得以嘗試。過度交易、過量交易、沖動性交易、無保護性的交易、、、、、、等等失誤會讓這個階段的交易者大嘗苦頭！ 如果這個階段的交易者能夠憑借自己那不屈的意志和頑強的拚搏、學習、領悟、總結和投機的運氣挺過來，那就會走到第三階段。 這第三階段的交易者是交易境界的第一個飛躍。交易者知道了技術分析的重要,波浪理論,初涉混沌的知識,知道如何數浪,學會預測行情,并根據預測來有計劃的交易.這層也是最危險的階段,通過幾筆不錯的交易,洋洋得意,認為自己已經明白交易的精髓,不再需要學習,也沒什么可學了,也不再遵守基本的交易規(guī)則,急功近利,那么很快你就會被打回原形,甚至可能導致巨額虧損。 此階段的交易者也是個矛盾的綜合體，其或謹慎或莽撞或動搖。處于這一階段的交易者，已經過了期市的風風雨雨，也往往在期市受過創(chuàng)傷。在失敗教訓的刺激下（往往少有成功經驗的激勵），經驗日趨成熟，技術日趨老到，對各種做單技巧的掌握亦趨于熟練，對預想范圍內的失誤與損失也有了相當的承受能力。但這一階段的最大特點是對前一階段的失敗記憶猶新，過于迷信技術分析，熱衷于對某些技術信號與技術細節(jié)的過細分析，缺乏對大勢判斷的自信。在這一階段的交易者眼中，到處都是阻力，遍地都是支撐，想下單，又怕在下個阻力位被擋住，前怕狼，后怕虎，始終感到難以下手。即使進單，也是遇阻即跑，難以獲得大的利潤。處于這一階段的交易者往往沒有大輸大贏，但往往幾次盈利會葬送在一次失誤里。愈是這樣，愈變得謹小慎微。往往在不自信與不甘心之間彷徨不已。 同時這個階段也是學習提高階段，這時已經懂得了趨勢的作用，知道“趨勢為王，順勢交易”的道理，基本有了自己的參照標準，并在各種大小周期之間的轉換中把握不同周期中的趨勢，能體會不同周期的走勢以及量能對整個趨勢運行的影響 知道了市場是既簡單又復雜的綜合體。簡單的市場，簡單的思維，簡單的交易；而復雜哪，完全是人為地因素，是人為的復雜，是人的心理和情感的折射。“在現(xiàn)實生活中，他總是不被人理解，身邊的人常會給他套上瘋子、賭徒或不務正業(yè)的帽子來打擊他，增加他內心中原本已經深深埋藏的痛苦。所以他是孤獨的。在漫長的一生中，固然在每一次刻骨銘心的失敗之后，他都只能將那份痛苦深深地埋在心里，然而即使是每一次成功的經歷，在別人看來，卻也只不過是幾個枯燥乏味的數字罷了。而那閃耀著自信，勇敢和智慧交織的光芒的勝利喜悅和歡欣，他都無人與之分享，這又何嘗不是另一種深深的痛苦！”也正是此階段的特征。 這個階段也懂得了技術分析不是精確的科學，而是一種心態(tài)的鍛煉，一種賭術的培養(yǎng)。知道成功的投資者，都是在完全不具有必然性的市場中，找到一絲必然性來實現(xiàn)最終盈利的！往往這種一絲必然性不是來源于市場，而是自己的賭術和心態(tài)！指標的線性表達形式注定它所傳達的信息是殘缺而不完整的。所以，我們就會看到超買后價格依然狂奔，超賣后價格繼續(xù)跳水。因此，指標只能在部分的市場中成立。要想用好指標，投資者就必須具有將其殘缺的、沒有表達的部分還原成整體的能力。 這個階段也懂得了利潤是風險的產物而非欲望的產物，風險永遠是第一位的，是可以自身控制和規(guī)避但不是逃避，因為任何利潤的獲得都是承擔一定風險才能獲取的回報，只要交易思想正確，對于應該承擔的風險我們要從容不迫。 這個階段的交易特征就是已經有了系統(tǒng)和模式的概念，也懂得風險與資金管理的重要性。在系統(tǒng)模式上缺乏自信，操作上缺乏一致性是此階段最顯著的特征。 這個階段應該算是成熟階段，這個階段的交易者應該算是一個成熟的交易高手，已經很少人能達到了。一個優(yōu)秀的交易高手的定義應該是，能夠連續(xù)多年獲得穩(wěn)定持續(xù)的連續(xù)復利回報，經年累月地賺錢而不是一朝暴富，常賺而不是大賺，資本市場的高額利潤應來源于長期累積低風險下的持續(xù)利潤的結果，職業(yè)交易者只追求最可靠的，只有業(yè)余低手才只關注利潤最大化和滿足于短暫的輝煌中。這也是多數人易現(xiàn)輝煌，難有成就的根本原因。很多人經過三層的失敗,損失慘重,有的爆了倉,心灰意冷,感到自己不是這塊料,放棄了.其實能及時抽身的人也是智慧的,交易是少數人盈利的地方,沒有這個資質,戰(zhàn)勝不了人性的弱點還是早些離開.這個階段的交易者知道波浪規(guī)則是死的,但是形狀萬千,知道以趨勢為主,不再拘泥于波浪,知道跟隨市場,市場欲,我所欲.不再用左側交易,屏棄交易時的恐懼和貪婪等其他雜念,產生了交易的本能,開始體驗到交易的快樂 這一階段的最大特點：一是心態(tài)的平和。對期市中的風浪已習以為常，不再會因期市的波動及一倆次的勝負而亦喜亦憂。二是對期市的判斷有著較強的自信，能較完整的掌握期市的大勢走向，對于達到自己目標前的阻力與支撐視而不見。處于這一階段的人，對技術分析已了然于心，但又絕不迷信技術分析。他們像老練的獵人一樣，能夠“嗅“到期市的味道。在他們看來，任何的評論與消息，都不過是為我所用的參考，聽而不信。三是操作手段的熟練。處于這一階段的人，清楚地知道期市的風險。因此，他們也最知道怎樣來保護自己。他們既自信，又不自大，懂得運用合理的操作手段來規(guī)避風險。因此，他們在期市中游刃有余，輸小贏大，成為期市的弄潮兒和真正的勝利者。 這一階段的交易者懂得了最簡單的也是最實用的，比如K線、均線和趨勢線等，而絕不像很早以前去到處打聽新的技術方法，新的理論研究，新的奇招怪式！ 這個階段的交易者明白了不確定性的真正內涵。明白了也許模糊與缺陷比完美更能天長地久！波浪理論和江恩理論之所以能長久地存在于市場，就是因為這兩種理論中的不確定性，它們是一種模糊的完美，是一種具有不確定性的完美，簡單的就是美的，簡單的就是穩(wěn)定的。 “難道生命的意義不是歷經荊棘和苦難，去頓悟那人生的真諦，達到人性，藝術，和科學的完美統(tǒng)一的境界么？還有什么比起在一個謬誤的時代，錯誤的市場中，保持獨立的思唯，正確的判斷，做出自己的選擇，然后，再讓時間來撥亂反正，還事物以其本來面目，還自己一個清白更能讓人感到自豪和激動的呢？一個職業(yè)的證券投資者，他最大的快樂，不正是在經歷一次又一次的失敗后一次又一次的頓悟之中么？一個職業(yè)的證券投資者，他最大的驕傲，不正是在意識到所有的人都錯了，而只有自己才是正確的那一瞬間么？一個職業(yè)的證券投資者，他最大的安慰，不正是在時光流逝，塵埃散盡，萬事萬物終于水落石出的那一天么晴朗的夜空，萬籟俱寂。一瞬間，一只漁鷹的身影劃著優(yōu)美的曲線，掠過水面。”這也正是第四階段的特征。 五、“卷罷黃庭臥看山，老卻英雄似等閑。” 這個階段已經達到出神入化、超凡脫俗的境界，能夠做到的可謂寥若晨星，堪稱大師了，這是天賦，勤奮，運氣的集大成者，其操作都已是明確、定量而系統(tǒng)地進行。 這一階段的交易外在表現(xiàn)就是從不預測市場，也從不貿然或輕率地入市，他們只等定性而明確的入局信號出現(xiàn)。這一階段的交易者有自己經多年實戰(zhàn)驗證并經血淚總結提煉的持續(xù)穩(wěn)定的贏利系統(tǒng)，并有足夠耐心等待系統(tǒng)信號，對自己的交易系統(tǒng)懷有無比虔誠的尊敬。對系統(tǒng)發(fā)出出局信號時，忠誠執(zhí)行，贏利對他們來講就如一日三餐。 這是個是自然的階段,是不可強求的,達不到不必可惜.交易者就是傳說中的人物,絕頂高手,鳳毛麟角。交易是與市場的合一,與自然的合一,市場欲我所欲,我所欲市場所欲,是一種玄妙的境界. 《論語》講：智者不惑，仁者不憂，勇者不懼。這個階段的交易者已經完全做到了做單不惑，持倉不憂，買賣不懼。這一階段的交易就是書摘中的“心靈交易”。“心靈交易不是特異功能，更不是主觀的猜想，它是個體與整體之間的和諧互動，它是交易的最高境界。” “心靈交易首要的任務是消除交易行為中的兩分性，從而達成個體與整體和諧統(tǒng)一并與系統(tǒng)（市場）形成互動。交易行為中的兩分性包含幾個層面，簡單說來有：信息上的、方法上的和行為與意識形態(tài)上的。在心靈交易中，市場信息的來源要及時、準確并能夠容易被作者消化理解為佳。交易中并不是處理的信息越龐雜越好，無論采取多少信息，最終的交易抉擇無非是買和賣。而不能被作者理解的信息，只能嚴重干擾交易行為。時下很多投資者迷戀指標分析，用心靈交易的理念來看，與其在指標圖線上捕風捉影，不如研究指標公式表達的統(tǒng)計含義，知其然更要知其所以然。對于方法來說，往往越簡單越直觀的技術更能切合市場的本質，排除不必要的二次干擾，因此心靈交易采用最基本的技術分析方法如：K線形態(tài)、趨勢線、均線，在高級階段我們將應用波浪理論和江恩周期。上述幾種方法雖然是最基礎的技術分析手段，但是很多人并沒有運用他們賺到錢，因而懷疑的人頗多。問題并非出在技術方法上，而是出于交易者的意識形態(tài)中。就心靈交易本身來講，它不排斥任何技術分析方法，也就是說當掌握心靈交易之后，任何人都可以運用任何他們喜歡的方法賺錢。概括的說來，所有的技術分析工具都是線性的，包括計算機自動交易系統(tǒng)。我們可以把它們理解成一條線（一維空間）。目前，大多數人做的事情就是試圖用一維空間的工具解決二維空間（主體與客體）的問題。很顯然，這樣只會制造更多的麻煩。我們是無法停留在系統(tǒng)內而解決系統(tǒng)自身的問題的。二維空間的問題需要上升到三維空間（主體與客體以及關照兩者的意識--心靈）的高度來解決，即心靈交易。這個情況類似于“相對論”和“萬有引力定律”之間的關系。在心靈交易的層面中，原有相互對立的矛盾變得和諧而統(tǒng)一，系統(tǒng)首次以完整的狀態(tài)運行。此時，獲利已經不再是問題，享受自身與市場的共融成為交易者最大的樂趣。心靈交易是交易的最高境界，比心靈交易更高的境界是“道”，那是人類靈魂所能達成的最高的高度，是與宇宙的共融。” |
