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2.工業(yè)制造水平的差距 中國目前已經(jīng)成為世界工業(yè)大國之一甚至逐步成為“世界工廠”，但還遠(yuǎn)不是工業(yè)強(qiáng)國。最根本的原因是中國工業(yè)制造總體技術(shù)水平還比較低，仍處于世界產(chǎn)業(yè)分工體系的低端，即主要依靠勞動力比較優(yōu)勢的加工制造環(huán)節(jié)，增加值率和收益率都比較低。 中國工業(yè)技術(shù)水平與國外先進(jìn)水平的差距首先體現(xiàn)在制造業(yè)設(shè)備技術(shù)水平方面。根據(jù)第三次全國工業(yè)普查對3200多種主要工業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的普查，20世紀(jì)90年代出廠的設(shè)備只占1／3左右，一半左右的設(shè)備是80年代的水平，還有相當(dāng)部分是70年代以前的設(shè)備。大部分工業(yè)企業(yè)的設(shè)備水平比較落后.比如，機(jī)械、石油化工、電子、化學(xué)、建材、電力、煤炭等行業(yè)中具有國際水平的設(shè)備比重分別只有11%、16.6%、27.7%、40.6%、21.5%、20.3%和9.2%(郭克莎，2003)。2000年，全部國有企業(yè)及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)原值為78646億元，凈值只有51792億元，人均只有1萬美元左右，全部工業(yè)從業(yè)人員的裝備水平更低一些。這只有美、日、德等工業(yè)強(qiáng)國的制造業(yè)從業(yè)人員人均裝備水平的幾分之一。與發(fā)達(dá)國家相比，中國制造業(yè)從業(yè)人員人均資本有機(jī)構(gòu)成的數(shù)量和質(zhì)量相差甚遠(yuǎn)。近年來，我國工業(yè)技術(shù)改造投資總量不小，但占全社會固定資產(chǎn)的比重呈下降趨勢，從1980年的20.5%下降到1998年的15.7%和1999年上半年的12.8%，僅為發(fā)達(dá)國家技改投資占全社會固定資產(chǎn)投資的比重的1／3。 受科技水平低和企業(yè)研究開發(fā)投入不足的影響，中國工業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)檔次比較低，大多數(shù)高新技術(shù)依賴進(jìn)口，2001年，高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重為17.5%，進(jìn)口比重為26.4%，相差達(dá)9個(gè)百分點(diǎn)，逆差高達(dá)176億美元，并呈現(xiàn)逐年擴(kuò)大之勢。中國主要機(jī)械產(chǎn)品中達(dá)到世界先進(jìn)水平的不足5%，中低檔裝備產(chǎn)品因出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性過剩而積壓嚴(yán)重；重大成套技術(shù)裝備長期依賴進(jìn)口，1999年，機(jī)械產(chǎn)品進(jìn)出口逆差高達(dá)136.17億美元，2001年，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備作為我國第一大類進(jìn)口商品，占我國進(jìn)口總額的44%，貿(mào)易逆差仍達(dá)121億美元。同樣，中國還需要大量進(jìn)口高附加值的轎車用鋼板、不銹鋼板，中高檔紡織品和服裝面料，高檔化工和建材產(chǎn)品等。 中國工業(yè)技術(shù)水平的深層差距可以從中、日兩國制造業(yè)的比較反應(yīng)出來。日本財(cái)經(jīng)媒體日經(jīng)BP社一篇文章認(rèn)為，日本制造已經(jīng)發(fā)展成為“世界最先進(jìn)、質(zhì)量最高”的代表，其主要王牌：一是高質(zhì)量品牌實(shí)力；二是專利技術(shù)顯威力，日本企業(yè)每年申請的專利就要以萬為單位計(jì)算，亞洲各國要想后來居上是相當(dāng)困難的；三是設(shè)計(jì)改進(jìn)能力，日本只進(jìn)行高附加值商品的規(guī)劃與設(shè)計(jì)，生產(chǎn)則交給人工成本較低的中國就可以了；四是設(shè)備實(shí)力，要生產(chǎn)先進(jìn)的產(chǎn)品，只憑廉價(jià)的人員成本是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需要具有尖端技術(shù)設(shè)備的支持；五是應(yīng)變能力，要根據(jù)消費(fèi)者需求及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)和銷售各個(gè)環(huán)節(jié)，縮短交貨期限。日本制造業(yè)的上述優(yōu)勢顯然是中國制造業(yè)的差距。 3.制約中國工業(yè)技術(shù)發(fā)展的主要因素 經(jīng)過50多年尤其是改革開放以來的建設(shè)與發(fā)展，中國工業(yè)取得了飛速發(fā)展。但中國工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)較差，整體技術(shù)水平還比較低。從根本上看，中國工業(yè)科技現(xiàn)代化水平較低的根源是中國所處的發(fā)展階段和較低的投入狀況決定的。但是，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的科技體制、企業(yè)缺乏研發(fā)投入的積極性、社會缺乏積極的激勵機(jī)制和寬松環(huán)境，都影響了工業(yè)科技現(xiàn)代化水平的提升。比如，舊的科技體制由科研院所承擔(dān)著技術(shù)開發(fā)的任務(wù)，企業(yè)從社會分工上主要是生產(chǎn)而不是技術(shù)開發(fā)，企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力有限。國家的技術(shù)開發(fā)資金主要撥給科研院所，科技創(chuàng)新人才也主要集中在科研院所而不是企業(yè)。我國70%的研究開發(fā)力量在企業(yè)之外，而發(fā)達(dá)國家則是企業(yè)擁有大約60%-70%的科技研究開發(fā)力量。我國的科研機(jī)構(gòu)大部分是獨(dú)立或設(shè)置在高校內(nèi)，由于與生產(chǎn)不結(jié)合而另有其獨(dú)立的運(yùn)作和評價(jià)體系，因此，其技術(shù)成果往往缺乏市場前景，且多數(shù)與市場需求相脫節(jié)，達(dá)不到可以供企業(yè)直接應(yīng)用的程度。即使有些實(shí)用性很強(qiáng)、應(yīng)用前景看好的產(chǎn)品、技術(shù)或工藝成果，也缺乏足夠的財(cái)力、物力、人力去試驗(yàn)和生產(chǎn)，并進(jìn)行推廣和轉(zhuǎn)讓，從而無法最終進(jìn)行成果的轉(zhuǎn)化。我國的新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率比較低，僅為35%-38%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的只有16%，發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化率高達(dá)60%-80%。科技開發(fā)體制的落后不僅影響科技成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化，也影響著企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力的提高。企業(yè)更注重引進(jìn)成套設(shè)備，對相關(guān)技術(shù)的消化吸收、改造創(chuàng)新不重視。這最終導(dǎo)致我國對引進(jìn)技術(shù)及相關(guān)技術(shù)消化吸收困難，改造創(chuàng)新慢。自改革以來，中國下力氣打破舊的科技體制，但還沒有成功，企業(yè)尚沒有真正成為技術(shù)進(jìn)步的主體。同時(shí)，有關(guān)的政策法律環(huán)境也不利于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，還沒有建立技術(shù)進(jìn)步的投融資體系，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的立法不完善，執(zhí)行不嚴(yán)，地方本位主義等問題嚴(yán)重，許多企業(yè)不愿意冒風(fēng)險(xiǎn)投資技術(shù)開發(fā)而是采取省錢省力風(fēng)險(xiǎn)小的技術(shù)跟進(jìn)戰(zhàn)略，坐享技術(shù)成果，擠占市場份額，瓜分利潤，最終導(dǎo)致投資研究開發(fā)的企業(yè)盈利很小，失去積極性。 三、加快中國工業(yè)技術(shù)現(xiàn)代化的建議 1.充分認(rèn)識工業(yè)技術(shù)現(xiàn)代化的戰(zhàn)略地位 工業(yè)技術(shù)的現(xiàn)代化是工業(yè)現(xiàn)代化的核心與前提，也是實(shí)現(xiàn)“科教興國”戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程日益加快，科技革命日新月異，許多科學(xué)技術(shù)前沿正在醞釀新的重大突破。知識更新的速度越來越快，科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的周期越來越短，原始性創(chuàng)新越來越成為當(dāng)代科技競爭的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，代表工業(yè)科技水平的高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)對提高綜合國力的重要作用日益顯現(xiàn)。中國只有加快工業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，才有可能盡快縮短與發(fā)達(dá)國家之間的差距，才能更好地運(yùn)用高新技術(shù)來改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)品升級、提高質(zhì)量、擴(kuò)大出口、控制污染和節(jié)能降耗等方面取得明顯進(jìn)展。與發(fā)達(dá)國家相比，中國在不斷提高技術(shù)水平的前提下，需要大力發(fā)展“新經(jīng)濟(jì)”和提升“舊經(jīng)濟(jì)”。引進(jìn)、發(fā)展工業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)工業(yè)技術(shù)現(xiàn)代化，是實(shí)現(xiàn)以“新經(jīng)濟(jì)”帶動“舊經(jīng)濟(jì)”，即以“信息化”帶動“工業(yè)化”戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。只要中國在工業(yè)化過程中大力發(fā)展高新技術(shù)和不斷提高技術(shù)水平，就能夠以信息技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)，走出一條工業(yè)化與信息化并舉，以信息化帶動工業(yè)化的新型工業(yè)化發(fā)展道路。 2.正確處理自主開發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系 在改革開放的情況下發(fā)展經(jīng)濟(jì)，作為發(fā)展中國家引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)是必需的、正常的和經(jīng)濟(jì)的。落后狀況下的封閉只能更加落后和提高發(fā)展的成本。新中國建立以來的工業(yè)化進(jìn)程尤其是改革開放的實(shí)踐充分證明，中國不斷擴(kuò)大開放和大力引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的政策是正確的，效果是顯著的，有利于擴(kuò)大開放和引進(jìn)技術(shù)的各項(xiàng)措施仍必須繼續(xù)堅(jiān)持。但是，引進(jìn)技術(shù)并不排斥甚至否定自主開發(fā)新技術(shù)的必要性和重要性。首先，引進(jìn)技術(shù)的帶動作用也是有限度的。比如，改革開放早期從中國香港和臺灣引進(jìn)的工業(yè)投資項(xiàng)目主要是技術(shù)含量較低、勞動密集型的加工工業(yè)，對提高工業(yè)的技術(shù)水平?jīng)]有多大的作用。歐盟、美國等發(fā)達(dá)國家在華投資的技術(shù)大都比較先進(jìn)，在華投資企業(yè)的技術(shù)水平整體上高于國內(nèi)企業(yè)，但基本上也不是國際上最先進(jìn)的技術(shù)。同時(shí)，發(fā)達(dá)國家在中國的技術(shù)擴(kuò)散與適度的技術(shù)轉(zhuǎn)讓仍有很多限制。跨國公司對技術(shù)轉(zhuǎn)讓嚴(yán)格控制，采取各種措施防止技術(shù)在中國的擴(kuò)散，并以提供先進(jìn)技術(shù)為條件獲得更大的利益。其次，如果缺乏自主開發(fā)的技術(shù)尤其是關(guān)鍵技術(shù)和戰(zhàn)略技術(shù)，將難以建立先進(jìn)的工業(yè)技術(shù)支撐體系。一個(gè)沒有自主技術(shù)和創(chuàng)新能力的民族，難以屹立于世界先進(jìn)民族之林。如果自主創(chuàng)新能力上不去，一味靠技術(shù)引進(jìn)，就永遠(yuǎn)難以擺脫技術(shù)落后的局面。中國是一個(gè)發(fā)展中的社會主義大國，一般技術(shù)能夠引進(jìn)也應(yīng)當(dāng)引進(jìn)，但在一些戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的重大科技項(xiàng)目上，必須依靠自己。必須擁有自主創(chuàng)新的能力和自主知識產(chǎn)權(quán)。歷史和現(xiàn)實(shí)都告訴我們，中國戰(zhàn)略技術(shù)及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不可能完全建立在對外技術(shù)依賴的基礎(chǔ)上，必須建立在自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上。這應(yīng)該成為新時(shí)期中國戰(zhàn)略技術(shù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本思想和基本戰(zhàn)略(王元，2002)。 3.加快中國工業(yè)技術(shù)現(xiàn)代化的若干對策 工業(yè)技術(shù)的現(xiàn)代化在中國的整個(gè)工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。加入WTO之后，中國具有在更大程度上參與國際分工的客觀要求，因此，要利用世界制造業(yè)戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移的大好機(jī)遇，有選擇地引進(jìn)、有重點(diǎn)地吸收、有目標(biāo)地趕超，把利用國外先進(jìn)技術(shù)和雄厚資本同我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有機(jī)地結(jié)合起來，充分發(fā)揮大國優(yōu)勢、比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)我國工業(yè)的技術(shù)升級和跨越式發(fā)展。針對中國工業(yè)技術(shù)總體比較落后而又面臨眾多制約因素的現(xiàn)實(shí)，我們提出以下幾個(gè)方面的建議。 第一，加快建立以企業(yè)為主體的工業(yè)技術(shù)進(jìn)步機(jī)制。從影響技術(shù)進(jìn)步的各個(gè)因素看，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的激勵機(jī)制是最主要因素。要構(gòu)造完善的技術(shù)進(jìn)步激勵機(jī)制，首先要加快國有企業(yè)改革步伐，建立產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制，加大對經(jīng)營者、技術(shù)人員和技術(shù)創(chuàng)新人員的激勵力度，形成企業(yè)重視技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在動力。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，尤其要加強(qiáng)對專利、商標(biāo)等軟產(chǎn)品的知識保護(hù)，保護(hù)技術(shù)開發(fā)者的正當(dāng)權(quán)益，維護(hù)技術(shù)市場的正常秩序，使創(chuàng)新成果能順利地市場化，完善知識產(chǎn)權(quán)管理及其有關(guān)法律規(guī)定。 第二，進(jìn)一步深化現(xiàn)有科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)化改制。改革計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期形成的科研與企業(yè)相分離的舊體制是形成市場化技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。中央各部門的改革開了一個(gè)頭，還要在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上繼續(xù)推進(jìn)。地方科技體制改革是國家整個(gè)科技體制改革工作的重要組成部分，通過優(yōu)化地方科技資源配置和科技力量布局，形成與建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系相適應(yīng)的體制與機(jī)制，建立適應(yīng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展需要的區(qū)域創(chuàng)新體系，提高區(qū)域創(chuàng)新能力，是地方科技體制改革的重要目標(biāo)。而合理、完善的區(qū)域創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要基礎(chǔ)和保證。從這個(gè)意義上講，推進(jìn)地方科技體制改革是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的需要。推進(jìn)科技體制改革的深入開展要根據(jù)科研機(jī)構(gòu)的性質(zhì)實(shí)行分類指導(dǎo)。技術(shù)開發(fā)類科研院所要以產(chǎn)權(quán)制度改革為核心，建立產(chǎn)權(quán)清晰的現(xiàn)代企業(yè)制度，形成競爭協(xié)作的運(yùn)行機(jī)制。社會公益類科研院所要按照分類改革的原則，加大改革的力度，推進(jìn)改革的全面展開。通過國家創(chuàng)新體系建設(shè)的完善，發(fā)揮政府宏觀調(diào)控功能和市場的基礎(chǔ)性作用，形成政府引導(dǎo)、全社會協(xié)調(diào)互動的創(chuàng)新格局。 第三，強(qiáng)化政府在科技進(jìn)步尤其是關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)中的戰(zhàn)略決策能力和宏觀調(diào)控能力。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展的影響已經(jīng)滲透到各個(gè)方面。提高政府對于科技的宏觀決策層次，強(qiáng)化政府的科技決策能力，是各個(gè)國家的共同選擇。中國要建立符合國情的科技咨詢機(jī)構(gòu)，在國家重大科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策問題方面向國家提供咨詢建議，提高科技決策的科學(xué)化程度。要加強(qiáng)行政主管部門的宏觀調(diào)控職能和綜合協(xié)調(diào)能力，充分體現(xiàn)國家戰(zhàn)略意志，合理配置我國十分有限的科技資源。國家在保持和加強(qiáng)對長期性、連續(xù)性和基礎(chǔ)性科技活動支持的同時(shí)，選擇少數(shù)重大戰(zhàn)略產(chǎn)品作為突破口，加大對若干關(guān)鍵性領(lǐng)域?qū)嵤┲卮罂萍紝ｍ?xiàng)的支持力度，促進(jìn)重大技術(shù)成果的集成創(chuàng)新，帶動相關(guān)高科技產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展。要根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長情況，建立政府科技投入的穩(wěn)定增長機(jī)制，明確保證科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)在國家財(cái)政投入中的地位，確保國家財(cái)政用于科技經(jīng)費(fèi)的增長幅度高于國家財(cái)政經(jīng)常性收入的增長速度，實(shí)現(xiàn)政府科技投人方向和方式的轉(zhuǎn)變。同時(shí)下大力氣解決科技開發(fā)體制的薄弱環(huán)節(jié)，“以建立共享機(jī)制為重點(diǎn)，加速建立一個(gè)服務(wù)于全社會的科技條件公共平臺”(薛瀾，胡鈺，2003)。 第四，建立健全有利于企業(yè)提高科技投入的宏觀政策體系和外部環(huán)境。中國工業(yè)技術(shù)落后源于落后的技術(shù)裝備、較低的人力資本、稀缺的人才資源和不寬松的外部政策環(huán)境。提高我國工業(yè)的技術(shù)水平，必須加快工業(yè)企業(yè)的設(shè)備更新和技術(shù)進(jìn)步。工業(yè)企業(yè)的技術(shù)更新改造主要依靠兩個(gè)方面：一是加大先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)力度，提高重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)設(shè)備達(dá)到國際水平的比重；二是通過加快裝備工業(yè)的發(fā)展，提高國產(chǎn)大型設(shè)備的技術(shù)水平，滿足大多數(shù)企業(yè)技術(shù)更新改造的需要。要優(yōu)先加快重點(diǎn)裝備工業(yè)特別是其中的大型企業(yè)的技術(shù)更新改造，要優(yōu)先加大裝備工業(yè)中重點(diǎn)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)力度。對于企業(yè)的技術(shù)改造投資，要在符合WTO規(guī)則的條件下給予財(cái)政、稅收、信貸、投資等政策上的必要優(yōu)惠。要通過改善外部環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)提高R&D經(jīng)費(fèi)的投入力度，擴(kuò)大投入來源。同時(shí)，要把培育人力資本、培養(yǎng)優(yōu)秀人才作為根本之策，使中國工業(yè)在激烈的國際競爭中享有較長時(shí)期的比較優(yōu)勢，努力形成人才資本的競爭優(yōu)勢，為科技進(jìn)步和實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化提供堅(jiān)實(shí)的人力保障。 第五，加快建立工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的多元化和社會化投融資體系。技術(shù)進(jìn)步要取得跨越式發(fā)展，完善社會投融資體系、建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制非常關(guān)鍵。中國的科技投入長期主要依賴政府財(cái)政，難以滿足多方面的需要。要在深化企業(yè)制度、科技體制改革的基礎(chǔ)上，完善多元化、社會化的科技投資體制，廣辟籌資來源尤其是社會投資來源如利用外資以及股票、債券等直接融資形式，形成財(cái)政、企業(yè)、銀行、社會并存的全社會的多元化企業(yè)技術(shù)進(jìn)步投入體系，使企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)獲得廣泛的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的籌資渠道，緩解政府投入不足問題，為企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新提供充足、有效的資金來源。 | |
| 作者：王延中 中國社會科學(xué)院科研局 來源：《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2004年第5期 |
