工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案規(guī)范
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spaq12315經(jīng)濟(jì)案件的查處大致可以分為三個(gè)階段：發(fā)案階段、辦案階段、結(jié)案階段。
發(fā)案是指共商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)、發(fā)掘案件線索，掌握案源，從而查辦案件的過程?！ 【€索來源主要有舉報(bào)、檢查、移交、上級(jí)交辦、當(dāng)事人自報(bào)等幾種。
群眾舉報(bào)不僅是工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為的重要來源，有些舉報(bào)材料還可以作為當(dāng)事人違法行為的重要證據(jù)。 舉報(bào)，可分為書面舉報(bào)和口頭舉報(bào)兩種。
舉報(bào)主要有以下幾種：來電舉報(bào)、來信舉報(bào)、來訪舉報(bào)等。
接聽來電舉報(bào)，要作到：聽清、問明、記詳。包括時(shí)間、地點(diǎn)、證據(jù)等。
接收來信舉報(bào)的要點(diǎn)：接受書面舉報(bào)，第一要做到：細(xì)看、調(diào)檔、分析。第二要做到：指定專人負(fù)責(zé)接收舉報(bào)材料，做好舉報(bào)臺(tái)帳登記。接待來訪舉報(bào)的要點(diǎn)：要做到專人接待，接待人的態(tài)度要誠懇，語調(diào)要平和，盡量讓舉報(bào)人先講，講不清楚的再次詢問。“五何”即何人、何時(shí)、何地、從事何種違法活動(dòng)，其具體情況及牟利情況如何。
《舉報(bào)記錄》是指工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)舉報(bào)人舉報(bào)揭發(fā)違法行為所進(jìn)行的文字記錄。舉報(bào)記錄的作用：
１、它是案件來源的具體形式；
２、它是可以作為證據(jù)之一使用的材料；
３、有時(shí)甚至還可以直接或間接反映違法行為的后果和危害。
制作舉報(bào)記錄的要點(diǎn)：
１、接到舉報(bào)后，應(yīng)立即記錄，逐項(xiàng)要填寫完整，力求詳細(xì)。
２、舉報(bào)記錄應(yīng)由專人負(fù)責(zé)管理，統(tǒng)一編號(hào)，并按照舉報(bào)的性質(zhì)和類別進(jìn)行分類。
３、舉報(bào)記錄一式二份，一份放案卷中作為線索來源的證據(jù)材料，另一份由承辦機(jī)構(gòu)留存。填寫規(guī)則：舉報(bào)記錄要填寫編號(hào)，按照本部門接到舉報(bào)的時(shí)間順序逐一編號(hào)。
舉報(bào)的處理方法：《舉報(bào)記錄》：填寫完畢后，應(yīng)立即向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，由分管領(lǐng)導(dǎo)提出擬辦意見，決定是否立案查處，并指定兩名以上執(zhí)法人員調(diào)查核實(shí)。
移交的概念：移交是指其他工商行政管理部門或其他有關(guān)職能部門認(rèn)為案件不屬于其管轄范圍，從而將案件線索和有關(guān)材料移交給有權(quán)管轄的工商行政管理機(jī)關(guān)的行為。
移交的種類：行政機(jī)關(guān)對(duì)違法行為的管轄權(quán)可分為兩類：職能管轄權(quán)和地域管轄權(quán)。職能管轄權(quán)是指不同類行政機(jī)關(guān)在法律賦予的職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)的權(quán)力。地域管轄權(quán)是指同類行政機(jī)關(guān)之間按地域劃分管轄范圍行使行政職權(quán)的權(quán)力。級(jí)別管轄是指各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在處理違法行為時(shí)的分工和權(quán)限。
指定管轄是指，在工商行政管理機(jī)關(guān)系統(tǒng)內(nèi)部，對(duì)案件的管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)指定管轄?！ ∩霞?jí)交辦案件的原由一般有以下兩種情形：１、兩個(gè)以上工商行政管理機(jī)關(guān)因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)指定下級(jí)機(jī)關(guān)管轄有爭(zhēng)議的案件；２、上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以將自己管轄的案件委托下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)管轄。檢查就是執(zhí)法人員在例行檢查或市場(chǎng)巡查中主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案源。
檢查是工商行政管理部門依據(jù)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案源的過程。
發(fā)現(xiàn)案源的檢查主要有專項(xiàng)檢查、市場(chǎng)巡查和年檢這三類。專項(xiàng)檢查是指工商行政管理部門在一定范圍內(nèi)實(shí)施的、具有一定針對(duì)性、地域性和時(shí)間性，有重點(diǎn)、有組織的集中檢查活動(dòng)。
市場(chǎng)巡查是指工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法人員在日常工作中，通過巡回檢查的方式，依法對(duì)管轄區(qū)域內(nèi)各類市場(chǎng)主體的經(jīng)營資格、經(jīng)營行為、商品質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)督檢查、受理投訴和查處違法違章行為的監(jiān)督管理方式。
主要內(nèi)容是：查驗(yàn)市場(chǎng)主體的經(jīng)營資格，規(guī)范市場(chǎng)主體的交易行為；檢查商品的來源和流通渠道，查繳假冒偽劣商品；處理市場(chǎng)交易中的糾紛，查處商品交易的侵權(quán)和欺詐行為。市場(chǎng)巡查也是發(fā)現(xiàn)案源的主要形式。
年檢是企業(yè)年度檢驗(yàn)的簡稱，是指企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法按年度根據(jù)企業(yè)提交的年檢材料，對(duì)與企業(yè)登記事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行定期檢查的監(jiān)督管理制度。
年檢發(fā)現(xiàn)案源主要包括以下幾個(gè)方面：
１、是否按照規(guī)定使用企業(yè)名稱，改變名稱是否按照規(guī)定辦理變更登記；
２、改變住所、法人代表、經(jīng)營范圍是否按照規(guī)定辦理變更登記；
３、有無虛報(bào)注冊(cè)資本行為；股東、發(fā)起人是否按照規(guī)定繳納出資，以及有無抽逃出資行為；
４、經(jīng)營范圍中屬于企業(yè)登記前置行政許可的經(jīng)營項(xiàng)目的許可證件、批準(zhǔn)文件是否被撤消、吊銷或者有效期屆滿；經(jīng)營活動(dòng)是否在登記的經(jīng)營范圍之內(nèi)；
５、設(shè)立、撤消分支機(jī)構(gòu)是否按照規(guī)定辦理變更登記；等等。廣義的辦案包括前面的發(fā)案和后面的結(jié)案。
這里的辦案就是對(duì)在第一階段發(fā)現(xiàn)的案源進(jìn)行立案，調(diào)查取證證明當(dāng)事人有沒有違法行為、違法的具體事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、手段、社會(huì)危害后果以及涉案金額、違法獲利等情況的過程。它主要包括立案、調(diào)查兩大環(huán)節(jié)，是執(zhí)法辦案程序的核心和關(guān)鍵。對(duì)線索分析的內(nèi)容主要包括：
１、在自己管轄范圍內(nèi)的違法行為，可能予以處罰的，符合立案條件，應(yīng)當(dāng)立案；
２、對(duì)于無違法事實(shí)發(fā)生，或雖有違法但情節(jié)顯著輕微的或已超過兩年的，不予立案；
３、對(duì)于超越自己管轄范圍的，應(yīng)移交給有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)管轄；４、對(duì)于符合委托管轄的案件，需要由上級(jí)機(jī)關(guān)審批的，應(yīng)當(dāng)辦理委托手續(xù)。
案前進(jìn)行初查方式：
１、側(cè)面調(diào)查，多方收集資料；
２、對(duì)可能有違法事實(shí)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行暗訪；
３、直接向當(dāng)事人或其合伙人進(jìn)行調(diào)查；
４、對(duì)有把握的違法現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行突擊檢查。立案，是指有管轄權(quán)的工商行政管理機(jī)關(guān)確認(rèn)案件成立的法定過程。立案審批表內(nèi)容包括當(dāng)事人基本情況、案發(fā)地、案件來源、案情及立案理由、承辦機(jī)構(gòu)意見、局領(lǐng)導(dǎo)意見等六大部分組成。 備案分兩種：立案?jìng)浒?、結(jié)案?jìng)浒浮?div style="height:15px;">
調(diào)查取證的兩大重要環(huán)節(jié)：
１、證據(jù)的獲取和固定.
２、證據(jù)進(jìn)行審查判斷。落實(shí)人員分工確定是指執(zhí)法人員不得少于二人。 辦案過程的核心環(huán)節(jié)是收集證據(jù)，它是查明案件事實(shí)、完成證明任務(wù)的前提。 證據(jù)的種類：直接證據(jù)與間接證據(jù)。 直接證據(jù)是能夠單獨(dú)地直接證明案件主要事實(shí)的證據(jù)。 間接證據(jù)是不能單獨(dú)地直接證明案件主要事實(shí)，需要與其他證據(jù)相結(jié)合才能證明的證據(jù)?！ ⌒姓幜P的證據(jù)種類：書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄。證據(jù)收集的基本要求：１、收集證據(jù)必須依法進(jìn)行２、收集證據(jù)必須具有“三性”即合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性。
３、必須全面收集證據(jù)。
４、收集到的證據(jù)材料，案件承辦人必須注明收集人姓名（應(yīng)為兩名以上執(zhí)法人員）和收集日期。 書證的收集要求：１、工商行政管理機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法中收集書證，首先應(yīng)當(dāng)收集原件，原件、正本和副本均屬原件。２、收集原件有困難的，可以收集與原件核對(duì)無誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本。
證人證言的收集要求：
１、工商行政管理機(jī)關(guān)收集證人證言，應(yīng)當(dāng)寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況。
２、證人證言應(yīng)附有經(jīng)證人確認(rèn)的居民身份證復(fù)印件等證明人身份的材料。
筆錄有幾種：詢問筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和勘驗(yàn)筆錄。
形成證據(jù)鏈的基本要求：１、證據(jù)與證據(jù)之間必須互相配合、互相印證來認(rèn)定案情，形成一個(gè)完整的證明體系，即有關(guān)違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、過程、手段、工具、后果、目的、動(dòng)機(jī)、違法行為人、知情人的個(gè)人情況等，都有相應(yīng)的證據(jù)證明；２、直接證據(jù)、間接證據(jù)與案件事實(shí)之間，間接證據(jù)與間接證據(jù)之間必須協(xié)調(diào)一致，沒有矛盾。３、證據(jù)的證明體系必須足以排除其他可能性，得出的結(jié)論必須是唯一的，確鑿無疑的。
先行登記保存的條件和注意事項(xiàng)：１、采取先行登記保存措施的前提條件是“在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下”２、必須填寫“行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表”，報(bào)經(jīng)本局局長或分管副局長批準(zhǔn)才能實(shí)施。３、對(duì)采取先行登記保存的物品，應(yīng)詳細(xì)填寫財(cái)物清單。４、先行登記保存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)加貼工商行政管理機(jī)關(guān)的封條，就地由當(dāng)事人保存。５、先行登記保存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)在７日內(nèi)及時(shí)做出處理決定，７日內(nèi)不能做出處理決定的，應(yīng)視具體案情予以解除或轉(zhuǎn)為采取其他措施。
先行登記保存涉及到的文書主要有三種：《先行登記保存證據(jù)通知書》《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》和《財(cái)物清單》。現(xiàn)場(chǎng)檢查既是法律、法規(guī)賦予工商行政管理執(zhí)法部門查處、制止違法行為、整頓規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的法定職權(quán)，又是工商行政管理機(jī)關(guān)收集證據(jù)、證明違法行為的重要手段。 現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄分為首部、正文和尾部三個(gè)部分。
首部系檢查對(duì)象及檢查人員、時(shí)間、地點(diǎn)等基本情況，尾部為檢查人、當(dāng)事人、記錄人和見證人的簽名或蓋章及第幾頁頁數(shù)，正文即為筆錄的內(nèi)容。
制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄的總的要求是：客觀記錄，不加評(píng)論，貼近案情，詳略得當(dāng)。 詢問是指工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法人員就與案件有關(guān)的問題,依法直接的當(dāng)事人、證人、受侵害人以及其他與案件有關(guān)的人員所做的提問式調(diào)查。
詢問的基本要求：１、詢問時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示辦案人員執(zhí)法身份證件，表明身份。２、詢問應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行，詢問前應(yīng)當(dāng)告知其如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)和被詢問人享有的權(quán)利。３、詢問時(shí)一般由一人主問，一人記錄，做到客觀聽取陳述，如實(shí)作好記錄，全面調(diào)查取證，突出重點(diǎn)策略。詢問筆錄，是指工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案人員為了查清案情，對(duì)當(dāng)事人和其他相關(guān)人員進(jìn)行詢問時(shí)制作的有關(guān)詢問內(nèi)容的筆錄。詢問筆錄的種類：初次筆錄、固定筆錄、見面筆錄。
詢問筆錄的制作要求:1、一般由一個(gè)人主問，一人記錄；2、首部應(yīng)填寫完整；３、正文部分采取”一問一答”的方式,做到如實(shí)記錄,略記提問,詳細(xì)陳述.發(fā)生刪增、涂改的地方，應(yīng)由被詢問人確認(rèn)并蓋章,沒有私章的可要求按其指紋確認(rèn).4、一頁記錄不完的，應(yīng)從第二頁開始使用附頁繼續(xù)記錄，并注明第幾頁。５、完善尾部。筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)允許被詢問人更正或補(bǔ)充并由被詢問人逐頁簽名或蓋章，并在最后一頁筆錄的最后一行標(biāo)明“以上Ｘ頁筆錄已經(jīng)看過，情況屬實(shí)”等表明確認(rèn)的字樣。調(diào)查人亦應(yīng)在筆錄上簽名。6、詢問筆錄應(yīng)附有被詢問人的居民身份證復(fù)印件等證明其身份的文件。復(fù)印件應(yīng)由提供人核對(duì)與原件無誤并簽名。 行政強(qiáng)制措施是指行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政管理的過程中，依法對(duì)公民人身自由進(jìn)行暫時(shí)性的限制，或者對(duì)公民、法人或其他組織的財(cái)產(chǎn)實(shí)暫時(shí)性控制的措施。 行政管理機(jī)關(guān)在查處違法行為時(shí)，可以采取的行政強(qiáng)制措施主要有：扣留（扣押）和封存（查封）。
實(shí)施強(qiáng)制措施的條件：工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案人員在查處案件過程中，對(duì)相對(duì)人采取行政強(qiáng)制措施的，必須符合下列條件：1、有法律、行政法規(guī)的明確授權(quán)；2、實(shí)施機(jī)關(guān)為有權(quán)實(shí)行政強(qiáng)制措施的范圍僅限于與違法行為直接有關(guān)的財(cái)、’物；５、行政強(qiáng)制措應(yīng)適當(dāng)，以達(dá)到其目的為限度；6、符合法定的程序。
工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法人員在辦案過程中采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)做到：1、首先應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，報(bào)局長或分管局長同意后方可實(shí)施。、情況緊急、來不及辦理的，可以先電話請(qǐng)示，并在24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦審批手續(xù)；2、采取行政強(qiáng)制措施應(yīng)由兩名以上辦案人員在場(chǎng)，并出示執(zhí)法身份證件；3、對(duì)被扣留、封存的財(cái)物應(yīng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開具《財(cái)物清單》，連同《扣留(封存）財(cái)物通知書》和《江蘇省暫扣款（物)專用收據(jù)》；由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，送達(dá)當(dāng)事人一份。4、被封存的物品，應(yīng)當(dāng)加貼工商行政管理機(jī)關(guān)的封條，保管人不得隨便動(dòng)用；物品由當(dāng)事人自己保管的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人出具保證書；5、案件當(dāng)事人的物品在他人處需要協(xié)助予以扣留的，還需要辦理協(xié)助扣留手續(xù)。
工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政強(qiáng)制措施時(shí)：涉及到的法律文書主要有六種；《扣留(封存)財(cái)物通知書》、《協(xié)助扣留財(cái)物通知書》、《財(cái)物清單》、《江蘇省暫扣款（物）專用收據(jù)》、《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》和《送達(dá)回證》。 授權(quán)與委托：行政處罰的管轄權(quán)一般應(yīng)按照“違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)管轄”的原則確定（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外)。對(duì)同一違法行為，兩個(gè)或兩個(gè)以上單位都有管轄權(quán)的，根據(jù)“誰先立案誰查處”的原則解決。發(fā)生管轄權(quán)爭(zhēng)議的，由共同上一級(jí)工商機(jī)關(guān)公平交易部門決定，無管轄權(quán)的單位應(yīng)在三日內(nèi)，將涉案材料移送有管轄權(quán)的單位查辦。有管轄權(quán)的單位以自己的名義作出行政處罰決定，并報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)備案。需要以上級(jí)工商機(jī)關(guān)名義處罰的案件，或上級(jí)工商機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的案件線索需委托下級(jí)工商機(jī)關(guān)查辦的，應(yīng)及時(shí)辦理委托管轄手續(xù)。在案件調(diào)查終結(jié)后，先由本機(jī)關(guān)法制部門核審，再報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)部門審查，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門審查后報(bào)分管局長審批。受委托的工商機(jī)關(guān)在作出行政。處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)以上級(jí)工商機(jī)關(guān)的名義進(jìn)行，并及時(shí)按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第七十四條的規(guī)定，及時(shí)將案件材料立卷，將案卷送蘇州工商局相關(guān)業(yè)務(wù)部門歸檔保存?！〗Y(jié)案環(huán)節(jié)既有內(nèi)部程序，均有法律規(guī)規(guī)章予以規(guī)范，以下介紹如何具體做好一件行政處罰案件的結(jié)案工作。
案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容：一是案件的由來和調(diào)查的大體經(jīng)過。二是當(dāng)事人的基本情況。三是違法事實(shí)。四是案件性質(zhì)和處罰依據(jù)。五是處罰建議。
內(nèi)審的主要步驟有：審查、內(nèi)審會(huì)、退卷?！『藢徯问胶秃藢弮?nèi)容：１、所辦案件是否具有管轄權(quán)。２、當(dāng)事人的基本情況是否清楚。３、案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分。４、定性是否準(zhǔn)確。５、適用法律、法規(guī)、違章是否準(zhǔn)確。６、處罰是否得當(dāng)。７、程序是否合法?！『藢徱庖姡海薄⑼廪k案機(jī)構(gòu)意見，建議報(bào)局長審批。２、建議辦案機(jī)構(gòu)修改。３、建議辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。４、建議辦案機(jī)構(gòu)糾正。５、建議辦案機(jī)構(gòu)移送?！徟问剑悍止芫珠L審批和局長辦公會(huì)審批兩種形式。
局長和局長議會(huì)對(duì)審批內(nèi)容和決定：(一)確有應(yīng)當(dāng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；(二)違法行為輕微、依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；(三)違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；(四)違法行為己構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。告知概念：告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)或聽證權(quán)，行政處罰進(jìn)入告知程序。告知內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)包括事實(shí)、理由、依據(jù)和權(quán)利等幾個(gè)部分。 告知事實(shí)：包括工商機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法主體、違法時(shí)間、違法地點(diǎn)、違法行為、違法后果等幾個(gè)方面。 告知理由：當(dāng)事人的行為違反了哪一部具體的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是屬于應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為?！「嬷问剑嚎陬^和書寫兩種形式。
行政處罰告知書是工商行政管理機(jī)關(guān)在作出處罰之前，依法告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯權(quán)而制作的通知性文書?！?告知的主體可以是辦案機(jī)關(guān)，也可以是由辦案機(jī)關(guān)委托的有關(guān)工商行政管理機(jī)關(guān)。 行政處罰告知書的填寫要點(diǎn)：在制發(fā)《行政處罰告知書》之前，首先該案件的行政處罰建議必須已經(jīng)經(jīng)過局長的審批；其次需要查明要告知的案件是否應(yīng)當(dāng)適用該種文書，不能將應(yīng)當(dāng)告知聽證權(quán)的案件錯(cuò)誤適用該文書；最后，在填寫過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案將需要告知的事實(shí)、理由、依據(jù)填寫清楚明白。 聽證告知書，是指工商行政管理機(jī)關(guān)在作出行政處罰之前，將擬作出的具有特定處罰內(nèi)容的行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)以及當(dāng)事人所享有的權(quán)利告知當(dāng)事人的書面文書。
聽證告知書與行政處罰告知書的區(qū)別:聽證告知書與行政處罰告知書的區(qū)別有兩點(diǎn):一是兩者適用的條件、對(duì)象不同,在工商行政管理領(lǐng)域內(nèi),前者適用于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照、許可證、以及較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額違法所得、非法財(cái)物等行政處罰；后者適用于其他的一般的處罰決定；二是兩者告知的內(nèi)容有差異，除了告知處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及陳述權(quán)、申辯權(quán)外，聽證告知書還要告知當(dāng)事人享有的聽證權(quán)?！「嬷瓦_(dá)的方式：直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)三種送達(dá)方式?！⌒姓幜P決定書概念行政處罰決定書是工商行政管理機(jī)關(guān)針對(duì)具體違法行為制作的記載處罰事實(shí)、理由、依據(jù)和決定等事項(xiàng)的具有法律強(qiáng)制力的書面文書。 行政處罰決定書的內(nèi)容：(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；(二)違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(三)行政處罰的種類和依據(jù)；(四)行政處罰的履行方式和期限；(五)不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(六)作出行政處罰決定的工商行政管理機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期?！?duì)物資采取強(qiáng)制措的處理：一般有沒收處理和發(fā)還處理兩種。
對(duì)扣留的錢款，一般按照以下四種情況處理：(一)應(yīng)當(dāng)發(fā)還當(dāng)事人的，開具“江蘇省發(fā)還暫扣款(物)專用收據(jù)”，退還暫扣款；(二)依法應(yīng)當(dāng)沒收的，開具“江蘇省罰沒款專用收據(jù)”，直接予以沒收，上繳國庫；(三)對(duì)當(dāng)事人處以罰款的，工商行政管理機(jī)關(guān)在取得當(dāng)事人的《委托執(zhí)法機(jī)關(guān)代繳罰款委托書》后。開具“江蘇省罰沒款專用收據(jù)”，由工商行政管理機(jī)關(guān)代繳；也可以在解除扣留錢款的強(qiáng)制措施以后由當(dāng)事人自行到銀行繳納罰款：(四)對(duì)于扣留錢款大于應(yīng)當(dāng)沒收，罰款的數(shù)額部分，應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)為罰沒款以后將多余部分按照發(fā)還程序發(fā)還當(dāng)事人?！〗獬龔?qiáng)制措施規(guī)范強(qiáng)制措施的解除應(yīng)當(dāng)按照法定的程序和規(guī)范進(jìn)行。首先由辦案人員填寫《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，報(bào)經(jīng)分管局長批準(zhǔn)固意以后，填發(fā)《解除行政強(qiáng)制措施通知書》，送達(dá)當(dāng)事人。在向當(dāng)事人送達(dá)《解除行政強(qiáng)制措施通知書》的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)“**省發(fā)述暫扣款(物)專用收據(jù)”。
備案分兩種，即立案?jìng)浒负徒Y(jié)案?jìng)浒浮?div style="height:15px;">
