剛剛，證監(jiān)會(huì)再出重拳，處罰了馳騁游資圈的“溫州幫”。
去年”溫州幫”馬永威已經(jīng)被公開處罰一次，近日再次受到處罰，并且還是一天接到兩張罰單，整個(gè)游資圈瑟瑟發(fā)抖。
值得注意的是，去年和今年證監(jiān)會(huì)兩次處罰的馬永威竟然都在發(fā)生在同一時(shí)期的事情，只有短短50來個(gè)交易日，馬永威“團(tuán)伙”就操縱了3只股票！
“一字?jǐn)嗷甑丁?、虛假?bào)單“撬跌?！?、交易對敲等游資手法曝光，讓股民們”大開眼界”！
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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站行政處罰信息顯示，時(shí)任上海務(wù)本投資總經(jīng)理馬永威在2016年5月通過賬戶組，分別操縱中水漁業(yè)(000798,股吧)和寶鼎科技，最終被罰沒6988萬元人民幣。
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兩次合計(jì)起來已經(jīng)是接近1.4億了。不知道80后的馬永威能否拿出這筆巨額罰款，因?yàn)樯弦淮嗡C監(jiān)會(huì)說自己經(jīng)濟(jì)比較困難，請求酌情減輕處罰。
從交易時(shí)間來看，三只個(gè)股的處罰案例中，最早交易日是2016年5月5日在，最晚交易日是2016年7月18日，不到兩個(gè)半月，具體來說只有50來個(gè)交易日。
我們來關(guān)注一下最新的處罰都說了什么。
幾十個(gè)賬戶操縱這兩只股票
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站9月20日公布兩份行政處罰書稱，馬永威因操縱“中水漁業(yè)”“寶鼎科技”股價(jià)，構(gòu)成操縱證券市場行為，合計(jì)罰沒6989.84萬元。
其中，關(guān)于操縱股價(jià)“中水漁業(yè)”：
2016年5月16日至2016年6月1日，馬永威控制使用安某林、蔡某一夫、陳某鳳、陳某球、陳某、馮某峰等共計(jì)48個(gè)賬戶交易“中水漁業(yè)”。
賬戶組所用資金主要來自于馬永威通過喬某、馬某軍、馬某力、馬某威、李某強(qiáng)等人的銀行賬戶與配資中介林某芳、陳某等人及證券賬戶名義持有人進(jìn)行資金往來所取得的配資借款。
馬某軍、李某強(qiáng)、王某超、喬某由馬永威招聘，負(fù)責(zé)交易下單、簽署相關(guān)配資協(xié)議等事務(wù)。
賬戶組由馬某軍等人負(fù)責(zé)下單，相關(guān)交易情況由馬某軍向馬永威匯報(bào)。
上述賬戶下單的交易地址高度重合，操縱期間賬戶組的交易行為高度一致。
操縱股價(jià)“寶鼎科技”：
馬永威時(shí)任務(wù)本投資法定代表人兼總經(jīng)理，馬某軍、李某強(qiáng)、王某超、喬某由馬永威招聘，負(fù)責(zé)交易下單、簽署配資相關(guān)協(xié)議等事務(wù)。
馬永威通過喬某、馬某軍、馬某力、馬某威、李某強(qiáng)等人的銀行賬戶與配資中介林某芳、陳某等人及證券賬戶名義持有人進(jìn)行資金往來。
涉案期間，馬永威控制使用陳某、楊某德、陳某鳳等共計(jì)36個(gè)賬戶交易“寶鼎科技”。
上述賬戶由馬某軍等人負(fù)責(zé)下單，相關(guān)交易情況由馬某軍向馬永威匯報(bào)。
賬戶組資料信息主要在馬永威辦公現(xiàn)場取得，部分賬戶下單的交易地址、硬盤信息存在重合、賬戶資金往來形式高度一致、相關(guān)交易存在高度趨同。
獲利情況
操縱“中水漁業(yè)”：
操縱期間，馬永威實(shí)際控制賬戶組，集中資金優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易、虛假申報(bào)的操縱手法交易“中水漁業(yè)”，影響股票交易價(jià)格和交易量，并在拉抬股價(jià)后賣出，共計(jì)獲利1400多萬元。
期間的股價(jià)走勢圖如下：
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2016年5月5日，賬戶組開始建倉，當(dāng)日持倉200多萬股。5月6日至5月19日，賬戶組通過對倒等交易手法，繼續(xù)拉升股價(jià)，至5月19日，股價(jià)達(dá)近期最高點(diǎn)19.98元，上述11個(gè)交易日合計(jì)買入4954.11萬股，合計(jì)買委托金額8.22億元，平均每日的買入數(shù)量占全市場買入數(shù)量的比值28.61%。
5月20日，賬戶組集中賣出，當(dāng)日股價(jià)跌停，賣出量總計(jì)為持倉的55%，當(dāng)日持倉減至676.3萬股。5月23日，賬戶組繼續(xù)賣出直至清倉，當(dāng)日股價(jià)跌停。兩個(gè)交易日賬戶組累計(jì)委托賣出2177.31萬股，賣出金額3.70億元。
2016年5月5日至5月19日，“寶鼎科技”股價(jià)從13.96元上漲至19.47元，漲幅39.47%，期間，該股日均交易量是前13個(gè)交易日日均交易量的4.42倍，是后13個(gè)交易日的1.45倍。操縱期間，上市公司未披露對其股價(jià)具有重大影響的其他信息。
期間的股價(jià)走勢圖如下：
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1、集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格和證券交易量。
操縱“中水漁業(yè)”：
2016年5月16日至5月30日，賬戶組凈買入期間，“中水漁業(yè)”股價(jià)從11.73元上漲至15.40元，漲幅31.29%。
2016年5月31日至6月1日，賬戶組凈賣出期間，“中水漁業(yè)”股票價(jià)格從15.40元下跌至14.47元，跌幅6.04%。
2016年5月25日10時(shí)45分54秒至10時(shí)53分21秒，賬戶組密集申報(bào)，買入成交697,550股，占期間全市場買入總量的67.42%，期間該股上漲約2.48%，拉抬后賬戶組賣出3,477,887股。
當(dāng)日11時(shí)10分16秒至11時(shí)19分03秒，賬戶組密集申報(bào)，買入成交1,017,701股，占期間全市場買入總量的50.25%，期間該股上漲約4.21%，拉抬后賬戶組賣出3,477,887股。
當(dāng)日14時(shí)21分29秒至14時(shí)25分38秒，賬戶組密集申報(bào)，買入成交2,150,000股，占期間全市場買入總量的61.20%，期間該股上漲約2.89%，拉抬后賬戶組賣出3,320,387股。
操縱“寶鼎科技”：
2016年5月5日至5月19日，賬戶組多次在盤中通過大額申報(bào)、多筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)方式拉抬股價(jià)，導(dǎo)致期間股價(jià)大幅上漲。
如5月11日09:40:07，市場價(jià)格為15.35元，賬戶組以高出申報(bào)前一刻市場成交價(jià)的價(jià)格連續(xù)申報(bào)買29筆共167萬股，占同期市場申買量的46.58%，至09:47:06，買入成交161萬股，占同期市場成交比例54.64%，期間股價(jià)由15.35元上漲至16.00元，上漲幅度4.23%。
如5月19日11:21:19，當(dāng)時(shí)市場價(jià)格為17.20元，賬戶組以高出申報(bào)前一刻市場成交價(jià)的價(jià)格連續(xù)申報(bào)買17筆共287萬股，占同期市場申買量的45.52%，至13:17:43，買入成交102萬股，占同期市場成交比例38.58%；期間股價(jià)由17.20元上漲至18.55元，上漲幅度7.85%。
2. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易量。
操縱“中水漁業(yè)”：
賬戶組在2016年5月11個(gè)交易日中，控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易。
自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易的累計(jì)交易量達(dá)1300多萬股，其中日最高交易數(shù)量達(dá)4,40多萬股，占市場競價(jià)成交量的11.48%。
賬戶組在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易的日平均交易數(shù)量占市場競價(jià)成交量達(dá)4.04%，有7個(gè)交易日賬戶組在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易量占市場競價(jià)成交量的比例在2%以上。
操縱“寶鼎科技”：
賬戶組內(nèi)賬戶在涉案操縱期間存在進(jìn)行大量日內(nèi)對倒交易。
其中，5月6日，喬某賬戶和王某賬戶、胡某賬戶，楊某海賬戶和胡某賬戶、陳某賬戶，韓某勇賬戶和王某賬戶之間存在對倒交易，交易金額占全天交易金額的2.5%；
5月10日，涉及對倒交易的有喬某賬戶、王某艷賬戶、楊某海賬戶等，合計(jì)對倒交易金額占全天的2.4%；
5月10日，涉及對倒交易的有喬某賬戶、陳某賬戶、楊某海賬戶等，合計(jì)對倒交易金額占全天的10.53%；
5月11日，涉及對倒交易的有楊某德賬戶、王某賬戶、楊某海賬戶等，合計(jì)對倒交易金額占全天的5.61%；
.......
5月18日、19日、20日均有大量對倒交易，分別占當(dāng)日成交金額的9.74%、8.55%、14.84%。
3、虛假申報(bào)，影響證券交易價(jià)格。
操縱“中水漁業(yè)”：
操縱期間，賬戶組累計(jì)買入撤單4,376.32萬股,占賬戶組累計(jì)買入委托股數(shù)比例達(dá)到35.03%，有5個(gè)交易日賬戶組買入撤單占市場買入撤單的比例在25%以上；
累計(jì)賣出撤單2,958.79萬股，占賬戶組累計(jì)賣出委托股數(shù)比例達(dá)到25.97%，有5個(gè)交易日賬戶組賣出撤單占市場賣出撤單的比例在20%以上。
操縱“寶鼎科技”：
2016年5月20日至5月23日，賬戶組買入撤單2083.6萬股，占賬戶組買入委托股數(shù)比率22%。
賣出撤單3013.3萬股，占賬戶組賣出委托股數(shù)比率21%。
如5月20日9:16:08至9:17:49，集合競價(jià)階段，賬戶組以21.42元的漲停價(jià)格申買6筆共160萬股，上述買單申報(bào)后所在檔位為買1檔，但該批買單于9:18:25前均被撤銷，賬戶組上述買單明顯不以成交為目的，其目的為影響開盤價(jià)格，誘導(dǎo)其他投資者買入。
證監(jiān)會(huì)做出處罰決定
其中，操縱“中水漁業(yè)”的，沒收馬永威違法所得1450多萬元，并對馬永威處以29000多萬元罰款。
操縱“寶鼎科技”，沒收馬永威違法所得870多萬元，并處以1700多萬元罰款。
兩者合計(jì)罰沒6989.84萬元。
馬永威此前因操縱'福達(dá)股份'被罰
2016年7月，在上海東方金融廣場B1503室，馬永威、曹勇帶領(lǐng)幾個(gè)年輕的操盤手，利用從江浙閩等地找來的上百個(gè)賬戶，先后狙擊了A股多只股票。他們通過利用資金優(yōu)勢“封漲?！?、虛假報(bào)單“撬跌?！?、“一字?jǐn)嗷辍笔崭瞰@利的方式，用8個(gè)交易日完成了對福達(dá)股份的一輪操縱，單只股票獲利超過兩千萬。
據(jù)處罰時(shí)有關(guān)媒體報(bào)道，具體手法是：
選擇總股本較小，流通市值在30億以下的冷門股票，低成本吸籌、控盤，不動(dòng)聲色地建倉。
拉抬階段，在控制的賬戶之間對倒，偽造交易活躍假象，引導(dǎo)其他投資者跟進(jìn)，盤中連續(xù)高價(jià)申買，拉抬股價(jià);分時(shí)走勢直接、生硬，波動(dòng)幅度較大，斷層頻繁明顯。
在股價(jià)封至漲停的情況下，繼續(xù)以漲停價(jià)大量申買，強(qiáng)化尾盤漲停趨勢，繼續(xù)誘導(dǎo)其他投資者跟風(fēng)。
出貨階段通過虛假報(bào)單撬動(dòng)跌停板完成出貨，誘騙其他投資者充當(dāng)“接盤俠”，大量不明真相的投資者因高位接盤被套牢。
根據(jù)交易軟件數(shù)據(jù)，在馬永威等人的惡意操縱下，本案涉案標(biāo)的福達(dá)股份在2016年7月5日至7月12日僅僅6個(gè)交易日間，股價(jià)持續(xù)強(qiáng)勢拉升，累計(jì)漲幅高達(dá)52%。而同期上證指數(shù)漲幅2.03%。一時(shí)間，福達(dá)股份的火箭飛升與寡淡的大盤形成鮮明對比。
由此，僅數(shù)日間，福達(dá)股份已成為彼時(shí)A股市場中一顆閃耀奪目的明星，引得多家知名游資席位以及眾多中小投資者跟風(fēng)參與。
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據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，馬永威、曹勇等團(tuán)伙，控制使用38個(gè)證券賬戶，在2016年7月5日至7月18日期間涉嫌操縱福達(dá)股份股票，投入資金量高達(dá)2.9億元，獲利超過2289萬。
為了能夠利用資金優(yōu)勢來操縱股票，馬永威等人先期一直在尋找大額資金來作為吸籌的成本。而江浙閩地區(qū)的“帶資金賬戶”就成為他的籌資目標(biāo)，特別是溫州地區(qū)。
稽查人員表示，“2.9億的資金，其中有兩千多萬是自己的保證金，其他資金是來自江蘇、浙江、福建這樣的地區(qū)，”賬戶擁有者知道自己的錢被拿去炒股了，但不一定知道被拿去操縱股票了，這并不是他們在意的，他們只要定期拿到固定收益就可以了，整體上賬戶出借方和借入方，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而非代客理財(cái)?shù)年P(guān)系。
2017年6月的時(shí)候，證監(jiān)會(huì)決定沒收馬永威跟同伙違法所得約2,288萬元，并對馬永威處以約4,577萬元罰款。
“85后”馬永威身份成謎
旗下私募公司因失聯(lián)而注銷
坊間關(guān)于馬永威的傳說繁多，更將其冠以“溫州幫”幫主的頭銜。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰通知書顯示：馬永威，男，1985年2月出生，時(shí)任上海務(wù)本投資控股集團(tuán)有限公司總經(jīng)理，住址：上海市浦東新區(qū)。
市場有一種說法，“溫州幫”實(shí)際上是江湖老莊劉大力留下的一群人。他們承習(xí)出一種新打法——底部吸籌3至5天迅速拉起，找機(jī)會(huì)一筆倒掉，比徐翔“一字?jǐn)嗷甑丁边€狠，且屢試不爽。
這群人拉上昔日合作伙伴馬永威等幾人，以上海陸家嘴(600663,股吧)公館小區(qū)2號(hào)樓602為據(jù)點(diǎn)一起作戰(zhàn)，號(hào)稱“溫州幫指揮部”。
馬永威錢多，傳被封為“幫主”。同時(shí)馬永威背后出資收購上海善智股權(quán)投資基金管理有限公司，曹勇負(fù)責(zé)前臺(tái)扛雷，表面完成陽光化轉(zhuǎn)身。公開數(shù)據(jù)顯示，其旗下的善智一號(hào)凈值一路飆升，飆升到不符合邏輯。
而且根據(jù)傳聞，“溫州幫”真正的操盤者不是溫州人，而是一些私募機(jī)構(gòu)利用股票配資，借用溫州的資金在操作某些股票以獲利。
溫州曾被稱之為“配資資金批發(fā)地”，幾年前有數(shù)百億元的資金配給來自全國各地用于炒股。近幾年因?yàn)榕滟Y被監(jiān)管，溫州配資量萎縮了不少，但依然有不少存量。
在配資被監(jiān)管前，溫州大量民間資金以“小、散”形式配給一些散戶來操盤。監(jiān)管后小額配資日益退出市場，而一些私募機(jī)構(gòu)開始在配資領(lǐng)域大展手腳。
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