朱遠(yuǎn)飛
監(jiān)察體制改革對案件審理人員提出了更嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)、更高要求。如何在人員有限、時間有限、精力有限的情況下有效提升案件審理質(zhì)量，是審理工作面臨的共性問題。筆者結(jié)合長期辦理職務(wù)犯罪案件的工作經(jīng)歷，就如何做好職務(wù)犯罪案件審理工作特別是實體審查，談幾點體會。
證據(jù)全面，才能事實準(zhǔn)確。準(zhǔn)確認(rèn)定事實，需要重點把握四個方面。
一、主體身份要準(zhǔn)。職務(wù)犯罪中需要關(guān)注的主體可分為四類。一是被調(diào)查人身份。需要審查被調(diào)查人的自然人身份、職務(wù)任免及職責(zé)分工書證是否齊備；其中，國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體從事公務(wù)的人員，需要審查所在單位的工商注冊登記材料以及委派、委托關(guān)系的任命文件、會議紀(jì)要等材料；其他依照法律從事公務(wù)的人員，還需調(diào)取其承擔(dān)行政管理職責(zé)的相關(guān)書證，避免因職務(wù)身份不明導(dǎo)致主體不適格。二是與被調(diào)查人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體身份。如在共同受賄犯罪中，相關(guān)人員與被調(diào)查人的關(guān)聯(lián)關(guān)系直接決定了被調(diào)查人的罪與非罪，因此需要查明該相關(guān)人員與被調(diào)查人是特定關(guān)系人還是其他關(guān)系密切的人。如果不是特定關(guān)系人，在雙方未就謀利行為通謀的情況下，該關(guān)系人單方索取、收受他人財物，國家工作人員知道后未退還或者上交的，就難以認(rèn)定國家工作人員構(gòu)成受賄。三是其他國家工作人員的身份問題。實踐中，大量存在被調(diào)查人通過其他國家工作人員的職務(wù)行為為他人謀取利益的問題，需要審查其他國家工作人員的任命、分工等身份證據(jù)，以明確其與被調(diào)查人具體是隸屬管理、監(jiān)督制約關(guān)系，一般工作聯(lián)系還是私人關(guān)系，這關(guān)系到一般受賄、斡旋受賄以及罪與非罪的認(rèn)定問題。四是行賄主體的身份。行賄主體關(guān)系到自然人行賄還是單位行賄的認(rèn)定。對于單位行賄的，需要審查工商登記、公司章程、出資情況等證據(jù)，明確是法定代表人還是實際控制人，是掛名股東還是隱名股東等問題。
二、主觀方面要明。職務(wù)犯罪需要審查被調(diào)查人的動機、目的、認(rèn)知等主觀因素，明確是故意還是過失，以及故意的內(nèi)容和故意產(chǎn)生的時間，避免客觀歸罪。比如，侵財類職務(wù)犯罪中的貪污和挪用公款，需要審查行為人是占有的故意還是挪用的故意。受賄類犯罪中退還財物，需要審查被調(diào)查人是在沒有受賄故意下的主動自愿及時退還，還是擔(dān)心被查處的被動退贓。瀆職類犯罪中濫用職權(quán)和玩忽職守，需要審查被調(diào)查人是超越職權(quán)、違規(guī)決定的故意還是聽之任之、放任不管的過失。
三、行為過程要實。“細(xì)節(jié)之處見真章”。審查職務(wù)犯罪，需要對行為的時間、地點、過程、情節(jié)、結(jié)果進(jìn)行細(xì)節(jié)審查。細(xì)節(jié)不明，就會為翻供翻證留下可乘之機。以受賄為例：一要審查是何請托事項，如何請托；二要審查被調(diào)查人具體如何利用職務(wù)之便為其謀利，是打招呼、文件簽批還是通過召開會議發(fā)表傾向性意見等形式；三要審查利益是否實現(xiàn)，是否正當(dāng)；四要審查以何種方式收受財物，是現(xiàn)金交付還是以非典型方式收受利益；五要審查收受財物的時間地點是否明確；六要審查收受財物具體特征，是現(xiàn)金交付還是貴重物品，有無包裝，有何性狀特征等；七要查明資金來源，明確是來自個人還是單位，獲得財物用于何處，避免走向不清，數(shù)額存疑。
四、量刑證據(jù)要全。量刑情節(jié)是證據(jù)審查的重要方面，在審查中要重點注意以下五個量刑情節(jié)：一看到案，是自動投案還是被動歸案，到案前組織已掌握多少，到案后被調(diào)查人主動交代組織尚未掌握的內(nèi)容有多少；二看態(tài)度，到案后是否如實供述，是否真誠認(rèn)罪悔罪，是否積極退贓；三看性質(zhì)，利益是否正當(dāng)，性質(zhì)是否惡劣；四看結(jié)果，造成何種損失或不良影響；五看立功，是否積極檢舉他人犯罪并經(jīng)查證屬實。（作者單位：安徽省紀(jì)委監(jiān)委案件審理室；來源：中國紀(jì)檢監(jiān)察報）
