FIDIC條款與業(yè)主施工階段的項(xiàng)目管理
[關(guān)鍵詞]FIDIC條款與業(yè)主施工階段的項(xiàng)目管理
盧有杰
FIDIC合同條款是FIDIC，即國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)下設(shè)土木工程合同委員會(huì)組織 編寫的《土木工程施工合同條件》（俗稱"紅皮書"）的簡稱。同F(xiàn)IDIC其他工作委員會(huì) 組織編寫的《電氣與機(jī)械工程合同條件》（"黃皮書"）、《工程總承包合同條件》 （"桔黃皮書"）和《業(yè)主與咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》（"白皮書"）相比，紅皮書 用得最廣泛，常簡稱為FIDIC條款。
FIDIC條款反映了當(dāng)前建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主對施工階段進(jìn) 行管理的國際最高水平。 國內(nèi)有些人在學(xué)習(xí)了項(xiàng)目管理的有關(guān)知識、方法、技術(shù)和手段后，仍然覺得很虛， 認(rèn)為教材或課程缺少"可操作性"，不知道在施工階段應(yīng)如何具體對項(xiàng)目進(jìn)行管理。FIDIC 條款對于項(xiàng)目管理各方面規(guī)定得非常詳細(xì)、具體，包括了國際標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目管理的所有方面， 是"可操作性"非常強(qiáng)的一套項(xiàng)目管理系統(tǒng)。
我們應(yīng)該學(xué)習(xí)并充分利用FIDIC條款，提高 業(yè)主單位的項(xiàng)目管理水平。 20世紀(jì)70年代以來，我國施工企業(yè)學(xué)習(xí)。使用FIDIC條款的人越來越多，不少人已 經(jīng)很熟悉。但是項(xiàng)目業(yè)主單位了解的人卻不多，更談不上熟悉。其原因，一方面是由于 建設(shè)項(xiàng)目固有的一次性使得大多數(shù)業(yè)主單位不象建筑施工和建設(shè)監(jiān)理單位那樣頻繁地使 用施工合同；另一方面則是因?yàn)橛?jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的固定資產(chǎn)投資體制的影響尚在，投資風(fēng) 險(xiǎn)還沒有構(gòu)成硬約束，業(yè)主單位對建設(shè)項(xiàng)目的管理仍停留在粗放階段，還沒有感覺到非 學(xué)習(xí)FIDIC條款不行。
不少人以為FIDIC條款是約束承包商的，與業(yè)主關(guān)系不大，沒有認(rèn) 識到FIDIC條款積極主動(dòng)的管理作用。 實(shí)際上，與其說FIDIC條款是業(yè)主和承包商之間簽定的土木工程施工合同條件，還 不如說是為業(yè)主單位編寫的建設(shè)項(xiàng)目施工階段的管理方法、步驟和程序。
按照FIDIC條 款對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理，有利于保證工程質(zhì)量、工期和控制費(fèi)用，減少風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)踐性非 常強(qiáng)。 項(xiàng)目管理的國際慣例 一個(gè)項(xiàng)目，從選定、可行性研究、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、評估、審核、準(zhǔn)備、組織、實(shí)施 （施工），直到完成是一個(gè)整體過程。項(xiàng)目管理就是利用有關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)對項(xiàng) 目全過程進(jìn)行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制。項(xiàng)目發(fā)起（業(yè)主）單位一般都要建立項(xiàng)目管 理班子，制定系統(tǒng)而周密的管理計(jì)劃，對項(xiàng)目的范圍、費(fèi)用、時(shí)間、質(zhì)量、資源。風(fēng) 險(xiǎn)、環(huán)境、同項(xiàng)目各有關(guān)方面的關(guān)系、乃至項(xiàng)目管理班子自身的建設(shè)諸多方面進(jìn)行全 方位的管理，并貫穿于項(xiàng)目各個(gè)階段。 國際慣例是，業(yè)主單位將項(xiàng)目施工階段的絕大部分日常管理職責(zé)交給了工程師。
其 原因，第一，大多數(shù)業(yè)主不擁有足夠的、有必要經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行合同監(jiān)督和管理；第二， 當(dāng)業(yè)主與承包商有分歧時(shí)，工程師可在雙方之間公正行事；第三，所有建設(shè)項(xiàng)目，不論 采取何種合同形式，都不可避兔地會(huì)出現(xiàn)許多問題要求做出決定。例如，詳細(xì)設(shè)計(jì)或施 工、對技術(shù)說明書的解釋、工程量測量和估價(jià)以及時(shí)間延長和額外款項(xiàng)的索取等。
工程 師由于一般都參加了工程設(shè)計(jì)，甚至參加了可行性研究和規(guī)劃階段，因此是解決這些問 題的最佳角色。
世界銀行在1987年編寫印發(fā)的《世界銀行借款國聘請咨詢公司和世界銀 行聘請咨詢公司作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)指南》第2.16款說"在某些情況下固定或連續(xù)雇傭同一家 公司可能會(huì)很有好處。例如選擇一家從可行性研究開始，直到項(xiàng)目準(zhǔn)備，從項(xiàng)目準(zhǔn)備直 到項(xiàng)目施工階段連續(xù)下來的公司"。而在第2.17款中又說"一般建議項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)理工 作由完成項(xiàng)目準(zhǔn)備工作的同一家咨詢公司承擔(dān)。這樣可保證合同文件在實(shí)施階段得到正 確解釋，且在實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)必須作出設(shè)計(jì)修改時(shí)也能符合原來的設(shè)想。對于某些類型 的項(xiàng)目，如大型壩體、電站和工業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目，都是在合同簽署后并隨著工程的進(jìn)行才由 設(shè)計(jì)咨詢公司編制施工圖紙。因此，對于這樣的項(xiàng)目，設(shè)計(jì)咨詢公司通常應(yīng)當(dāng)被聘為項(xiàng) 目的施工監(jiān)理"。
亞洲開發(fā)銀行也有類似的要求。 美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)編寫的《項(xiàng)目管理知識體系》典型地反映了國際項(xiàng)目管理實(shí)踐， 將項(xiàng)目業(yè)主對項(xiàng)目的管理概括為8個(gè)方面，即范圍、時(shí)間、費(fèi)用、質(zhì)量。人力資源、溝通、 風(fēng)險(xiǎn)和采購管理。 范圍管理，是為達(dá)到既定目的和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，對項(xiàng)目保持控制所需要的一系列過程。 包括項(xiàng)目審核、范圍規(guī)劃。范圍確定、變更控制和范圍核實(shí)。
時(shí)間管理，是為確保項(xiàng)目按時(shí)實(shí)施而進(jìn)行的一系列過程。 費(fèi)用管理，是為確保項(xiàng)目總費(fèi)用不超過批準(zhǔn)的預(yù)算而進(jìn)行的一系列過程，包括資源 規(guī)劃、費(fèi)用估算、費(fèi)用預(yù)算和費(fèi)用控制。 質(zhì)量管理，是為確保項(xiàng)目達(dá)到其目標(biāo)而進(jìn)行的一系列過程，包括質(zhì)量規(guī)劃、質(zhì)量控制 和質(zhì)量保證。
人力資源管理，為了最有效地發(fā)揮所有項(xiàng)目參與人員的作用而采取的一系列步驟，包 括組織規(guī)劃、項(xiàng)目班子組建、角色和職責(zé)的分派、項(xiàng)目班子建設(shè)和項(xiàng)目各參與方之間爭議 的解決。 溝通管理，是為了確保合理收集和傳輸項(xiàng)目信息而進(jìn)行的一系列過程，包括溝通規(guī)劃、 信息傳輸、進(jìn)展報(bào)告和驗(yàn)收管理。
風(fēng)險(xiǎn)管理，也是一系列過程，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)對策和風(fēng)險(xiǎn)控制。 采購管理，是為了從項(xiàng)目發(fā)起單位之外獲得貨物、工程或服務(wù)而采取的一系列步驟， 包括采購規(guī)劃、征購規(guī)劃、征購、來源選擇、合同管理以及合同收尾。 施工階段項(xiàng)目管理在FIDIC條款中的體現(xiàn) FIDIC條款包括以上介紹的所有8個(gè)方面在施工階段的內(nèi)容。
FIDIC條款與業(yè)主施工階段的項(xiàng)目管理
本段詳細(xì)分析 FIDIC條款是如何體現(xiàn)這8個(gè)方面的。
1．項(xiàng)目范圍管理 在1.1款（b）項(xiàng)下定義了"合同"，在同一款（f）項(xiàng)下定義了"工程"、"永久工程"、 "臨時(shí)工程"等。這樣就限定了合同，即工程的范圍。 項(xiàng)目費(fèi)用和時(shí)間管理的首要目標(biāo)就是不能超過業(yè)主的預(yù)算，不能拖延竣工時(shí)間。為此， FIDIC條款專門設(shè)立了兩款規(guī)定，即第51條（變更和變更指示），嚴(yán)格控制項(xiàng)目的范圍。
第51.1款（變更）"如果工程師認(rèn)為有必要對工程或其中任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量 作出任何變更……應(yīng)有權(quán)指示承包商進(jìn)行而承包商也應(yīng)進(jìn)行下列任何工作：……上述變更 不應(yīng)以任何形式使合同作廢或失效"。
第51.2款（變更的指示）"沒有工程師的指示，承包商不得作任何變更"。 通過這兩款，F(xiàn)IDIC條款將控制變更的大權(quán)完全交給工程師。
2．項(xiàng)目時(shí)間管理 FIDIC條款把工程師控制進(jìn)度的責(zé)任規(guī)定得詳細(xì)而又具體。第14.1款規(guī)定"承包商在收到 中標(biāo)通知書之后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向工程師遞交一份施工計(jì)劃，取得其同意"。第14.2 款說，"如果工程師認(rèn)為工程的實(shí)際進(jìn)度不符合第14.1款中已經(jīng)工程師同意的施工計(jì)劃，承包 商應(yīng)當(dāng)隨時(shí)按照工程師的要求提交一份修改過的施工計(jì)劃，標(biāo)明為保證工程按期竣工而對原 計(jì)劃所作修改之處"。
工程施工的進(jìn)展難免會(huì)因?yàn)楦鞣N主觀或客觀的障礙而暫時(shí)停頓。fIDIC條款把暫停施工 的控制權(quán)交給工程師。第40.l款規(guī)定，"在工程師發(fā)出指示時(shí)，承包商應(yīng)按工程師認(rèn)為必要 的時(shí)間和方式暫停工程或其任何部分的進(jìn)展"。
要保證工程如期完工，及時(shí)開工，開工之后 盡量避免不必要的、特別是由于承包商主觀原因造成的延誤，當(dāng)然很重要；但是在遇到無法 預(yù)料的客觀原因時(shí)，允許承包商合理地延長時(shí)間也同樣重要。不允許延長，就必然迫使承包 商在報(bào)價(jià)時(shí)增加預(yù)防這些無法預(yù)料事件風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用?；蛘叱邪桃口s工來追趕進(jìn)度。追趕 進(jìn)度一則會(huì)使承包商加大資源投入速度，超過現(xiàn)場設(shè)施的承受能力；
二則會(huì)違反某些技術(shù)上 需要間歇的施工規(guī)律，進(jìn)而損害工程質(zhì)量。最終的后果是"欲速則不達(dá)"。對于這些以及其它 同工期有關(guān)的事項(xiàng)，F(xiàn)IDIC條款都有詳細(xì)的規(guī)定，例如第41.l款關(guān)于工程開工時(shí)間的規(guī)定、 第42.l款關(guān)于業(yè)主單位應(yīng)盡快向承包商提供施工現(xiàn)場和現(xiàn)場進(jìn)出道路的規(guī)定等。第43.l款關(guān) 于竣工時(shí)間的規(guī)定等。此外，F(xiàn)IDIC條款還允許加人鼓勵(lì)承包商提前竣工，予予獎(jiǎng)勵(lì)的條款。
3．項(xiàng)目費(fèi)用管理 FIDIC條款費(fèi)用管理方面的條款數(shù)目最多。 首先，第11.l款（現(xiàn)場視察）要求業(yè)主和擔(dān)任設(shè)計(jì)任務(wù)的建筑師或工程師（該建筑師或 工程師在項(xiàng)目進(jìn)人施工階段時(shí)有可能被聘作第l.1款中定義的工程師）在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段收集 盡可能完整的資料，作為設(shè)計(jì)、估算費(fèi)用、編制圖紙和其它合同文件的依據(jù)。如果資料不完 整，則設(shè)計(jì)、費(fèi)用估算、圖紙和其它合同文件就不會(huì)合理，其隱患在施工過程中必然要暴露 出來，最終要導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。
其次，如果業(yè)主不進(jìn)行必要的勘探，取得盡可能詳盡的 水文、地質(zhì)和地下情況的資料，或者雖然已經(jīng)取得，卻不向承包商提供，則承包商會(huì)有多種 辦法對付。
第一，自己反復(fù)到現(xiàn)場來考察，甚至進(jìn)行勘探。不管考察和勘探是否有效果，其 費(fèi)用都將計(jì)人報(bào)價(jià)；
第二，把不完整的數(shù)據(jù)資料作為一種不確定性因素，報(bào)價(jià)中列人數(shù)額很 大的不可預(yù)見費(fèi)，這種費(fèi)用最終要由業(yè)主支付；
第三，在施工過程中根據(jù)FIDIC其它條款進(jìn) 行費(fèi)用和時(shí)間的索賠，其結(jié)果仍然是業(yè)主受損害。最后，為了避免在提供資料方面無限制地 支出費(fèi)用，并為了促使承包商在編制投標(biāo)書時(shí)認(rèn)真、仔細(xì)地考慮現(xiàn)場條件，業(yè)主通過第11.l 款對自己在這方面承擔(dān)的責(zé)任作了限制，而將其余責(zé)任推給了承包商。FIDIC條款這樣規(guī)定， 合情合理，符合國際慣例，承包商很少提出異議。 第121款（投標(biāo)書報(bào)價(jià)要充足）"應(yīng)當(dāng)認(rèn)為承包商對其報(bào)價(jià)以及工程量清單中報(bào)填的單價(jià) 和價(jià)錢的準(zhǔn)確性和支付費(fèi)用開支的充足程度是滿意的，除非合同另有規(guī)定，上述報(bào)價(jià)、各單 價(jià)和價(jià)錢都足以使其履行合同中規(guī)定的所有義務(wù)……以及處理該工程的順利施工、完工和修 補(bǔ)其中任何缺陷所必要的全部有關(guān)事項(xiàng)"。
FIDIC條款與業(yè)主施工階段的項(xiàng)目管理
第12.1款一方面避免承包商在施工過程中借口事先考慮不周而索取超過投標(biāo)書報(bào)價(jià)的款 項(xiàng)，另一方面提醒他在編制標(biāo)書時(shí)考慮周全，不要漏掉應(yīng)考慮的事項(xiàng)。 健全的建筑市場奉行誠信原則，交易雙方應(yīng)把同交易有關(guān)的信息毫無保留地通知對方。 這樣做實(shí)際上是對己方有利。避免承包商多要錢是控制費(fèi)用，避免承包商虧損也是控制費(fèi)用。 因此第12.1款也是控制工程費(fèi)用的最重要條款之一。
第14.3款（應(yīng)提交的現(xiàn)金流量估算）"在收到中標(biāo)通知書以后以及……規(guī)定的時(shí)間之內(nèi)， 承包商應(yīng)當(dāng)每季度向工程師提交一份根據(jù)合同他有權(quán)得到的所有付款的詳細(xì)現(xiàn)金流量估算"。 業(yè)主有了這樣的現(xiàn)金流量估算，一方面能夠根據(jù)工程的進(jìn)展情況及時(shí)準(zhǔn)備工程需要的資金， 不影響施工進(jìn)度。另一方面，業(yè)主不可能，也不應(yīng)該將工程所需要的全部資金一下子備齊， 放在一邊，專供本工程隨用隨支。第14.3款體現(xiàn)了對工程費(fèi)用進(jìn)行的動(dòng)態(tài)管理，可以大大降 低工程所需資金的成本。
第52.l款（對變更的估價(jià)）"第引條提到的所有變更以及要求按照第52條予以確定的合 同價(jià)格的任何增加（本條中稱為'改變了的工作'）……應(yīng)以合同中規(guī)定的費(fèi)率和價(jià)格計(jì)算 ……若做不到這一點(diǎn)，則在工程師與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后，工程師和承包商商定一 合適的費(fèi)率和價(jià)格。著雙方意見不一，工程師應(yīng)當(dāng)確定他認(rèn)為合適的此類費(fèi)率和價(jià)格"。
第52.2款（工程師確定費(fèi)率和價(jià)格的權(quán)力）"如果任何改變了的工作的性質(zhì)或數(shù)量…… 使得合同中為工程的任何事項(xiàng)規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格……不合適或者不再適用，則……工程師和 承包商商定一合適的費(fèi)率和價(jià)格。若雙方意見不一，工程師應(yīng)當(dāng)確定他認(rèn)為其它合適的此類 費(fèi)率和價(jià)格"。 代表業(yè)主利益的工程師握有主動(dòng)權(quán)和控制權(quán)，不允許承包商單方面漫天要價(jià)。
第52.3款（超過15%的變更）"如果……發(fā)現(xiàn)……合同價(jià)格的增加和減少數(shù)量總共超過了 '有效合同價(jià)格'……的15%，則……在工程師與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后，應(yīng)當(dāng)在合同價(jià) 上加上或減去承包商和工程師可能商定的或者當(dāng)雙方意見不一時(shí)由工程師在考慮了承包商在 本合同中應(yīng)得的現(xiàn)場和一般管理費(fèi)之后確定的另外一筆數(shù)額"。 FIDIC條款將控制工程費(fèi)用的作法規(guī)定得十分精細(xì)。第52.4款（計(jì)日工）"如果工程師認(rèn) 為必要或有利時(shí)，可以……讓改變了的工作以計(jì)日工的形式進(jìn)行……按照包括在合同中計(jì)日 工作表內(nèi)說明的條款和承包商在投標(biāo)書中填寫的費(fèi)率和價(jià)格，向承包商付款"。
第52.4款控制計(jì)日工費(fèi)用的作用是有限的，基本上是承包商要多少，工程師就得批多少。 計(jì)日工通常作為一項(xiàng)暫定金額列在工程量清單中，用于無法歸于工程量清單任何一項(xiàng)的零星 的或者在招標(biāo)時(shí)尚不能確定的工作。FIDIC條款設(shè)這一款是為業(yè)主從大處考慮。如果為了取消 計(jì)日工而把工程量清單和其它有關(guān)合同文件編得很精確，然后再招標(biāo)，不但會(huì)錯(cuò)過市場機(jī)會(huì)， 而且還導(dǎo)致貸款利息的增加。當(dāng)某事項(xiàng)在招標(biāo)時(shí)不能確定，可以將其列為計(jì)日工。工程早日 投入使用帶來的效益將大大抵消計(jì)日工多付出的費(fèi)用。
第55-57條是關(guān)于工作量、需測量的工作和測量方法的。FIDIC條款適用于單價(jià)合同。在 施工過程中業(yè)主按照承包商實(shí)際完成的工作量及其投標(biāo)時(shí)報(bào)出的單價(jià)按月向承包商付款。測 量承包商各月實(shí)際完成的工作量就成了控制工程費(fèi)用的關(guān)鍵。
（未完待續(xù)） （作者單位：清華大學(xué)土木工程系）
