本文原載：科睿唯安
從JCR的起源和歷史中了解JCR
上篇
在過去十幾年中，每當(dāng)年度期刊引證報告（Journal Citation Reports, 簡稱JCR）公布時，都會引發(fā)對期刊影響因子（Journal Impact Factors, 簡稱JIF）的升降、其含義、價值和局限性的熱議。在加入對期刊影響因子的討論前，不妨讓我們先回顧一下JCR的歷史。JCR的創(chuàng)造蘊含了加菲爾德博士和他在美國科學(xué)信息研究所（Institute for Scientific Information, 簡稱ISI）的同事的數(shù)個重要想法。當(dāng)我們沉迷在對期刊影響因子的討論中時，很多當(dāng)初的重要設(shè)想和事實卻被忽視了。現(xiàn)在不如讓我們一起來回顧一下JCR的歷史和起源。
第一期JCR的卷首語：
“期刊引證報告是歷經(jīng)十多年的研究成果”
加菲爾德博士在1975年SCI卷九中介紹期刊引證報告時寫道。
1975年，ISI正在準(zhǔn)備第11期科學(xué)引文索引（Science Citation Index, 簡稱SCI）的發(fā)布。加菲爾德博士意識到，這些引文數(shù)據(jù)的年度匯編不僅可以作為信息檢索的工具，而且提供了絕好的機會去考察期刊的特征。事實上，早期的JCR都沒有獨立于SCI單獨出版，前14期JCR都是作為SCI的年終擴展卷出版的。因此，JCR的數(shù)據(jù)源與引文索引數(shù)據(jù)本質(zhì)上并沒有什么不同。但是，JCR對引文數(shù)據(jù)進行了基于文章和作者層面的重新組織，從而可以專門被用來了解期刊的引文特征。
和引文索引一樣，JCR是基于這樣的想法建立的：一篇論文與它引用的文獻以及引用它的文獻之間存在某種有意義的聯(lián)系，進而發(fā)表這些論文的兩個作者或者兩組作者之間也可能存在某種聯(lián)系。在構(gòu)造JCR時，這種有意義的引證關(guān)系呈現(xiàn)在了期刊層面。而構(gòu)成JCR數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的這種期刊引證關(guān)系可以用來很好地回答下述這些問題，這些問題的答案對了解一本期刊的角色和地位至關(guān)重要：一本期刊的用戶群體是誰？使用期刊的頻率如何？使用期刊的目的是什么？期刊之間的引證關(guān)系為了解學(xué)界、不同學(xué)術(shù)群體對期刊的使用情況提供了客觀信息，并為我們進一步了解期刊的主題焦點提供了參考。JCR表明學(xué)者在論文中所建立的文獻之間的引證關(guān)系確實是非常有價值的。
把JCR作為SCI附屬品的直接結(jié)果就是只有被SCI收錄的期刊才會在JCR中顯示。SCI在收錄期刊時需要在選刊標(biāo)準(zhǔn)和覆蓋廣度之間取得平衡。選刊標(biāo)準(zhǔn)確保了期刊選擇的一致性和權(quán)威性，而覆蓋廣度保證了入選期刊對全球?qū)W界和各種各樣的研究主題都有較好的代表性。從一開始，入選引文索引的期刊就要經(jīng)過選刊流程的遴選，這一實踐已經(jīng)在科睿唯安沿用了54年。選刊標(biāo)準(zhǔn)一直堅持同時從定量和定性的角度對期刊進行考察，因此，JCR并不是選刊的驅(qū)動因素，而是選刊的受益者。“掠奪性”期刊不會被Web of Science收錄，因此也不會進入JCR。期刊的選擇性保證了進入JCR的期刊都是有重要學(xué)術(shù)貢獻的期刊。
JCR將論文層面的引用數(shù)據(jù)匯總成期刊層面的表現(xiàn)。這一過程伴隨著組織復(fù)雜性的提升，要求不管是從數(shù)據(jù)還是指標(biāo)的角度都要以可操作的方式定義什么是“期刊”。在認(rèn)識JCR時這一條核心的理念和邏輯經(jīng)常被忽略。加菲爾德博士談到在用SCI前10年的數(shù)據(jù)進行研究時，他將期刊視作一種科學(xué)社會現(xiàn)象和學(xué)術(shù)交流的媒介。
從這個角度研究期刊可以給出JCR期刊一種可操作的定義，即期刊不僅僅是容納一組論文的容器，更可以作為一種被研究的現(xiàn)象以及研究交流的渠道。以論文為中心的角度將期刊簡單地看作論文的集合，上述關(guān)于期刊的更全面的看法使得我們能夠看到論文和期刊之間的動態(tài)演化和相互作用。期刊的創(chuàng)建和維護、使用、評價涉及不同角色間的相互作用：出版商和編輯制定方向，作者提交論文，審稿人評審，讀者閱讀論文（包括產(chǎn)生引用和未產(chǎn)生引用）。期刊與它包含的內(nèi)容之間是相互依存的，只是它們在學(xué)術(shù)交流體系中的組織層次不同而表現(xiàn)出不同的特點。
下篇
如我們在上篇中談到的，期刊不僅僅是容納一組論文的容器，更可以作為一種被研究的現(xiàn)象以及研究交流的渠道，它與之包含的內(nèi)容之間是相互依存的，只是它們在學(xué)術(shù)交流體系中的組織層次不同而表現(xiàn)出不同的特點。期刊的這種實體概念在設(shè)計期刊指標(biāo)尤其是期刊影響因子時體現(xiàn)得尤為明顯。計算期刊影響因子時的分子是將期刊，而非文章本身，看作被引用的實體而得到的期刊總被引次數(shù)。被引次數(shù)的計算包括對期刊各種類型的文章的引用。
研究論文（article）和綜述（review）是期刊文獻的核心組成部分，也是學(xué)術(shù)界關(guān)注的主要對象。而其他類型的文獻也承擔(dān)一定的學(xué)術(shù)交流功能，但整體的學(xué)術(shù)性相對較弱，在學(xué)術(shù)交流中的作用相對沒有那么重要。期刊影響因子的計算將期刊的總被引次數(shù)作為分子，而將更具學(xué)術(shù)性的可引用文獻（在影響因子的定義中稱為citable items，即article和review）的數(shù)量作為分母。
“影響因子本質(zhì)上是將期刊的總被引次數(shù)除以可引用文獻的數(shù)量。”
每年影響因子的分子中95%以上的被引次數(shù)來自分母中的可引用文獻，而一本期刊中的非可引用文獻以及來自這些文獻的被引次數(shù)所占的比例每年都有波動。JCR認(rèn)為引用是一種學(xué)術(shù)認(rèn)可，但是期刊的影響力，即便從引用的角度來看，也不僅僅只由可引用文獻決定。當(dāng)一本期刊發(fā)表了一則消息或評論，兩三年之后仍在文獻中被廣泛引用，這些引用也是期刊影響力的一部分，并且也發(fā)揮了期刊作為學(xué)術(shù)交流工具的作用。
JCR中的指標(biāo)是期刊獨有的。其他常用指標(biāo)可應(yīng)用于多種不同的對象，這使得它們在進行比較和對標(biāo)分析時非常有用。篇均被引的計算可應(yīng)用于任意論文集合，如一本期刊中的論文或一所高校發(fā)表的論文。若一個可數(shù)集合中的元素具有可數(shù)特征，就可以計算這個集合的h指數(shù)。這些指標(biāo)的定義不依賴于分析的對象，而只依賴于特定算法。但期刊影響因子不同，它是專為期刊，以及期刊的分析評價而設(shè)計的。期刊影響因子定義中分子與分母計數(shù)時的差異并不是一種偶然，它是在考慮期刊內(nèi)容的復(fù)雜性之后做出的最優(yōu)選擇。
上述解釋并不是提倡將影響因子應(yīng)用于所有類型的研究評價，而是為了澄清影響因子和期刊引證報告的一些事實，因為它們也反映了建立引文索引的一些基本原則。雖然加菲爾德博士對利用JCR理解學(xué)術(shù)交流機制的可能性抱有持續(xù)的熱情，但他并不建議將JCR或引文數(shù)據(jù)作為評價期刊的唯一維度。加菲爾德博士認(rèn)為，在一個合理的決策制定和假設(shè)檢驗的整體框架內(nèi)，并在綜合考慮其他主客觀因素的情況下，JCR可以發(fā)揮其參考價值。他還強調(diào)，在對期刊進行比較時要特別小心，尤其是當(dāng)期刊來自不同的學(xué)科領(lǐng)域時，因為不同學(xué)科的引用存在差別。
“有些人可能第一眼覺得這只不過是一本數(shù)據(jù)手冊，而我一直試圖壓制自己對這些數(shù)據(jù)的熱情。” 加菲爾德博士說到。
加菲爾德博士對JCR可以作為期刊研究和評價資源的遠(yuǎn)見卓識，使得JCR的主要價值不僅僅體現(xiàn)在提供了期刊影響因子和總被引次數(shù)等這些概括性指標(biāo)，更是讓我們看到了由期刊之間的引用關(guān)系形成的引用矩陣。在第一版JCR中，1330頁的報告中的1100多頁都是7磅字體的引用矩陣表格。每一期的JCR都有這樣的引用數(shù)據(jù)表格，且這些數(shù)據(jù)也一直都是JCR數(shù)據(jù)的主要組成部分。這些看起來過多的數(shù)據(jù)正體現(xiàn)了我們在報告數(shù)據(jù)時的核心價值主張之一：透明性。期刊引文網(wǎng)絡(luò)不僅顯示了期刊雙方（期刊A引用了期刊B）之間的引用細(xì)節(jié)，還顯示了期刊之間引文分布的時間變化，因為那些計量指標(biāo)的計算細(xì)節(jié)同樣關(guān)鍵。這些細(xì)節(jié)展示使得我們能通過考察期刊之間的相互引用關(guān)系來洞悉學(xué)科的發(fā)展以及指標(biāo)計算的細(xì)節(jié)。
期刊的自引和期刊之間由于引用而形成的依賴從1975年開始就是JCR的一部分。加菲爾德博士對JCR的介紹和其中的專業(yè)術(shù)語表都提到了期刊自引可能對JCR中的引文指標(biāo)產(chǎn)生的影響。我們鼓勵使用者深入了解JCR的引文指標(biāo)及其背后的數(shù)據(jù)。加菲爾德博士承認(rèn)JCR中可能存在錯誤，但同時也表達了不遺余力地排查和消除這些錯誤的決心。對JCR明智而負(fù)責(zé)任的使用也是我們的設(shè)計初衷。
JCR一開始就被定位為一項長期的研究項目和供學(xué)者進行引文研究的資源。
如果認(rèn)為JCR就是影響因子的話，其實并沒有理解JCR的精髓。
延伸：
