{2011年山東省高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)全省民事審判工作會(huì)議紀(jì)要的通知（2011年11月30日 魯高法〔2011〕297號(hào)）}
關(guān)于建設(shè)工程施工合同糾紛案件的處理問(wèn)題。近年來(lái)，隨著我省經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，建筑業(yè)已經(jīng)成為我省國(guó)民經(jīng)濟(jì)的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。在建筑業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)，也暴露出諸多問(wèn)題，糾紛案件越來(lái)越多，處理難度越來(lái)越大。為依法及時(shí)公正地審理好建設(shè)工程施工合同糾紛案件，維護(hù)建筑市場(chǎng)的正常秩序，結(jié)合我省民事審判工作實(shí)際，會(huì)議認(rèn)為，全省各級(jí)人民法院在審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件時(shí)要堅(jiān)持以下原則：第一、要堅(jiān)持引導(dǎo)建筑市場(chǎng)的健康發(fā)展的原則。要按照法律、法規(guī)和最高人民法院司法解釋的規(guī)定，認(rèn)真行使審判職權(quán)，合理干預(yù)當(dāng)事人之間的合同關(guān)系。要通過(guò)確認(rèn)合同是否有效，認(rèn)定雙方當(dāng)事人是否存在違約行為以及承擔(dān)違約責(zé)任的方式，引導(dǎo)建筑市場(chǎng)的健康發(fā)展。承包人將其承包的全部工程轉(zhuǎn)包給第三人，或者以?xún)?nèi)部聯(lián)營(yíng)、掛靠等方式承包給第三人，或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人，或者將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位，以及分包單位將承包的工程再分包的，應(yīng)依法認(rèn)定為無(wú)效。要注重運(yùn)用裁判手段，促進(jìn)建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系的建立。只要雙方在合同中對(duì)違約責(zé)任作出明確約定的，不論任何一方違反合同約定，都應(yīng)當(dāng)按照合同的約定和法律的規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任；要注意通過(guò)違約金的適用，制裁違約行為，提高失信成本，以促進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信體系和建筑市場(chǎng)正常秩序的建立；要注意維護(hù)當(dāng)事人利益關(guān)系的平衡，合同中約定的違約金標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高的，甚至超過(guò)工程價(jià)款的，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，依據(jù)合同法的規(guī)定，結(jié)合違約造成損失的情況適當(dāng)調(diào)整。如果雙方約定的工程款價(jià)格明顯低于建設(shè)工程的成本價(jià)格，則違反了有關(guān)規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定，可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求變更或者撤銷(xiāo)。第二、要堅(jiān)持依法保護(hù)雙方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則。人民法院在審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件時(shí)，要依法平等保護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益。對(duì)建設(shè)單位無(wú)正當(dāng)理由拖欠工程款的，在確定支付工程款或者利息時(shí)，都要充分注意保護(hù)承包人的合法權(quán)益。對(duì)因承包人的原因，造成建設(shè)工程施工合同無(wú)效的，如果工程已經(jīng)經(jīng)過(guò)竣工驗(yàn)收且質(zhì)量合格的，應(yīng)參照合同約定支付工程價(jià)款；對(duì)承包人將建設(shè)工程轉(zhuǎn)包或者非法分包給實(shí)際施工人的，實(shí)際施工人可以直接起訴發(fā)包人，請(qǐng)求發(fā)包人在拖欠工程款的范圍內(nèi)承擔(dān)清償工程款的責(zé)任，并追加承包人、轉(zhuǎn)包人或者非法分包人為共同被告或者第三人。第三、要堅(jiān)持確保建設(shè)工程質(zhì)量的原則。要樹(shù)立“質(zhì)量?jī)?yōu)先”的觀念，通過(guò)司法手段確保建筑工程質(zhì)量和建設(shè)工程符合國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序。對(duì)于超資質(zhì)承包工程的，要在認(rèn)定合同無(wú)效的基礎(chǔ)上判令過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任；建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，承包人只在合理期限內(nèi)對(duì)工程結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)工程的質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任，其他質(zhì)量問(wèn)題由發(fā)包人承擔(dān)；對(duì)承包人建設(shè)的工程質(zhì)量不合格且經(jīng)過(guò)修復(fù)也達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的強(qiáng)制性質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，承包人請(qǐng)求發(fā)包人支付工程款的，不予支持。第四、要堅(jiān)持合同原則。對(duì)于不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，符合強(qiáng)制性規(guī)范的有效合同，應(yīng)嚴(yán)格按照合同確定當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。目前國(guó)家調(diào)整建設(shè)工程的法律規(guī)范有60余個(gè)，這些法律規(guī)范可以區(qū)分為效力性規(guī)范和管理性規(guī)范，在司法實(shí)踐中要正確區(qū)分不同規(guī)范的性質(zhì)，以便對(duì)建設(shè)工程施工合同的效力作出準(zhǔn)確判斷。國(guó)家頒布的工程定額年度取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)屬于任意性規(guī)范，建設(shè)工程合同約定的工程價(jià)款結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)與合同履行期間實(shí)施的工程定額年度取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不一致的，應(yīng)以合同為準(zhǔn)；對(duì)合同中約定的工程價(jià)款一次包定的，即所謂“大包干”合同，如果沒(méi)有出現(xiàn)合同約定以外的情況，如設(shè)計(jì)變更、施工變動(dòng)等,一方當(dāng)事人反悔申請(qǐng)通過(guò)鑒定確定工程款的，一般不予支持；對(duì)于工程價(jià)款合同約定不明確或者合同被確認(rèn)為無(wú)效，可以通過(guò)評(píng)估或者鑒定的方法確定工程價(jià)款；對(duì)合同中明確約定了工程款的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和辦法的，發(fā)包人提出工程需要有關(guān)部門(mén)審計(jì)評(píng)估或者要求按國(guó)家核定的資質(zhì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付建設(shè)工程價(jià)款的，或者一方無(wú)正當(dāng)理由申請(qǐng)人民法院委托鑒定的，一般不予準(zhǔn)許。
（一）關(guān)于施工許可證對(duì)合同效力的影響問(wèn)題。會(huì)議認(rèn)為，在建設(shè)工程正式施工前發(fā)放施工許可證應(yīng)是建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目加強(qiáng)監(jiān)管的一種行政手段，主要目的是審查建設(shè)單位或者承包單位是否具備法律規(guī)定的建設(shè)或者施工條件，具有行政管理的性質(zhì)，如果建設(shè)單位或者施工單位違反該管理規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)的行政處理。因此施工許可證應(yīng)屬于管理性規(guī)范，非影響合同效力性的規(guī)范，而且領(lǐng)取施工許可證時(shí)，施工合同已經(jīng)簽訂，因此，施工許可證不是建設(shè)工程施工合同的有效要件，是否取得施工許可證不影響合同的效力
（二）關(guān)于建設(shè)工程造價(jià)的鑒定問(wèn)題。合同對(duì)工程價(jià)款沒(méi)有約定或者約定不明，工程竣工后，當(dāng)事人雙方又不能達(dá)成結(jié)算協(xié)議的，也無(wú)法采取其他結(jié)算方式結(jié)算工程款的情形下，可以委托工程造價(jià)審計(jì)部門(mén)對(duì)工程款的數(shù)額予以審定，但要防止鑒定出現(xiàn)過(guò)多過(guò)濫的現(xiàn)象。為此會(huì)議確定了以下原則：建設(shè)工程的造價(jià)或者工程款的數(shù)額不通過(guò)鑒定可以確定，則不作鑒定；必須通過(guò)鑒定才能確定工程價(jià)款的，要盡可能減少鑒定次數(shù)，能不重新鑒定的，則不重新鑒定；必須通過(guò)鑒定才能確定工程價(jià)款數(shù)額的，要盡可能地減少鑒定范圍，能不全部鑒定的，則不進(jìn)行全部鑒定。在一審訴訟中已經(jīng)委托鑒定的，如果鑒定機(jī)構(gòu)或者鑒定人具有相應(yīng)的資格，鑒定程序合法，且經(jīng)過(guò)一審?fù)徺|(zhì)證，鑒定人也出庭答復(fù)的，當(dāng)事人就鑒定的事項(xiàng)上訴請(qǐng)求二審重新鑒定的，原則上不予支持。
（三）關(guān)于“黑白合同”情形下工程款結(jié)算的處理問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，在我國(guó)建筑市場(chǎng)中，按照法律規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制招標(biāo)投標(biāo)的項(xiàng)目領(lǐng)域，經(jīng)常會(huì)發(fā)生發(fā)包人與承包人之間存在簽訂兩份合同的情形。其中一份是招標(biāo)人與中標(biāo)人根據(jù)中標(biāo)文件簽訂的合同，即中標(biāo)合同，另一份則是內(nèi)容與中標(biāo)合同不一致的建設(shè)工程施工合同，社會(huì)上將這種現(xiàn)象稱(chēng)為“黑白合同”或者“陰陽(yáng)合同”。從實(shí)踐中的情況看，有些黑白合同之間內(nèi)容相差不大，“黑合同”只是與中標(biāo)合同之間存在細(xì)小差別，內(nèi)容上沒(méi)有實(shí)質(zhì)性變化；而有些黑白合同之間則存在著重大實(shí)質(zhì)性的修改，如“黑合同”在工程價(jià)款、工程質(zhì)量以及工期等方面均與中標(biāo)合同存在較大差異。如果雙方在履行建設(shè)工程施工合同中發(fā)生糾紛，往往會(huì)對(duì)依據(jù)那一份合同作為處理糾紛的依據(jù)產(chǎn)生分歧，雙方當(dāng)事人也可能持有對(duì)自己有利的合同主張權(quán)利，這就給人民法院如何正確認(rèn)定合同的真實(shí)性和合法性帶來(lái)一定的困難。正確理解司法解釋規(guī)定的“黑白合同”，是準(zhǔn)確處理好此類(lèi)糾紛的基礎(chǔ)?！昂诎缀贤敝g必須存在實(shí)質(zhì)性違背，即中標(biāo)合同之外的合同必須在工程價(jià)款、工程質(zhì)量和工程期限等方面與中標(biāo)合同具有實(shí)質(zhì)性背離，而不是一般的合同內(nèi)容變更。在具體量化“黑白合同”與依法變更合同的界限上，在一定程度上存在著法官的自由裁量權(quán)，需要法官正確把握裁量的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，招標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)過(guò)招標(biāo)投標(biāo)程序確定中標(biāo)人后，需要向相關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)備案，這種備案制度并不意味著中標(biāo)合同必須經(jīng)過(guò)備案后才生效，而只是從證據(jù)法意義上確定以備案的合同作為結(jié)算工程款的依據(jù)。審判實(shí)踐中曾經(jīng)出現(xiàn)了當(dāng)事人雙方請(qǐng)求按照“黑合同”作為工程款結(jié)算依據(jù)的情形，對(duì)此，會(huì)議認(rèn)為，“白合同”是依據(jù)招標(biāo)投標(biāo)這一法定形式確認(rèn)的，雖然“黑合同”可能是當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，但由于合同內(nèi)容規(guī)避法律規(guī)定、合同形式不合法，不能代替“白合同”即中標(biāo)備案的效力，即不能依據(jù)“黑合同”作為結(jié)算工程款的依據(jù)。
（四）關(guān)于發(fā)包人以承包人主張權(quán)利超過(guò)訴訟時(shí)效作為拒付工程款抗辯的問(wèn)題。建設(shè)工程合同由于工期較長(zhǎng)，履行過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生設(shè)計(jì)變更、施工變動(dòng)、延長(zhǎng)工期以及雙方對(duì)工程價(jià)款決算協(xié)商不一致等情況，導(dǎo)致工程竣工后工程款長(zhǎng)期不能得到清償，承包人一旦起訴，發(fā)包人往往以承包人主張權(quán)利已超過(guò)訴訟時(shí)效作為抗辯事由，拒付拖欠的工程款。處理這類(lèi)問(wèn)題時(shí)，要注意保護(hù)承包人的合法權(quán)益。對(duì)于雙方未就工程款決算達(dá)成一致，或者工程款數(shù)額未確定的，或者承包人提出結(jié)算書(shū)后發(fā)包人不及時(shí)審核和簽字的，發(fā)包人以此超過(guò)訴訟時(shí)效為由拒付工程款的，不予支持。
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