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【干貨】45張PPT讀懂PPP法律實(shí)務(wù)和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)(下)

項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的具體操作與風(fēng)險(xiǎn)防控








由于我國(guó)目前沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的PPP立法, PPP項(xiàng)目并未明確采取何種管理模式,地方政府做法不同。財(cái)金[2014]76號(hào)將PPP模式的實(shí)質(zhì)界定為政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù),因此,實(shí)踐中多參照政府投資項(xiàng)目的性質(zhì)對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行審批和監(jiān)管,針對(duì)特定項(xiàng)目需要結(jié)合中央和地方頒布的規(guī)范性文件予以審查。

PPP模式的審批主要包括:擬采用PPP模式的項(xiàng)目是否屬于PPP模式使用范圍審查,項(xiàng)目實(shí)施方案審批,項(xiàng)目?jī)r(jià)格審批等內(nèi)容。審批文件包括項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、水土保持方案、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、土地使用預(yù)審、規(guī)劃選址意見(jiàn)書(shū)、規(guī)劃及用地許可等。一個(gè)PPP項(xiàng)目實(shí)際上涉及兩條線的審批,一個(gè)是按照基本建設(shè)程序的審批,一個(gè)是PPP模式的審批,即這個(gè)項(xiàng)目要不要做PPP,這兩個(gè)程序都要有。

律師在介入的時(shí)候,有兩項(xiàng)重要工作要做。其一項(xiàng)工作范圍就是要做盡職調(diào)查,調(diào)查兩方面的手續(xù)是不是齊全,查缺補(bǔ)漏做到規(guī)范。在開(kāi)展下一步實(shí)施方案編制的時(shí)候,一定要把通過(guò)盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)的問(wèn)題給政府提出。當(dāng)前有一個(gè)變化,2016年國(guó)家發(fā)改委針對(duì)PPP項(xiàng)目制定了一個(gè)工作導(dǎo)則,工作導(dǎo)則試圖把這兩種程序簡(jiǎn)化,它在可研報(bào)告里面是一個(gè)專(zhuān)篇,涉及PPP模式的論證實(shí)施方案,使用PPP模式的可行性分析在可研報(bào)告里面就已寫(xiě)進(jìn)去。以上結(jié)束后在發(fā)改委一立項(xiàng),這項(xiàng)工作就做了。據(jù)楊律師了解,國(guó)家發(fā)改委想簡(jiǎn)化這一塊,發(fā)改委對(duì)財(cái)政部推行的財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)以及物有所值評(píng)價(jià)持有不同看法,認(rèn)為沒(méi)有必要,所以干脆就省掉。最近,發(fā)改委認(rèn)為財(cái)政部頒布了很多落地率低、受人批評(píng)的政策,發(fā)改委就設(shè)立了幾十個(gè)項(xiàng)目的試點(diǎn),把項(xiàng)目入庫(kù)的專(zhuān)家給這些項(xiàng)目分一分,幫助它們落地。實(shí)際一做發(fā)現(xiàn)落地確實(shí)不簡(jiǎn)單,理解了財(cái)政部的不易。

再一項(xiàng)工作,律師介入之后要考慮一個(gè)重要的主體。政府來(lái)做的話(huà),要確定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),并指定投資主體——代表政府的投資公司,這個(gè)手續(xù)一定要完善。下一部分PPP項(xiàng)目爭(zhēng)議解決會(huì)提到,政府來(lái)做這個(gè)PPP項(xiàng)目,需要有一個(gè)代表政府的部門(mén)或者一個(gè)實(shí)施機(jī)構(gòu)來(lái)做,他們之間是什么關(guān)系?大家在工作中習(xí)慣用某政府授權(quán)某實(shí)施機(jī)構(gòu)來(lái)做,但如何從法律層面來(lái)界定這個(gè)關(guān)系?如果實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司簽訂了合同,實(shí)施機(jī)構(gòu)違約了,項(xiàng)目公司要起訴實(shí)施機(jī)構(gòu)時(shí),發(fā)起刑事訴訟時(shí),應(yīng)該告實(shí)施機(jī)構(gòu)還是政府?必然要面對(duì)這個(gè)法律關(guān)系,所以要理清。

據(jù)楊關(guān)善研究,他認(rèn)為這種關(guān)系是一種行政委托關(guān)系,行政委托關(guān)系就決定了政府要承擔(dān)最后的責(zé)任,起訴時(shí)應(yīng)該是起訴政府。說(shuō)實(shí)話(huà),有時(shí)候要指定一個(gè)實(shí)施機(jī)構(gòu)是某一個(gè)辦公室,根本沒(méi)有能力來(lái)承擔(dān)責(zé)任,不利于保護(hù)其利益,所以一定要理清楚他們之間是一種行政委托關(guān)系。在編制實(shí)施方案時(shí),大家要知道,是實(shí)施機(jī)構(gòu)來(lái)編制實(shí)施方案,如果政府沒(méi)有發(fā)文指定或委托某一機(jī)構(gòu)為實(shí)施機(jī)構(gòu),要加以完善。

審查實(shí)施方案時(shí)的注意事項(xiàng)





楊關(guān)善律師講道,財(cái)政部門(mén)(PPP中心)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證,上述兩個(gè)報(bào)告通過(guò)評(píng)審的,由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核。 關(guān)于是不是具有合法性,這部分內(nèi)容涉及的問(wèn)題較多。社會(huì)資本的退出機(jī)制以及項(xiàng)目資本金和注冊(cè)資本金,作為律師能不能弄清楚這些概念,會(huì)不會(huì)把二者混為一談。其中,項(xiàng)目資本金和注冊(cè)資本金是兩個(gè)不同概念,一般來(lái)說(shuō)注冊(cè)資本金的這個(gè)概念范圍會(huì)小一些。

PPP項(xiàng)目資本金的實(shí)質(zhì)是投資項(xiàng)目總投資中除去項(xiàng)目法人從銀行或資金市場(chǎng)籌措的債務(wù)性資金外的資金,項(xiàng)目法人不承擔(dān)這部分資金的任何利息和債務(wù);項(xiàng)目資本金是投資者認(rèn)繳的出資額,投資者可按其出資的比例依法享有所有者權(quán)益,也可轉(zhuǎn)讓其出資,但不得以任何方式抽回。資本金的主要意義在于形成投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制,保障銀行等其他金融機(jī)構(gòu)利益。金融機(jī)構(gòu)、信托企業(yè)根據(jù)資本金制度關(guān)于出資來(lái)源、到位期限、資金用途等規(guī)定,在貸款審批、發(fā)放、提款等方面設(shè)置了相應(yīng)條件。

項(xiàng)目資本金和公司注冊(cè)資本的區(qū)別主要表現(xiàn)在:政府的預(yù)算內(nèi)資金、國(guó)家批準(zhǔn)的各種專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)基金等部分財(cái)政資金及預(yù)算外資金,都是項(xiàng)目資本金的來(lái)源。國(guó)家直接投資、資本注入的財(cái)政資金、可以用來(lái)增加國(guó)家資本或者國(guó)有資本公積,投資補(bǔ)助財(cái)政資金可以用來(lái)增加資本公積或者實(shí)收資本。而現(xiàn)行法規(guī)或政策并未強(qiáng)制要求這部分資金必須以注冊(cè)資本的形式進(jìn)入項(xiàng)目公司。


項(xiàng)目入庫(kù)的操作與重要性









在接手、介入這個(gè)項(xiàng)目時(shí),盡職調(diào)查要弄清。這個(gè)項(xiàng)目,政府也把咨詢(xún)機(jī)構(gòu)招進(jìn)來(lái)幫著做,項(xiàng)目有沒(méi)有入庫(kù)?項(xiàng)目不入庫(kù)有什么后果?財(cái)政部和發(fā)改委都明確不入庫(kù)PPP項(xiàng)目不得安排政府投資,不得享受?chē)?guó)家獎(jiǎng)勵(lì)、基金支持、以獎(jiǎng)代補(bǔ)等PPP專(zhuān)項(xiàng)政策,所以PPP項(xiàng)目一定要入項(xiàng)目庫(kù)。如果項(xiàng)目不入庫(kù),先辦入庫(kù)再說(shuō),這一點(diǎn)必須重視。

項(xiàng)目方案或合同涉及的保函問(wèn)題

楊律師提到,在項(xiàng)目實(shí)施方案里面或合同里面涉及的保函的問(wèn)題,這個(gè)問(wèn)題非常重要,也是難點(diǎn)。保函分四個(gè)階段,投標(biāo)保函,建設(shè)期履約保函,運(yùn)營(yíng)期履約保函,移交保函,這四個(gè)階段要銜接到位,避免出現(xiàn)規(guī)定空白時(shí)的責(zé)任承擔(dān)。

作為社會(huì)資本方要投標(biāo)的話(huà),要有投標(biāo)保函,在建設(shè)期兩三年內(nèi),還要有建設(shè)期的履約保函,運(yùn)營(yíng)期有運(yùn)營(yíng)期履約保函,移交階段有移交的保函,大家注意到下圖這四個(gè)圈是套著的,由圖可見(jiàn),保函要銜接好,不要等到第一個(gè)保函到期了,后面的保函還沒(méi)有續(xù)接上,這中間出現(xiàn)問(wèn)題就糟了,所以一定要銜接好前面和后面的對(duì)接。

這部分也涉及到誰(shuí)來(lái)出具保函的問(wèn)題,這個(gè)問(wèn)題非常重要。投標(biāo)的時(shí)候是投標(biāo)人來(lái)提交,即投標(biāo)的社會(huì)資本來(lái)遞交投標(biāo)保函,建設(shè)期履約保函誰(shuí)出?未必是項(xiàng)目公司來(lái)出,因?yàn)轫?xiàng)目公司剛成立時(shí)不一定能開(kāi)出來(lái)履約保函,不一定有這個(gè)能力,銀行不一定認(rèn)可。在這種情況下,保函可能開(kāi)不出來(lái)怎么辦?

在實(shí)踐中遇到此種情況,楊律師認(rèn)為仍然是社會(huì)資本方來(lái)出具保函,但約定好當(dāng)項(xiàng)目公司具備開(kāi)具保函的資質(zhì)和能力時(shí),由項(xiàng)目公司開(kāi)具保函取代社會(huì)資本方開(kāi)具的保函,這樣一來(lái),社會(huì)資本方就不用承擔(dān)這個(gè)責(zé)任,而是由項(xiàng)目公司方來(lái)承擔(dān)責(zé)任。這種做法比較務(wù)實(shí),也比較可行。在這個(gè)問(wèn)題上要靈活掌握,不要較真,否則會(huì)影響項(xiàng)目的進(jìn)程。

運(yùn)行履約保函由項(xiàng)目公司開(kāi)具,后面移交誰(shuí)來(lái)開(kāi)具?移交保函一般是由社會(huì)資本方來(lái)開(kāi)具,移交完后承擔(dān)責(zé)任一般由社會(huì)資本方來(lái)承擔(dān),這樣就理順了。所以,在開(kāi)保函這一步,大家要注意保函各個(gè)環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣,不能出現(xiàn)空檔的情況,另外開(kāi)具保函的主體,承擔(dān)責(zé)任的主體要設(shè)定好。下圖為一例可供參考:

項(xiàng)目采購(gòu)階段的具體操作與風(fēng)險(xiǎn)防控



律師要避免卷入政府方和社會(huì)資本方串通投標(biāo)的違法違規(guī)行為中。 對(duì)律師而言,招標(biāo)采購(gòu)階段有一個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)就是政府和社會(huì)資本方串通投標(biāo),律師千萬(wàn)不要介入其中。他們串通,想讓律師介入進(jìn)去,招標(biāo)之前就談這些事情,律師這種事情千萬(wàn)不能去做。律師自己的定力、判斷力非常重要,往往你不經(jīng)意間就被卷進(jìn)去了。因此,要建立健全市場(chǎng)測(cè)試制度。PPP項(xiàng)目開(kāi)展市場(chǎng)測(cè)試,能夠在PPP項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目采購(gòu)階段后、正式啟動(dòng)采購(gòu)程序前,檢驗(yàn)有關(guān)項(xiàng)目的方案設(shè)想是否符合市場(chǎng)參與主體如潛在競(jìng)標(biāo)人、融資機(jī)構(gòu)的意愿,了解各方參與主體在特定類(lèi)型PPP項(xiàng)目投資中的實(shí)際需求與現(xiàn)實(shí)困境,并借此獲得各類(lèi)市場(chǎng)參與主體的反饋,對(duì)PPP方案進(jìn)行可能的調(diào)整完善。市場(chǎng)測(cè)試與資格預(yù)審相輔相成,共同促進(jìn)PPP項(xiàng)目的落地實(shí)施。

聯(lián)合體基金的引入與法律糾紛的防范

聯(lián)合體之間法律糾紛的防范以及聯(lián)合體引入基金的法律問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn),這是一個(gè)熱點(diǎn),因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中社會(huì)資本方由于PPP項(xiàng)目有運(yùn)營(yíng)、有融資、有建設(shè)等等,但社會(huì)資本方一方不具備這方面的能力,在這種情況下會(huì)引入、組成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)聯(lián)合體來(lái)做項(xiàng)目,這樣比較可行的,但是這種情況現(xiàn)在也泛濫了,有的招標(biāo)聯(lián)合體有七八個(gè)聯(lián)合體、五六個(gè)聯(lián)合體,聯(lián)合體成員太多會(huì)造成什么問(wèn)題?舉個(gè)例子,一家建筑施工企業(yè),他們牽頭負(fù)責(zé)建設(shè)期間的工作,另外一個(gè)有運(yùn)營(yíng)能力、負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)期間的工作,各方負(fù)責(zé)一部分,如大家都不負(fù)連帶責(zé)任,責(zé)任很明確也就罷了,但聯(lián)合體按照招標(biāo)規(guī)定他們必須負(fù)責(zé)連帶責(zé)任。如果聯(lián)合體過(guò)多,責(zé)任不明確,或者其中某一聯(lián)合體太弱,一旦其中一方發(fā)生違約,必然會(huì)殃及其他的聯(lián)合體成員。而現(xiàn)在的問(wèn)題是,作為業(yè)主方所擬定的招標(biāo)的聯(lián)合體協(xié)議非常簡(jiǎn)單,就一頁(yè)紙幾行字,它關(guān)注的是你們聯(lián)合體牽頭人是誰(shuí)、你們之間承擔(dān)的是連帶責(zé)任,誰(shuí)主要負(fù)責(zé)哪一部分的責(zé)任,很簡(jiǎn)單。這么簡(jiǎn)單的一紙聯(lián)合體協(xié)議不能把長(zhǎng)達(dá)幾十年的合作關(guān)系約定清楚,這必然會(huì)發(fā)生問(wèn)題。

此外還有聯(lián)合體引入資金的問(wèn)題,社會(huì)資本方進(jìn)來(lái)之后一定是所有中標(biāo)的聯(lián)合體成員和業(yè)主簽訂合同,每個(gè)人都要簽,并且要在項(xiàng)目公司里面參與,但是有種情形是某幾個(gè)社會(huì)本方中標(biāo)了,他們又發(fā)起基金,由基金方和政府簽合同。但這個(gè)基金方它不是社會(huì)資本方、不是中標(biāo)人,如此簽合同會(huì)違反招投標(biāo)法,這一點(diǎn)需要注意。

采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判過(guò)程中律師的參與問(wèn)題



為政府提供法律服務(wù)時(shí),啟動(dòng)與社會(huì)資本方談判之前要列出談判的議程,并告知資本方不對(duì)實(shí)質(zhì)問(wèn)題進(jìn)行談判,只對(duì)細(xì)節(jié)進(jìn)行談判;同時(shí)建議資本方聘請(qǐng)律師協(xié)助談判,避免因?qū)I(yè)問(wèn)題探討時(shí)對(duì)方?jīng)]有專(zhuān)業(yè)人士,無(wú)限期拖延談判時(shí)間。

楊關(guān)善律師提到,作為律師,政府方組織的招投標(biāo)文件都是你編制,進(jìn)入確認(rèn)談判環(huán)節(jié)以及和第一候選人談判的過(guò)程中,需要談那些問(wèn)題?社會(huì)資本方可以談哪些內(nèi)容?在啟動(dòng)談判前一定給社會(huì)資本去函,明確什么時(shí)候談判,明確把談判問(wèn)題羅列清楚,包括理由是什么,建議有什么,但要明確說(shuō)明:不要對(duì)實(shí)質(zhì)性條款做修改,只能是談細(xì)節(jié)問(wèn)題。這樣能提高談判效率,加快談判進(jìn)度,會(huì)很快確認(rèn)重要候選人。

在談判里面,如果你作為政府的法律顧問(wèn),社會(huì)資本方你可以善意的提醒他,請(qǐng)他聘請(qǐng)律師參與一下,這樣做有好處。如果說(shuō)他不聘請(qǐng)律師參與的話(huà),談判的時(shí)候雙方不對(duì)等,或者隔空喊話(huà),說(shuō)的問(wèn)題都不是一個(gè)問(wèn)題,本來(lái)很簡(jiǎn)單的注冊(cè)資本金的概念都搞不清楚,就會(huì)影響談判效率,所以要建議他們請(qǐng)律師協(xié)助他來(lái)談。

楊律師曾經(jīng)參與一個(gè)談判,對(duì)方是央企,排了十幾個(gè)人和我們政府這方來(lái)談,列出了26個(gè)問(wèn)題,他們沒(méi)有請(qǐng)律師,當(dāng)?shù)谝粏?wèn)題談的時(shí)候涉及到一個(gè)法律概念,我們給他直接否過(guò)去了,否過(guò)去之后他們的防線直接喪失,因?yàn)樗麄儾欢?發(fā)現(xiàn)第一個(gè)問(wèn)題竟然被駁回去了,于是主動(dòng)放棄了后面準(zhǔn)備的13個(gè)問(wèn)題,弄得這個(gè)央企很被動(dòng),這樣對(duì)政府方也不好,談判就是公平公正,大家有效的進(jìn)行溝通,可以減少談判的時(shí)間,提高效率。

PPP領(lǐng)域爭(zhēng)議問(wèn)題探討

關(guān)于 PPP 項(xiàng)目活動(dòng)的糾紛解決建議約定訴訟方式解決,至于是民事還是行政訴訟,可以先不要約定。



 很多人都在關(guān)注PPP領(lǐng)域爭(zhēng)議問(wèn)題,有的律師有一種觀念:我就不做PPP項(xiàng)目,收費(fèi)太低,風(fēng)險(xiǎn)又大,就等著下面的爭(zhēng)議解決了。對(duì)此,楊關(guān)善律師表示這種想法不好,律師服務(wù)一定是一條龍服務(wù),前面的PPP項(xiàng)目的服務(wù)能讓你了解這個(gè)行業(yè),了解這個(gè)模式其中存在的問(wèn)題,才能在真正發(fā)生糾紛的時(shí)候可以很專(zhuān)業(yè)地處理這個(gè)問(wèn)題,而且通過(guò)介入PPP領(lǐng)域,和這個(gè)領(lǐng)域的所有參與方都有接觸,這就都將是你的資源,當(dāng)他們發(fā)生糾紛時(shí),想到的是你,所以作為律師就不要干等了,爭(zhēng)議一定會(huì)發(fā)生,也會(huì)有律師處理的,但是律師現(xiàn)在必須得積極介入PPP項(xiàng)目的推進(jìn),為下一步爭(zhēng)議解決打好基礎(chǔ)。作為律師,要幫助客戶(hù)事先在章程里約定好啟動(dòng)爭(zhēng)議解決程序的主體及表決機(jī)制。

以下是楊律師預(yù)測(cè)的PPP領(lǐng)域爭(zhēng)議的集中點(diǎn)。第一點(diǎn),楊律師重點(diǎn)講到社會(huì)資本方聯(lián)合體成員之間糾紛問(wèn)題,這是一個(gè)大部分,作為律師,協(xié)助社會(huì)資本方參與PPP項(xiàng)目時(shí)要注意,既然政府方發(fā)表的聯(lián)合體招標(biāo)協(xié)議那么簡(jiǎn)單,那么作為社會(huì)資本方的律師,就要幫著除了那份協(xié)議之外,要簽一個(gè)詳細(xì)的聯(lián)合體協(xié)議。要預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn),不要等著它發(fā)生糾紛,這也是業(yè)務(wù)點(diǎn)。另外就是由于當(dāng)前聯(lián)合體成員過(guò)多,分工不細(xì)且不明確,現(xiàn)在組成聯(lián)合體就是增加自己的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力去拿項(xiàng)目,他并沒(méi)有考慮以后下一步怎么做,沒(méi)考慮一旦發(fā)生糾紛怎么做,所以發(fā)生糾紛的可能性很大,這是一個(gè)爭(zhēng)議的集中點(diǎn)。

下一個(gè)集中點(diǎn)就是大家公認(rèn)的政府和社會(huì)資本( 項(xiàng)目公司) 之間,這個(gè)不是咱們律師過(guò)于擔(dān)心的,連國(guó)家發(fā)改委都在擔(dān)心,就這個(gè)爭(zhēng)議解決問(wèn)題,國(guó)家發(fā)改委和最高院進(jìn)行溝通:是不是約定仲裁、是不是應(yīng)該約定訴訟?且專(zhuān)門(mén)召開(kāi)一天的PPP項(xiàng)目爭(zhēng)議解決研討會(huì),還專(zhuān)門(mén)邀請(qǐng)一些專(zhuān)家從理論上進(jìn)行論證,到底該怎么解決?可見(jiàn)他們也預(yù)測(cè)到PPP爭(zhēng)議肯定會(huì)發(fā)生,而且會(huì)形成一個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題,所以防患于未然,事先就得把這個(gè)工作做好,那么作為律師更應(yīng)該積極的來(lái)關(guān)注兩大問(wèn)題:一個(gè)就是政府和社會(huì)資本方之間可能發(fā)生糾紛,另一個(gè)就是政府和項(xiàng)目公司之間可能發(fā)生糾紛,對(duì)于非特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)的PPP項(xiàng)目,由于不涉及特許經(jīng)營(yíng)這個(gè)特別行政性的概念,所以一旦發(fā)生糾紛,訴訟可以、民事訴訟、仲裁也可以,但是在協(xié)議里面要約定清楚,選擇其一就行。

 特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)PPP項(xiàng)目的爭(zhēng)議解決方式





楊律師重點(diǎn)講的是特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)的PPP項(xiàng)目,由于這里面有具體行政行為,這個(gè)合同是一個(gè)行政合同,但不是一個(gè)完全性質(zhì)的行政性合同,它還是一個(gè)民商事合同,也就是說(shuō)有雙重屬性,于是在這個(gè)問(wèn)題上就引起了爭(zhēng)議,現(xiàn)在的《 中華人民共和國(guó)行政訴訟法》( 2014修正) 第十二條規(guī)定“人民法院受理公民、 法人或者其他組織提起的下列訴訟: 認(rèn)為行政機(jī)關(guān)不依法履行、 未按照約定履行或者違法變更、 解除政府特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議、 土地房屋征收補(bǔ)償協(xié)議等協(xié)議的,這里面有一個(gè)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的概念,人民法院受理?!?/p>

看到上一句,可能會(huì)產(chǎn)生歧義,最高院也就這個(gè)刑偵訴訟做出了解釋,解釋第十一條: “行政機(jī)關(guān)為實(shí)現(xiàn)公共利益或者行政管理目標(biāo), 在法定職責(zé)范圍內(nèi),與公民、 法人或者其他組織協(xié)商訂立的具有行政法上權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的協(xié)議,屬于行政訴訟法第十二條第一款第十一項(xiàng)規(guī)定的行政協(xié)議。公民、 法人或者其他組織就下列行政協(xié)議提起行政訴訟的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。”

因?yàn)橛羞@個(gè)解釋,對(duì)于PPP領(lǐng)域這個(gè)大蛋糕,仲裁機(jī)構(gòu)也非常關(guān)注這種PPP項(xiàng)目協(xié)議、特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目能不能仲裁的問(wèn)題。因?yàn)槔婧艽?他們非常積極想在里面做文章。如果把仲裁這條路封死,那么仲裁機(jī)構(gòu)這一塊利益就失去了,但作為律師,訴訟仲裁都可以去代理。所以,現(xiàn)在實(shí)踐中的一種無(wú)奈之舉是:既然這樣規(guī)定了,特許經(jīng)營(yíng)這一塊就簽一個(gè)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議,授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán),期限是多久、什么情況下給你收尾,就簡(jiǎn)單規(guī)定了特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議,大量和這個(gè)特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)的條款放在PPP項(xiàng)目合同里面去。 因此,當(dāng)因?yàn)樘卦S經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)生糾紛的時(shí)候,就形成行政訴訟,和特許經(jīng)營(yíng)沒(méi)有關(guān)系的。條款發(fā)生糾紛以后,可以民事訴訟也可以仲裁。但讓人擔(dān)心的是不能完全剝離干凈,當(dāng)糾紛的點(diǎn)交叉在一起,在提起仲裁或者訴訟的時(shí)候就非常麻煩,你約定了仲裁條款,感覺(jué)這里面還有特許經(jīng)營(yíng)的意思,當(dāng)法院去起訴的時(shí)候,法院看你約定仲裁了,會(huì)推薦你去仲裁機(jī)構(gòu);但仲裁機(jī)構(gòu)看到和特許經(jīng)營(yíng)和有關(guān),會(huì)推你去法院, 結(jié)果就是推來(lái)推去,很難解決。所以,如何去解決這個(gè)問(wèn)題是個(gè)難題。

站在律師的角度,我覺(jué)得保險(xiǎn)做法是:在沒(méi)有把握的情況下不要約定仲裁,而是規(guī)定PPP項(xiàng)目訴訟解決;不要約定刑事訴訟還是民事訴訟解決,就寫(xiě)訴訟解決,當(dāng)真正發(fā)生糾紛了,再判定是民事訴訟還是刑事訴訟,要留有余地,這樣做還是比較謹(jǐn)慎的。PPP立法需進(jìn)一步明確,最高院要批準(zhǔn)立法對(duì)《 行政訴訟法》 作出進(jìn)一步解釋。PPP項(xiàng)目發(fā)生糾紛以后,原被告如何確定?即實(shí)施機(jī)構(gòu)一旦違約了,你告誰(shuí)?實(shí)施機(jī)構(gòu)和政府之間是一種行政委托關(guān)系,告的話(huà)要告政府,仲裁也是一樣。

下一個(gè)問(wèn)題是啟動(dòng)爭(zhēng)議解決程序的主體及制度設(shè)計(jì)。如果一個(gè)項(xiàng)目公司它是政府參股到49%,或者接近這個(gè)比例,那么社會(huì)資本控股是51%,在這種情況下,在設(shè)計(jì)這個(gè)公司法人治理時(shí)、設(shè)計(jì)表決機(jī)制時(shí),政府可能會(huì)給自己爭(zhēng)取很多的權(quán)限,一票否決權(quán)或者擔(dān)任董事長(zhǎng)或者擔(dān)任總經(jīng)理等等這些權(quán)限。



大家要考慮一個(gè)實(shí)在的問(wèn)題,如果是項(xiàng)目公司遇到政府違約了,項(xiàng)目公司社會(huì)資本方派出的領(lǐng)導(dǎo)決定要起訴,它能否把這個(gè)訴訟發(fā)動(dòng)起來(lái),包括仲裁也是如此,大家在處理PPP,或者其他項(xiàng)目中是否遇到類(lèi)似情況:和別人合資的公司,想起訴但是蓋不了章,訴訟費(fèi)也支付不出去,這是一個(gè)很現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。例如,我之前在非洲某國(guó)家工作,我們中資企業(yè)和當(dāng)?shù)卣献?人家對(duì)這一塊就非常重視,就是如果發(fā)生訴訟的話(huà),誰(shuí)有權(quán)來(lái)決定提起訴訟,規(guī)定了之后就非常明確, 不至于扯皮。如果咱在協(xié)議里面不把這部分設(shè)計(jì)好,有可能發(fā)生:社會(huì)資本方代表項(xiàng)目公司提起訴訟或仲裁的話(huà),董事長(zhǎng)不同意,就算你讓辦公室的人偷偷幫你把章給蓋了,但是你的訴訟費(fèi)交不了,還是不可行。所以,對(duì)PPP項(xiàng)目章程設(shè)計(jì)的時(shí)候,要考慮到這一點(diǎn),為什么要用律師,就是這個(gè)道理,因?yàn)橐话愕目蛻?hù)想不到這些點(diǎn)。

特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)PPP項(xiàng)目爭(zhēng)議解決建議



對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)PPP協(xié)議爭(zhēng)議解決建議,剛才提出了訴訟仲裁,大量的爭(zhēng)議并不是通過(guò)訴訟仲裁,而是盡量友好協(xié)商、調(diào)解、專(zhuān)家裁決,通過(guò)這些程序來(lái)解決, 在仲裁訴訟之外把這些問(wèn)題處理掉。但是通過(guò)仲裁、訴訟解決的也是經(jīng)常發(fā)生的,友好協(xié)商、調(diào)解、專(zhuān)家裁決都不能解決的話(huà),就只能通過(guò)仲裁和訴訟來(lái)解決,我建議在PPP項(xiàng)目協(xié)議里面重點(diǎn)寫(xiě)下多元糾紛解決機(jī)制,即當(dāng)發(fā)生糾紛時(shí),我們可以委托哪個(gè)機(jī)構(gòu)幫我們協(xié)調(diào)處理,或者成立一個(gè)專(zhuān)家委員會(huì),對(duì)一些技術(shù)問(wèn)題或者其他問(wèn)題,由這個(gè)專(zhuān)家委員會(huì)來(lái)裁決,雙方要對(duì)作出的決定充分信任,這樣就不再走其他的法律途徑,項(xiàng)目協(xié)議里面要把這方面內(nèi)容設(shè)計(jì)好。

楊律師針對(duì)PPP爭(zhēng)議解決的問(wèn)題,建議上位法統(tǒng)一明確。這部法律是國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī),它仍然解決不了當(dāng)前的許多問(wèn)題。PPP立法明確,最高院對(duì)《 行政訴訟法》 作出進(jìn)一步解釋,不要有法律空洞,讓人有機(jī)會(huì)鉆空子。在當(dāng)前這種情況下,法律也沒(méi)有,最高院不會(huì)馬上做解釋,也不一定能完全解釋清楚,從業(yè)人員怎么辦?那么只能采取兩分法。



兩分法:PPP項(xiàng)目合同與特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議盡可能的分一下,能夠區(qū)分的情況下:PPP項(xiàng)目合同爭(zhēng)議采取民事訴訟或仲裁方式解決;特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議爭(zhēng)議采取行政訴訟方式解決。

今天把PPP項(xiàng)目操作問(wèn)題以及律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題給大家分享,就是希望有些問(wèn)題大家能形成共識(shí),有一些問(wèn)題能給大家以啟發(fā),還有一些是沒(méi)有結(jié)論的開(kāi)放性問(wèn)題,需要大家在實(shí)踐中開(kāi)動(dòng)腦筋,共同探索,今后還可以繼續(xù)創(chuàng)造機(jī)會(huì)來(lái)探討。

(本文根據(jù)楊關(guān)善在政府和社會(huì)資本合作( PPP )項(xiàng)目法律操作實(shí)務(wù)和律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控專(zhuān)題講座的演講整理而成)


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