| 1樓 一．不合格項的判斷技巧 現(xiàn)場審核時，審核員要經(jīng)常及時地對所收集到的審核證據(jù)形成的審核發(fā)現(xiàn)進行符合性判斷。如何正確判斷，除深刻理解標準要求外，還需掌握一些技巧?，F(xiàn)以ISO9001：2008為例，將條款判斷的一些技巧、原則介紹如下： ● 能細則細，不能細則粗；對得上的則細，對不上的則粗原則。如4.2.3文件控制。 ● 最貼近原則。在標準中找不到完全能“對號入座”條款時就判最為接近的條款。 ● 最有效原則。當存在多種判斷時按最有利改進或改進最易見效的條款處判。 ● 最關(guān)鍵原則。當同時存在多個問題時應(yīng)尋找關(guān)鍵詞或關(guān)鍵客觀證據(jù)或關(guān)鍵問題進行判斷。 ● 最密切聯(lián)系原則。有些問題應(yīng)透過現(xiàn)象看本質(zhì)，應(yīng)與問題的產(chǎn)生有最緊密關(guān)系的原因處判。 ● 合并同類項原則。相同的輕微不合格項可采取合并同類項的方法，如文件控制中一些標識等。 ● 具體分析審核對象，切忌望文生義。 二．案 例 分 析 案例1 抽查某公司品質(zhì)部、銷售部、熱加工分廠三個部門上半年質(zhì)量目標的完成情況：三個部門都有目標完成情況的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，但均無統(tǒng)計分析說明，且銷售部有二項目標（銷售款、資金回籠率）僅達要求的30％。 案例2 查精密測試室干凈整齊、裝有空調(diào)：計量標準器存放都非常整齊，并有防護措施；測試規(guī)范要求室溫應(yīng)保持在25°C±1°C，但四周墻上未見溫度計。室內(nèi)一角放有3只溫度計無校準合格證，校棒40余根無任何標識。測試室組長解釋說，這些校棒都是報廢的。 案例3 在品質(zhì)部，審核員要求提供產(chǎn)品質(zhì)量法、計量法兩部法律。品質(zhì)部經(jīng)理說：法律工作由辦公室負責，在辦公室處可能有這兩部法律。 案例4 迎面過來的小貨車上放有三塊精密電橋，準備到車間去校準生產(chǎn)用儀表，其中兩塊有校準合格的標志，表明儀器在有效期內(nèi)，但第三塊精密電橋只有出廠合格證，而無校準標志。計量檢測中心的工程師說，該電橋剛出廠，制造廠已校準過，所以未經(jīng)計量部門校準就直接使用了。 案例5 《存料和進料檢驗程序》中規(guī)定，物料在未通過檢驗時，必須貯在“未經(jīng)檢驗物品”區(qū)。而直接進入倉庫內(nèi)的貨物中包括未經(jīng)過檢驗的原料。 案例6 根據(jù)公司化工廠內(nèi)部文件CRP38規(guī)定，員工在處理物料時，必須戴上眼罩。 現(xiàn)場審核時，發(fā)現(xiàn)在場處理物料的員工有二十四人，其中有七位員工沒有戴上眼罩。 案例7 在包裝區(qū)的墻上釘著《包裝作業(yè)規(guī)定》。該規(guī)定為研發(fā)部門發(fā)出，上面有手寫的修改（有關(guān)包裝填沖物之變更）及簽名“Simon”。審核員問誰是“Simon”？作業(yè)員回答說是倉庫領(lǐng)班。 案例8 在審核醫(yī)院的急救室時，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場并沒有指示護士工作的工作指導書，只有一些護士們的參考資料，例如心臟停歇的病癥……等等。 三．案例及編寫不合格報告練習 在質(zhì)量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)以下情景，請按ISO9001：2008判斷，是否符合標準的要求，并簡述理由和不合格的性質(zhì)。 1.在審核公司的質(zhì)量方針時，發(fā)現(xiàn)總經(jīng)理曾發(fā)布和宣傳過質(zhì)量方針：質(zhì)量第一，用戶至上，產(chǎn)品一流，服務(wù)周到……”。在分別詢問了幾位中層干部、基層職工后，他們對質(zhì)量方針的理解和說明差別較大，未能形成一種相對統(tǒng)一的看法。 ● 不合格事實描述： ● 不合格理由： ● 對應(yīng)的標準（或體系文件）條款： ● 性質(zhì)的判定： | |
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