思想者小傳
陳憲 上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院教授、中國城市治理研究院特聘研究員。主要社會兼職有上海社會科學院博士生導師、上海市經(jīng)濟學會副會長、中國工業(yè)經(jīng)濟學會副理事長、中國世界經(jīng)濟學會常務(wù)理事。主要關(guān)注的學科領(lǐng)域為宏觀經(jīng)濟學、公共經(jīng)濟學、服務(wù)經(jīng)濟與貿(mào)易。出版《蹺蹺板上看天下》《人本精神：經(jīng)濟學人的告白》《走進公共社會》《誰來關(guān)注利益失衡》《美國病，中國病》等專著。
黨的十九大報告指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標。我理解，這里的“關(guān)口”是指轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期。攻關(guān)的動力來自哪里？黨的十九大報告給出了明確答案：創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。
就經(jīng)濟學概念而言，創(chuàng)新是美國學者約瑟夫·熊彼特在1912年提出的。它是指企業(yè)家改變生產(chǎn)要素組合的行為，是企業(yè)家在完成初始創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的持續(xù)提高效率的行為。在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，是一種不斷把生產(chǎn)要素組合從比較低效率的狀態(tài)帶到比較高效率的狀態(tài)。
熊彼特所定義的創(chuàng)新不是科學技術(shù)的創(chuàng)新，而特指生產(chǎn)要素的重新組合，是一種革命性、破壞性重組。通常，我們將這種創(chuàng)新稱為狹義創(chuàng)新。但在廣泛的社會實踐中，創(chuàng)新概念的內(nèi)涵不斷豐富，外延不斷延伸。時至今日，科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、文化創(chuàng)意和制度改革，都被稱為創(chuàng)新。由此，我們將這個普遍意義上的創(chuàng)新稱為廣義創(chuàng)新。
下面的演講，主要從創(chuàng)新理論、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新生態(tài)三個視角，圍繞加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，和大家作一些分享和交流。
科技創(chuàng)新成果走向市場的過程中，企業(yè)家是試錯者組織者
說到創(chuàng)新，經(jīng)常是與創(chuàng)業(yè)聯(lián)系在一起的。“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”就是一個典型的表述。現(xiàn)實中，創(chuàng)業(yè)對于企業(yè)的成長來說，是N次的過程。而且，無論是初始創(chuàng)業(yè)還是內(nèi)部創(chuàng)業(yè)，都內(nèi)在包含著廣義創(chuàng)新。因此，盡管現(xiàn)在沒有準確的數(shù)據(jù)表明有多少創(chuàng)新是經(jīng)由創(chuàng)業(yè)完成的，但可以斷言，這一比例應(yīng)該不會低。從這個意義上說，創(chuàng)新是包含創(chuàng)業(yè)的。
作為創(chuàng)新理論的鼻祖，熊彼特認為，創(chuàng)新不等于技術(shù)發(fā)明，只有當技術(shù)發(fā)明被應(yīng)用到經(jīng)濟活動中才成為創(chuàng)新。創(chuàng)新者專指那些首先把發(fā)明引入經(jīng)濟活動并對社會經(jīng)濟活動產(chǎn)生影響的人。這些創(chuàng)新的倡導者和實行者就是企業(yè)家。在他這里，企業(yè)家既不同于發(fā)明家，也不同于一般的企業(yè)經(jīng)營管理者，而是富有冒險精神的創(chuàng)新者。創(chuàng)新是企業(yè)家的天職，甚至在某種程度上說，經(jīng)濟增長的動力是創(chuàng)新者——有遠見卓識、有組織才能、敢于冒險的企業(yè)家。
于是，經(jīng)濟增長的過程可視為創(chuàng)新引起競爭的過程：創(chuàng)新—模仿—適應(yīng)。在熊彼特看來，企業(yè)家精神是企業(yè)家為了證明自己出類拔萃的才能而竭力爭取事業(yè)成功的、非物質(zhì)的精神力量。這一精神支配著企業(yè)家的創(chuàng)新活動。
熊彼特還觀察到一個即便在今天都很有意義的現(xiàn)象：創(chuàng)業(yè)才能不一定體現(xiàn)在某個自然人，特別是某個具體的自然人身上。熊彼特指出，創(chuàng)業(yè)更多的是一個團隊的活動，而不是自然人的活動。通過合伙人的制度安排，可以提供更大的投入并分散風險；創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新團隊成員，在各種特質(zhì)如冒險精神、組織才能和性格等方面互補，將有助于提高創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的成功率。
現(xiàn)代創(chuàng)新以科技創(chuàng)新和企業(yè)家精神為雙核心。企業(yè)家在這里的關(guān)鍵性作用，是作為科技創(chuàng)新成果走向市場即產(chǎn)業(yè)化的試錯者和組織者?？茖W發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、文化創(chuàng)意和制度變革的成果，都是企業(yè)家主導的產(chǎn)業(yè)化過程的投入要素。因此，創(chuàng)新特別是技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新，都是企業(yè)家精神的產(chǎn)物。
在熊彼特之后，不能不提到威廉·杰克·鮑莫爾。他把企業(yè)家細分為推動經(jīng)濟增長的生產(chǎn)性企業(yè)家，以及很少或不推動且實際上有時還會損害經(jīng)濟增長的非生產(chǎn)性企業(yè)家。這一劃分的目的是引入制度視角的創(chuàng)新和企業(yè)家研究。所謂創(chuàng)新型企業(yè)家的關(guān)鍵特質(zhì)是對市場敏感，是能夠發(fā)現(xiàn)并開拓市場的。鮑莫爾還通過詹姆斯·瓦特這位偉大的發(fā)明家是如何在馬修·博爾特充當企業(yè)家角色后把瓦特機推向市場并用于生產(chǎn)性目的，來論證創(chuàng)新型企業(yè)家的作用及其對經(jīng)濟增長的巨大貢獻。
此外，鮑莫爾詳細說明某些關(guān)鍵性制度，如專利制度、反托拉斯法、破產(chǎn)保護和銀行體系，推動了生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)活動的興起和發(fā)展。這些制度有力地促進了創(chuàng)新型生產(chǎn)性企業(yè)家成長。
以專利制度為例，早期專利的使用并不是為知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者提供保護。恰恰相反，它旨在激勵知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓以及幫助其他國家提高生產(chǎn)率。后來，專利逐步變?yōu)楸Ｗo發(fā)明者的一種工具，并在推動美國等國的經(jīng)濟擴張乃至稱霸中起到了重要作用。反托拉斯法及其導致的競爭，也在鼓勵創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用。相關(guān)的法律有助于確保寡頭壟斷企業(yè)之間的競爭程度，迫使它們持續(xù)關(guān)注新產(chǎn)品的銷售和新生產(chǎn)工藝的采用。
另一項產(chǎn)生了同樣作用的制度是破產(chǎn)法。它為創(chuàng)業(yè)失敗的企業(yè)家提供了一定程度的保護。由于創(chuàng)新沒有先例可循，本質(zhì)上是一種風險極高的活動，故破產(chǎn)保護無疑是一種重要鼓勵，或者說成為制度意義上的容錯機制。
培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才的大學，是“雨林型”創(chuàng)新生態(tài)圈的標配
建設(shè)創(chuàng)新型國家的偉大實踐，是由無數(shù)具體的創(chuàng)新活動組成的。具體的創(chuàng)新活動是成功率很低的試錯，所以需要更多的受過良好教育的創(chuàng)新主體參與，需要更好的“雨林型”創(chuàng)新生態(tài)（以前經(jīng)常稱為創(chuàng)新環(huán)境）。
相較于自然界生態(tài)系統(tǒng)，人類社會的“雨林”是指人類的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，即在一定的區(qū)域范圍內(nèi)，各個創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)節(jié)和創(chuàng)新因素之間組成的相互聯(lián)系和依賴的生態(tài)鏈。不同要素或行業(yè)間創(chuàng)新生態(tài)鏈的組合，形成區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)或生態(tài)圈。
在這里，人的創(chuàng)造力、商業(yè)智慧、科學發(fā)現(xiàn)、投資資金以及其他元素，以某種特別的方式結(jié)合在一起，培育和萌發(fā)新技術(shù)、新想法，并茁壯成長為可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)。進一步來看，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略或者說創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，可以歸結(jié)到兩個基本點，即創(chuàng)新主體和創(chuàng)新生態(tài)。
2014年至2015年間，黨中央、國務(wù)院根據(jù)我國經(jīng)濟面臨的結(jié)構(gòu)性矛盾，相繼提出“新常態(tài)”“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等新概括、新舉措。以創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略激發(fā)和形成中長期增長動力，推動實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，成為全國上下的共識。
中長期增長動力主要是指技術(shù)進步、人力資本和企業(yè)家精神。這意味著我國經(jīng)濟正在經(jīng)歷從傳統(tǒng)經(jīng)濟增長向現(xiàn)代經(jīng)濟增長跨越的新階段，經(jīng)濟增長和發(fā)展將主要不是依靠物質(zhì)資本和其他資源的投入，而是依靠人力資本積累和效率提高。
在這個問題上，美國經(jīng)濟學家舒爾茨于1960年就揭示了人力資本投資的主要途徑：健康、教育和培訓。其中，教育是重中之重。一國經(jīng)濟增長和發(fā)展與人力資本的關(guān)系、與教育的關(guān)系，不僅成為經(jīng)濟學家長期關(guān)注的重點，而且擺上了各國政府的議事日程。
創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略進一步提出了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才來源的問題。在過去很長時間里，創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的主體是移民。近現(xiàn)代史上的美國和以色列都是因為大規(guī)模移民，成就了創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新國家。改革開放以來深圳的飛速發(fā)展，也與吸引大規(guī)模外來人才密切相關(guān)。今天和未來的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，正在并將繼續(xù)經(jīng)歷從主體外生型到主體內(nèi)生型的轉(zhuǎn)換。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體的轉(zhuǎn)變，考驗著一個國家的教育體制和教育質(zhì)量。教育在中長期經(jīng)濟增長和發(fā)展中的地位愈加重要。
在主體自我內(nèi)生的條件下，持續(xù)不斷創(chuàng)造和產(chǎn)生原創(chuàng)性技術(shù)、想法等，將是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的根本特征。而這些內(nèi)生的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才通常來自哪里？一般來說，他們主要來自于培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才的大學。
今天，能夠被稱為培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的大學有美國的斯坦福大學、麻省理工學院、加州大學圣迭戈分校、卡內(nèi)基梅隆大學及以色列的特拉維夫大學、理工大學和德國的柏林工業(yè)大學等。培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才的大學是創(chuàng)新生態(tài)圈的標配，二者的互動決定創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的成功率。
創(chuàng)新主體有兩種基本類型：一種是創(chuàng)業(yè)者、投資人和企業(yè)家，另一種是科學家、工程師和技術(shù)人員。這些人的交互作用，就會產(chǎn)生大量的新創(chuàng)公司。它們是最為重要的科創(chuàng)資源。
新創(chuàng)公司以研發(fā)新技術(shù)為主；投資人為它們提供資本； 企業(yè)家把成果產(chǎn)業(yè)化，形成新興產(chǎn)業(yè)，并將新產(chǎn)品、新服務(wù)送進市場。這些主體在一個合適的地方，即有著良好創(chuàng)新生態(tài)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)的地方，做著創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關(guān)的事情；在需求試錯中創(chuàng)造新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)、新行業(yè)和新業(yè)態(tài)。同時，現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)（體系）不斷升級，提供了對新技術(shù)、新模式等的需求。這種需求也在創(chuàng)造供給。
因此，從科創(chuàng)資源配置、新興產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)業(yè)化的角度來看，第一種創(chuàng)新主體的重要性不容忽視。日前，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》，開宗明義強調(diào)“企業(yè)家是經(jīng)濟活動的重要主體”，就是充分肯定這個群體在創(chuàng)新型國家建設(shè)中不可替代的重要作用。
更好發(fā)揮政府營造創(chuàng)新生態(tài)作用，讓“對”的概率不斷提高
經(jīng)過創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)主持續(xù)試錯，極小眾的人身上才能表現(xiàn)出來企業(yè)家才能和企業(yè)家精神?，F(xiàn)實的問題是，在哪種創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)里試錯，“對”的概率即成功的概率可能提高？
大致來看，創(chuàng)新生態(tài)有各自的架構(gòu)。以最高層面的創(chuàng)新生態(tài)——城市群創(chuàng)新生態(tài)為例，其架構(gòu)大致是：核心城市（大都市），如粵港澳大灣區(qū)城市群中的深圳、廣州和香港，以及其他城市和城鎮(zhèn)；創(chuàng)新型公司和初創(chuàng)企業(yè)；高等院校、科研機構(gòu)和科研基礎(chǔ)設(shè)施；產(chǎn)業(yè)基地、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和孵化器；交通和通訊基礎(chǔ)設(shè)施。除了這些屬于硬件的要素外，以公共服務(wù)、專業(yè)服務(wù)和金融（創(chuàng)投）服務(wù)為主要內(nèi)容的服務(wù)體系，以青山、綠水、藍天為標志的自然生態(tài)體系，以及“基石人物”，則是創(chuàng)新生態(tài)不可或缺的軟件要素。
創(chuàng)新生態(tài)還有著不同的層次。如果說一個企業(yè)構(gòu)建了內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的平臺，那這個平臺上的主體、要素和相關(guān)環(huán)節(jié)就構(gòu)成了創(chuàng)新生態(tài)?，F(xiàn)在比較流行的創(chuàng)客（眾創(chuàng)）空間，就有各自的創(chuàng)新生態(tài)。這是微觀層面的創(chuàng)新生態(tài)。任何微觀層面的創(chuàng)新生態(tài)總是存在于不同的區(qū)域中。在區(qū)域?qū)用?，分別有街區(qū)（小鎮(zhèn)）、城區(qū)、城市和城市群的創(chuàng)新生態(tài)。它們既獨立存在又交互作用，共同影響著創(chuàng)新的效率和成功率。
與機械式、靶向式和精準式創(chuàng)新范式不同，創(chuàng)新生態(tài)范式具有多樣性、開放性、自組織性和動態(tài)性的特征。如果把此前的創(chuàng)新范式比作目標明確的“市場”或“工廠”，那新的創(chuàng)新范式就是眾多物種雜居，是有可能產(chǎn)生新物種的“雨林”。在這片“雨林”中，新的科技創(chuàng)新成果會在一定的概率（一般是小概率）下產(chǎn)生。
由此可以說，創(chuàng)新成功的絕對數(shù)與創(chuàng)新主體有關(guān)，創(chuàng)新成功的相對數(shù)（概率）與創(chuàng)新生態(tài)有關(guān)。當創(chuàng)新生態(tài)為既定，創(chuàng)新主體數(shù)量越多、質(zhì)量越高，成功結(jié)果就會越多；當創(chuàng)新主體的數(shù)量和質(zhì)量為既定，創(chuàng)新生態(tài)就決定了創(chuàng)新的成功率。觀察和數(shù)據(jù)均表明，人群中風險偏好高、組織才能強、性格特質(zhì)適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的是一個小眾人群，近似于常數(shù)。因此，對創(chuàng)新成功來說，創(chuàng)新生態(tài)是一個相對更加重要的現(xiàn)實選項。政府和社會有關(guān)方面一定要把文章做在創(chuàng)新生態(tài)上。
由兩位征戰(zhàn)硅谷風險投資領(lǐng)域多年的投資家所撰寫的 《硅谷生態(tài)圈——創(chuàng)新的雨林法則》一書認為，凡是與創(chuàng)新有關(guān)的地方，市場都是非常低效的。這個觀點想來會令許多人震驚。開始的時候，不少人并不覺得政府是創(chuàng)新中必不可少的因素。但后面的親身經(jīng)歷表明，公共機構(gòu)承擔了遠比一般思維中所認為的更加重要的角色。其中的原因是什么呢？我的觀點是，當經(jīng)濟發(fā)展進入到以創(chuàng)新為主要動力的階段，一種有別于市場的外部環(huán)境出現(xiàn)了，那就是“雨林”即創(chuàng)新生態(tài)。如果說市場的秘方是關(guān)于人以及他們之間如何交換的，“雨林”的秘方則是關(guān)于人以及他們之間如何交互的。如果說市場要求推倒人為的“墻”，如行政管制，那“雨林”則要推倒社會的“墻”，即社會壁壘。
基于此，大致可以得出這樣一個結(jié)論：在資源配置領(lǐng)域，市場起決定性作用；在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，政府可以更好發(fā)揮作用。當然，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，政府如何更好地發(fā)揮作用是一篇全新的文章，要在改革實踐中不斷探索。
總的來看，超理性動機的創(chuàng)新以一定的概率獲得成功，成功的創(chuàng)新將會產(chǎn)生巨大的溢出效益，直接的表現(xiàn)是就業(yè)和稅收；而思想和天才都需要更加寬松的環(huán)境，才能獲得更大的馳騁空間，也才有可能產(chǎn)生社會所需要的物質(zhì)和精神財富；消除社會壁壘，是降低交易性制度成本的重要途徑。這里面，政府更好發(fā)揮作用的理由是充分的，因為它們本來就是政府的義務(wù)和責任。問題的關(guān)鍵在于政府如何選擇正確的方式、怎樣起到積極的作用。例如，是以補貼方式還是以采購方式扶持科技創(chuàng)新，需要在認真總結(jié)經(jīng)驗教訓的基礎(chǔ)上作出新的正確選擇。
最后再強調(diào)一下，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略開辟了經(jīng)濟活動的另一個主戰(zhàn)場——“雨林”。它與政府關(guān)系，有別于市場與政府關(guān)系。后者是“讓市場在資源配置中起決定性作用”，前者是“更好發(fā)揮政府作用”。黨的十九大報告重申了黨的十八屆三中全會全面深化改革決定中的這一重要表述。在加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的進程中，更好發(fā)揮政府營造創(chuàng)新生態(tài)的作用，既有助于轉(zhuǎn)型發(fā)展，又有利于民生福祉，必將取得多贏的積極成果。
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