A股史上最大烏龍盤 跟風(fēng)散戶一下午被套8%
字體：小 中 大中金在線微博微信加關(guān)注 暴漲讓股民誤判超級(jí)利好將出
昨日A股市場(chǎng)上演史上最大的“烏龍盤”事件，因光大證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)問題，包括兩桶油、工行、農(nóng)行等14只銀行股，共涉及70多只個(gè)股早盤一度漲停。由于走勢(shì)奇特，不少散戶跟進(jìn)，一日“買套”接近8%，損失慘重。
“兩桶油”瞬間被打到漲停
在昨日上午11點(diǎn)之前，股市一切正常。但一過11點(diǎn)，盯盤的投資者突然熱血沸騰，原本平靜的藍(lán)籌股突然啟動(dòng)，大級(jí)別資金不計(jì)成本買入，兩桶油等股票瞬間被打到漲停。“當(dāng)時(shí)我的第一反應(yīng)是行情軟件有問題，隨即重新啟動(dòng)了一下，但發(fā)現(xiàn)重啟之后市場(chǎng)依然買盤洶涌?！痹谥行抛C券開戶的股民張集告訴記者。
在第一輪瘋狂買入后，市場(chǎng)僅過了幾分鐘的休息便再次啟動(dòng)?！拔亿s緊上網(wǎng)看消息。我的第一直覺是政府將出臺(tái)大規(guī)模刺激政策，或者是針對(duì)股市的改革方案，一些先知先覺的機(jī)構(gòu)開始搶籌?！睆埣嬖V記者，這個(gè)時(shí)候張集的手機(jī)全是股友的短信，發(fā)來各種小道消息。
中午停牌時(shí)掛上40萬大單
網(wǎng)上的傳言也越來越多，證監(jiān)會(huì)要試行優(yōu)先股政策，A股要試行T+0政策，國(guó)開行準(zhǔn)備了針對(duì)數(shù)十個(gè)省份的超級(jí)經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，等等。就在傳言不停出現(xiàn)的時(shí)候，股市再度拉升，平安銀行被牢牢封死在漲停板上，中信證券、海通證券、浦發(fā)銀行等大市值金融股快速拉升，許多資金還沒來得及買入，市場(chǎng)就到了中午停牌。
“由于香港市場(chǎng)比A股晚收市，香港市場(chǎng)繼續(xù)上漲的信號(hào)表明，市場(chǎng)真的是要有超級(jí)利好了，否則不會(huì)持續(xù)上漲。”張集隨即開始研究這些個(gè)股，發(fā)現(xiàn)這些上漲品種基本上集中在180ETF中。張集預(yù)想下午股市還會(huì)繼續(xù)沖高，有可能最終上漲超過150點(diǎn)，如同當(dāng)年推出四萬億經(jīng)濟(jì)刺激政策時(shí)一樣。
中午張集都沒敢出門吃飯，而是等在電腦前，早早掛上了買單，以當(dāng)天最高價(jià)買入20萬中信證券和20萬上證50ETF，在他看來，股市如果走牛，券商股收益最直接，而上證50ETF覆蓋了市值最大的藍(lán)籌股?！爸形绲臅r(shí)候有消息說光大證券烏龍指，我半信半疑，但后來光大證券董秘出面辟謠，我堅(jiān)信政府要出臺(tái)大利好。另外，如果是烏龍指，誰會(huì)有資金把平安銀行徹底封住漲停板。”
一個(gè)下午賠掉一個(gè)月收益
事與愿違。下午一開市，張集掛出的單子便迅速成交了，股指和個(gè)股迅速下跌，張集都沒有機(jī)會(huì)撤單。而隨著光大證券最終被確認(rèn)烏龍交易，張集在半天之內(nèi)，中信證券被套8.5%，50ETF被套4.7%，一個(gè)下午賠掉一個(gè)月收益?！皬默F(xiàn)在來看，第一輪買入是光大的烏龍操作，而第二輪暴漲全是跟風(fēng)資金?！?br>
“這是什么情況？”張集依然無法相信，光大證券居然能干出如此大規(guī)模的烏龍投資，“它還好意思要求撤銷交易，我們這些被拐進(jìn)去的散戶是不是應(yīng)該要求賠償？”本來今年投資就不易，趕上這一烏龍指事件，張集只有自認(rèn)倒霉，這一個(gè)月的收益都倒了出去。根據(jù)他對(duì)市場(chǎng)的了解，像他們這種被忽悠進(jìn)去的散戶是不可能獲得補(bǔ)償?shù)摹?br>
相對(duì)于股票上的直接損失，部分涉及做多股指期貨的產(chǎn)品受影響不小，其中部分基金公司專戶產(chǎn)品中涉及股指期貨，“這類產(chǎn)品一般都使用股指期貨做對(duì)沖，早上股指毫無征兆暴漲，有此類設(shè)計(jì)的產(chǎn)品可能馬上就止損平倉了。”基金公司專戶基金經(jīng)理告訴記者，但隨著烏龍指被證實(shí)，股市回落，專戶產(chǎn)品在股指多頭上白白損失，屬于典型的無妄之災(zāi)。目前，在基金公司圈內(nèi)，有基金經(jīng)理討論是否可以要求光大證券賠償。
“從昨天光大的幾十億錯(cuò)誤盤誘發(fā)市場(chǎng)過山車來看，金融市場(chǎng)上小概率事件所帶來的風(fēng)險(xiǎn)不可小覷。尤其是在我國(guó)金融創(chuàng)新品種不斷擴(kuò)充、量化與程序化交易占比日益增長(zhǎng)的今日，監(jiān)管部門與機(jī)構(gòu)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控和防范還有待進(jìn)一步加強(qiáng)?！焙觅I基金研究員朱世杰告訴記者。
新聞內(nèi)存
光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是由中國(guó)光大(集團(tuán))總公司投資控股的全國(guó)性綜合類股份制證券公司，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)公司之一。2009年8月4日公司成功發(fā)行A股股票，共計(jì)募集資金109.62億元，并于8月18日在上海證券交易所掛牌上市。
中國(guó)光大(集團(tuán))總公司持有光大證券33.92%的股份，中國(guó)光大控股有限公司持有33.33%的股份。光大證券去年的年報(bào)顯示，2012
年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.52 億元(合并口徑)，凈利潤(rùn)10.33
億元。今年前三個(gè)月，光大證券實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)5.37億元，同比增長(zhǎng)57.66%，基本每股收益為0.1571元。公開資料顯示，光大證券7月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.15億元，凈利潤(rùn)0.45億元。文/本報(bào)記者程婕
多方
賺沒賺到錢？
昨天，一券商系期貨公司北京分公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，“前幾天行情還不錯(cuò)，幾個(gè)做得好的客戶每天能賺個(gè)十幾萬，但最近兩天行情不大好，他們雖然仍是多頭，持倉并不多，因此受行情影響不大。今天雖然暴漲了一下，但隨后又掉頭向下，多頭也沒賺到什么錢。”文/本報(bào)記者吳琳琳
現(xiàn)場(chǎng)追訪
光大證券還可能賺一筆？
各路消息“滿天飛”的時(shí)候，記者前往東直門東環(huán)廣場(chǎng)B座二層的光大證券營(yíng)業(yè)部，以投資者的身份進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)采訪。
營(yíng)業(yè)部對(duì)外辦公區(qū)不足100平方米，記者詢問一名男性工作人員，“今天光大出現(xiàn)誤操作，導(dǎo)致證券股暴漲，家人追高被套，這個(gè)損失公司是否賠償？”
對(duì)方回答，“現(xiàn)在還沒聽到公司的意見，我們沒辦法回答你。周末很可能出公告，不然下周一還要停牌?！彼嬖V記者，至于怎么賠償，需要什么手續(xù)，肯定會(huì)通過公告對(duì)外宣布。
“從你們的角度判斷，光大股票近期會(huì)不會(huì)受到很大影響？”對(duì)于記者的提問，對(duì)方表示，“下周一開盤就能看出來了。股票短時(shí)間內(nèi)肯定要承壓，至于是不是像你說的跌停，這個(gè)誰也不敢講?！?br>
“你們這個(gè)損失到底有多大？對(duì)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)會(huì)有影響嗎？”“對(duì)我們沒有影響。不過接到不少電話，都是來詢問這件事的。至于損失，我們也不知道，畢竟調(diào)查還需要一段時(shí)間?！?br>
據(jù)一位員工講，每天大約3點(diǎn)半以后開始下班，不過每天都安排人員值班到晚6點(diǎn)，負(fù)責(zé)解答和處理投資者關(guān)心的業(yè)務(wù)問題。
不過從5點(diǎn)到6點(diǎn)這段時(shí)間，記者僅看到一位員工離開營(yíng)業(yè)部，仍有不少員工尚未離開，似乎在等待公司的最新消息。接近6點(diǎn)鐘，開始有員工陸續(xù)離開。
在采訪中也有光大證券員工紛紛猜測(cè)，其中一種看法就是模擬盤切進(jìn)了交易盤，通過上證50ETF操作，導(dǎo)致權(quán)重股的瞬間暴漲。
也有員工告訴記者，這次公司會(huì)想辦法壓低損失的，比如“對(duì)股票在午后實(shí)行了停牌，通過期指空單進(jìn)行對(duì)沖，力爭(zhēng)將損失壓到最低”。
記者也注意到，新浪名博主徐小明在微博中不滿地表示，“光大上午烏龍指大盤大漲，大漲之后開巨額期指空單，光大不僅不虧而且可能還賺一筆。”此前他一直堅(jiān)持認(rèn)為，機(jī)構(gòu)嚴(yán)重的多空失衡就是股市連年不漲的根本原因。
律師說法
A股市場(chǎng)從無類似賠償案例
雖未造成空頭爆倉，但交易已經(jīng)無法作廢，光大證券的系統(tǒng)問題，肯定造成了空頭的重大損失，下一步很可能將面臨賠償問題。
一家基金公司在接受媒體采訪時(shí)表示，光大已經(jīng)使得該公司受損，正準(zhǔn)備狀告光大證券。這家基金公司的期指交易的專戶，8月16日產(chǎn)品凈值臨近止損線，原本打算轉(zhuǎn)為人工操作，不選擇止損，結(jié)果股指瞬時(shí)大幅上升，他們沒來得及操作，系統(tǒng)自動(dòng)將他們的產(chǎn)品止損。
浙江裕豐律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、律師厲健認(rèn)為，如果是操作失誤，光大證券申請(qǐng)交易作廢不會(huì)得到支持。對(duì)于這次交易，光大證券不會(huì)面臨投資者天量索賠訴訟，更不會(huì)因此而破產(chǎn)。厲健分析，這一事件雖然導(dǎo)致眾多投資者、機(jī)構(gòu)判斷失誤，遭受重大損失，但是，根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定和證券投資風(fēng)險(xiǎn)特性，這些投資者、機(jī)構(gòu)起訴光大證券索賠損失不會(huì)得到法院支持。主要理由是，投資者無法證明其投資損失與光大證券操作失誤下單有直接因果關(guān)系，其次，法院很難認(rèn)定全部或部分損失是由光大證券操作失誤下單導(dǎo)致。因此，從國(guó)內(nèi)外司法實(shí)踐來看，這些投資者和機(jī)構(gòu)的損失只能自認(rèn)倒霉。
從目前情況分析，如果是操作失誤，這一團(tuán)隊(duì)作為直接責(zé)任人，將面臨上交所處分和證監(jiān)會(huì)處罰。如果是故意，則相關(guān)人員將面臨操縱證券市場(chǎng)罪刑事指控，最高可處10年有期徒刑并處罰金。
不過，昨天上午操作失誤后，光大證券出現(xiàn)7023手空單，明顯是集中資金優(yōu)勢(shì)，影響正常交易秩序，涉嫌操縱證券市常厲健最后指出，類似事件賠償在A股市場(chǎng)并無先例。
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