湖南高院 | 《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的解答》
為解決全省法院審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件中的疑難問題，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國民事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋（一）》等相關(guān)法律規(guī)定，湖南省高級人民法院制定印發(fā)了《湖南省高級人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的解答》。一、建設(shè)工程施工合同糾紛案件專屬管轄的范圍應(yīng)如何理解？下列案件，由建設(shè)工程所在地人民法院管轄：（一）建設(shè)工程施工合同糾紛、裝飾裝修合同糾紛、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)糾紛、建設(shè)工程監(jiān)理合同糾紛、農(nóng)村建房施工合同糾紛，建設(shè)工程分包合同糾紛及建設(shè)工程勞務(wù)分包合同糾紛；（二）建設(shè)工程勘察合同糾紛、建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛。（三）工程款債權(quán)轉(zhuǎn)讓，債務(wù)人與受讓人因債務(wù)履行發(fā)生的糾紛。二、建設(shè)工程施工合同中仲裁條款涉及管轄等相關(guān)問題應(yīng)如何認(rèn)定？發(fā)包人與承包人在建設(shè)工程施工合同中約定仲裁條款的，除非實(shí)際施工人表示認(rèn)可或表示受發(fā)包人與承包人之間的仲裁條款約束，否則仲裁條款僅對合同雙方具有約束力。實(shí)際施工人、合法分包人起訴承包人或直接起訴發(fā)包人的，人民法院應(yīng)當(dāng)審理。如果本案訴訟需要以發(fā)包人與承包人之間的仲裁結(jié)果作為依據(jù)的，可中止審理，待仲裁程序結(jié)束后再恢復(fù)審理。人民法院對已為仲裁機(jī)構(gòu)的生效裁決所確認(rèn)的事實(shí)應(yīng)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十條之規(guī)定予以認(rèn)定。實(shí)際施工人、合法分包人與承包人約定了仲裁條款，又以發(fā)包人為被告提起訴訟的，不予受理，已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴。實(shí)際施工人、合法分包人與承包人之間的仲裁已終結(jié)后，又起訴發(fā)包人的（包含發(fā)包人與承包人在建設(shè)工程施工合同中亦約定了仲裁條款情形），人民法院應(yīng)當(dāng)審理。三、未經(jīng)招投標(biāo)簽訂的建設(shè)工程施工合同的效力如何認(rèn)定？當(dāng)事人以建設(shè)工程未經(jīng)招投標(biāo)程序主張簽訂的建設(shè)工程施工合同無效的，除符合《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定及國家發(fā)展和改革委員會2018年6月1日施行的《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第16號）、2018年 6月 6日施行的《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍規(guī)定》（發(fā)改法規(guī)規(guī)〔2018〕843號）的相關(guān)規(guī)定必須招標(biāo)的項(xiàng)目外，不予支持。四、簽訂中標(biāo)通知書后未正式簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)合同是否成立？招投標(biāo)過程中承包人與發(fā)包人簽訂中標(biāo)通知書，承包人或發(fā)包人拒絕與對方簽訂正式建設(shè)工程施工合同文本的，此時(shí)應(yīng)視為雙方之間建設(shè)工程施工合同本約合同成立。五、發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證及建設(shè)工程施工許可證時(shí)如何認(rèn)定合同效力？存在多次訴訟，發(fā)包人在本次起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等審批手續(xù)的，可以認(rèn)定建設(shè)工程施工合同有效。六、發(fā)包人與承包人之間的承包合同無效是否必然導(dǎo)致分包合同也無效？發(fā)包人與承包人之間的建設(shè)工程施工合同無效，不必然導(dǎo)致分包合同無效。若承包人將部分工程分包給有資質(zhì)的施工方，則分包合同有效，除非案涉工程本身存在違法性，如未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程用地規(guī)劃許可證、案涉工程被認(rèn)定為違法建筑等情形。七、如何確定“黑白合同”中作為結(jié)算依據(jù)的合同？中標(biāo)合同有效，以中標(biāo)合同作為結(jié)算依據(jù)。中標(biāo)合同與其他合同均無效的，以實(shí)際履行的合同作為結(jié)算依據(jù)。無法區(qū)分實(shí)際履行的合同的，以后簽訂的合同作為結(jié)算依據(jù)。招標(biāo)人與中標(biāo)人另行簽訂的建設(shè)工程施工合同約定的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與中標(biāo)合同不一致的，應(yīng)以中標(biāo)合同作為結(jié)算依據(jù)。但因客觀情況發(fā)生了招投標(biāo)時(shí)難以預(yù)見的變化而另訂施工合同的除外。八、當(dāng)事人已達(dá)成結(jié)算協(xié)議后又以合同無效反悔應(yīng)如何處理？當(dāng)事人就建設(shè)工程價(jià)款自行達(dá)成結(jié)算協(xié)議后，又以建設(shè)工程施工合同無效為由，否定結(jié)算協(xié)議確定的工程價(jià)款的，不予支持。九、發(fā)包人可否參照無效合同約定要求支付工程款？建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格，發(fā)包人可以參照合同關(guān)于工程價(jià)款的約定請求對承包人進(jìn)行折價(jià)補(bǔ)償。十、建設(shè)工程施工合同無效，但該建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，當(dāng)事人無法舉證證明實(shí)際損失的情況下，可否參照合同的約定計(jì)算損失？建設(shè)工程施工合同無效，但該建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，當(dāng)事人無法舉證證明實(shí)際損失的情況下，可參照合同關(guān)于質(zhì)量、工期、進(jìn)度款支付等索賠條款的約定計(jì)算損失。十一、建設(shè)工程施工合同無效，當(dāng)事人之間約定的管理費(fèi)如何處理？建設(shè)工程施工合同無效，合同約定的管理費(fèi)原則上不予支持。當(dāng)事人主張的，法院可以根據(jù)合同系借用資質(zhì)或轉(zhuǎn)包、違法分包等不同類型，結(jié)合出借資質(zhì)人、轉(zhuǎn)包人、違法分包人是否履行管理職責(zé)因素予以適當(dāng)支持，一般不宜超過總工程款的3%。十二、合同均無效情形中總包合同與轉(zhuǎn)包、違法分包合同關(guān)于工程款的差額應(yīng)如何處理。建設(shè)工程施工合同均無效情形中，承包合同高于轉(zhuǎn)包、違法分包合同的工程款差額的性質(zhì)屬非法利益，轉(zhuǎn)包、違法分包人與實(shí)際施工人按轉(zhuǎn)包、違法分包合同結(jié)算后又以承包合同向發(fā)包人主張支付工程款，發(fā)包人對超出部分的工程款提出不予支付抗辯的，人民法院應(yīng)綜合合同履行情況、施工工程內(nèi)容及行業(yè)慣例等情形予以調(diào)整，一般不宜超過差額部分工程款的8%（包含稅金、管理費(fèi)在內(nèi)）。但發(fā)包人明知且認(rèn)可的，該抗辯不能成立。十三、當(dāng)事人約定以行政審計(jì)、財(cái)政評審作為工程款結(jié)算依據(jù)，一方以審計(jì)、財(cái)政評審結(jié)論不真實(shí)、客觀要求重新鑒定如何處理？審計(jì)部門明確表示無法審計(jì)或拖延審計(jì)如何處理？當(dāng)事人約定以行政審計(jì)、財(cái)政評審作為工程款結(jié)算依據(jù)的，按約定處理。當(dāng)事人有證據(jù)證明審計(jì)結(jié)論不真實(shí)、客觀，法院可以準(zhǔn)許當(dāng)事人補(bǔ)充鑒定、重新鑒定或者補(bǔ)充質(zhì)證等方法對爭議事實(shí)做出認(rèn)定。行政審計(jì)或財(cái)政評審部門明確表示無法進(jìn)行審計(jì)，或在約定期限及合理期限內(nèi)無正當(dāng)理由未出具審計(jì)結(jié)論，當(dāng)事人就工程價(jià)款結(jié)算無法達(dá)成一致申請司法審計(jì)鑒定的，應(yīng)予準(zhǔn)許。十四、借款預(yù)支工程款應(yīng)如何處理？建設(shè)工程施工合同履行過程中，當(dāng)事人出具借條預(yù)支工程進(jìn)度款，發(fā)包人或承包人在結(jié)算工程價(jià)款過程中主張抵扣借款本金及利息的，應(yīng)當(dāng)一并處理。十五、以房抵債協(xié)議在結(jié)算中應(yīng)如何處理？工程款結(jié)算中，發(fā)包人與承包人約定以承包人建設(shè)的房屋抵沖工程價(jià)款的，在案件結(jié)算中應(yīng)一并予以處理。除非承包人能夠證明存在發(fā)包人拒絕履行以房抵債義務(wù)或其他履行障礙情形。十六、發(fā)包方以承包方未開具發(fā)票拒絕支付工程款應(yīng)如何處理？發(fā)包人以承包人未開具發(fā)票為由拒絕支付工程款的，人民法院不予支持。當(dāng)事人另有明確約定的除外。承包人起訴要求發(fā)包人支付工程款，發(fā)包人以要求承包人開具發(fā)票為由提起反訴的，人民法院可以一并審理。十七、建設(shè)工程施工合同無效，欠付工程款的逾期利息應(yīng)如何認(rèn)定？建設(shè)工程施工合同無效，因欠付工程款產(chǎn)生的損失一般應(yīng)認(rèn)定為資金占用損失，資金占用費(fèi)應(yīng)以全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場報(bào)價(jià)利率為計(jì)算依據(jù)，但當(dāng)事人能夠證明其資金占用損失高于全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場報(bào)價(jià)利率的，可以結(jié)合過錯程度、過錯與損失之間的因果關(guān)系等因素予以適當(dāng)調(diào)整。十八、發(fā)包人認(rèn)為建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量不合格，要求司法鑒定的，應(yīng)達(dá)到何種證明程度？《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋（一）》第十四條明確了針對建筑地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承包人應(yīng)承擔(dān)更重的瑕疵擔(dān)保責(zé)任，故在訴訟中，承包人向發(fā)包人主張工程款，發(fā)包人以地基基礎(chǔ)或主體結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重質(zhì)量問題抗辯不支付工程款，并要求進(jìn)行質(zhì)量鑒定的，發(fā)包人應(yīng)提供初步證據(jù)予以證明。十九、如何理解《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋（一）》第三十七條裝飾裝修工程承包人主張優(yōu)先權(quán)應(yīng)具備的折價(jià)或者拍賣條件？裝飾裝修的承包人就建設(shè)工程價(jià)款主張優(yōu)先受償權(quán)應(yīng)具備折價(jià)或者拍賣條件，應(yīng)理解為裝飾裝修的承包人就建設(shè)工程價(jià)款主張優(yōu)先受償權(quán)的同時(shí)應(yīng)舉證證明案涉裝飾裝修工程可單獨(dú)評估且與其他工程一并拍賣。二十、建設(shè)工程價(jià)款債權(quán)轉(zhuǎn)讓，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)是否隨之轉(zhuǎn)讓？建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)所設(shè)立的立法本意系解決拖欠工程款問題，以推動承包人價(jià)款債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，具有從屬性，不具有人身屬性，故承包人將建設(shè)工程價(jià)款債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)隨之轉(zhuǎn)讓。 二十一、行使優(yōu)先受償權(quán)的方式應(yīng)如何認(rèn)定？承包人有證據(jù)證明以發(fā)函、與發(fā)包人協(xié)議折價(jià)或申請參與對建設(shè)工程變價(jià)分配等方式行使建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的，應(yīng)予認(rèn)可。二十二、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)可否通過調(diào)解確認(rèn)？以調(diào)解方式確認(rèn)建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的，符合法律規(guī)定的，法院可以確認(rèn)，但為了防止虛假訴訟、損害案外人利益等情況，法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)體審查，重點(diǎn)審查建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的行使主體、行使期限、行使方式、工程款債權(quán)的范圍等實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)是否符合法律規(guī)定，尤其要審查是否存在當(dāng)事人虛增工程款數(shù)額、偽造竣工記錄、偽造付款期限、偽造行使時(shí)間等情形。未經(jīng)實(shí)體審查或者經(jīng)審查不符合建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)行使條件的，不予出具調(diào)解書。二十三、掛靠人直接起訴發(fā)包人應(yīng)如何處理？借用資質(zhì)的實(shí)際施工人起訴發(fā)包人要求支付工程款的，人民法院可在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上按以下兩種情形處理：（一）發(fā)包人明知實(shí)際施工人借用資質(zhì)而未提出異議的，根據(jù)《中華人民共和國民法典》第一百四十六條、第四百九十條規(guī)定處理，實(shí)際施工人可直接向發(fā)包人主張權(quán)利。人民法院應(yīng)追加被掛靠人為第三人。（二）發(fā)包人對借用資質(zhì)不知情的，出借資質(zhì)方怠于向發(fā)包人主張權(quán)利，實(shí)際施工人可參照《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同的司法解釋（一）》第四十四條規(guī)定行使代位權(quán)。人民法院應(yīng)追加被掛靠人為第三人。二十四、層層轉(zhuǎn)包中轉(zhuǎn)包人、違法分包人的責(zé)任如何認(rèn)定？實(shí)際施工人向?qū)訉愚D(zhuǎn)包人或?qū)訉臃职酥鲝埥o付工程價(jià)款，轉(zhuǎn)包人或者違法分包人能夠證明已經(jīng)付清工程價(jià)款的，其前手轉(zhuǎn)包人或違法分包人一般不再承擔(dān)給付責(zé)任。二十五、發(fā)包人應(yīng)否承擔(dān)工傷賠償責(zé)任？發(fā)包人將建設(shè)工程承包給符合資質(zhì)的承包人，發(fā)包人不承擔(dān)責(zé)任，但對合法承包人的轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠行為予以明確認(rèn)可的，應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。發(fā)包人將建設(shè)工程承包給無資質(zhì)的承包人，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。發(fā)包人在對外墊付賠償款后，有權(quán)向無資質(zhì)的承包人、實(shí)際用工人或?qū)⒐こ剔D(zhuǎn)包、違法分包、掛靠的合法承包人進(jìn)行追償。將工程轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠的合法承包人對工傷賠償應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，且有權(quán)向?qū)嶋H用工人進(jìn)行追償。二十六、合法分包的情況下，完成建設(shè)工程施工分包合同項(xiàng)下內(nèi)容的分包人可否直接起訴發(fā)包人？合法分包的情況下，實(shí)際完成建設(shè)工程施工分包合同項(xiàng)下內(nèi)容的分包人可參照《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋（一）》第四十三條之規(guī)定起訴發(fā)包人。二十七、約定的罰款條款的性質(zhì)應(yīng)如何認(rèn)定？建設(shè)工程施工合同約定發(fā)包人對承包人的違約行為處以罰款的，應(yīng)定性為違約金條款，當(dāng)事人申請調(diào)整的，根據(jù)民法典第五百八十五條規(guī)定予以處理。二十八、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋（一）》出臺后措辭方面有何需要注意的問題？不再使用“非法轉(zhuǎn)包”、“肢解分包”措辭，改為“轉(zhuǎn)包”、“支解分包”。二十九、本解答僅供湖南省內(nèi)各級法院審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件作為參考，在裁判文書“本院認(rèn)為”部分具體分析法律適用理由時(shí)可根據(jù)本解答的相關(guān)意見進(jìn)行說理，但不能作為裁判依據(jù)進(jìn)行援引。
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