在2008年針對招投標(biāo)廉政風(fēng)險防范管理工作的基礎(chǔ)上，北京市首都公路發(fā)展集團有限公司2009年在征地拆遷、施工組織管理、合同履約、資金支付等方面全面推進廉政風(fēng)險防范工作，并按照“突出重點、先易后難”的要求，抓好對業(yè)主代表這一關(guān)鍵崗位和工程變更這一關(guān)鍵流程的風(fēng)險防范工作。
抓好關(guān)鍵崗位
業(yè)主代表是集團公司工程建設(shè)中行使組織、管理和協(xié)調(diào)職責(zé)的具體崗位，也是每個施工段內(nèi)工程質(zhì)量、進度目標(biāo)管理的直接責(zé)任人。這個崗位最了解施工現(xiàn)場情況，且具有一定自由裁量權(quán)，職位不高，權(quán)力卻不小，屬于易發(fā)生廉政風(fēng)險的關(guān)鍵崗位。
針對業(yè)主代表崗位，集團公司認為存在以下六項廉政風(fēng)險點：第一，首發(fā)集團工程建設(shè)實行三級管理體制，業(yè)主代表崗位隸屬于項目管理處，但90%以上的人員都是由外單位借調(diào)，從業(yè)人員自身的工作責(zé)任感和廉潔自律意識方面存在著不確定性。第二，業(yè)主代表在對施工和監(jiān)理單位的日常管理和考核過程中，由于具有一定的自由裁量權(quán)，可能因思想認識不到位產(chǎn)生不廉潔的問題。第三，業(yè)主代表在對工程變更、工程量進行現(xiàn)場確認時，易受到施工或監(jiān)理單位影響，有可能發(fā)生不廉潔的行為。第四，在對管段內(nèi)主要工序和分項工程的驗收工作中，有可能發(fā)生不廉潔行為。第五，根據(jù)目前的工作模式，每個業(yè)主代表通常要負責(zé)3至4個標(biāo)段的施工和監(jiān)理單位，且由于人員條件限制多為單獨開展工作，對業(yè)主代表的監(jiān)督措施存在不足。第六，業(yè)主代表因工作關(guān)系長期與施工和監(jiān)理等外單位人員接觸，可能受到某些人利誘，發(fā)生不廉潔行為。
針對業(yè)主代表崗位存在的廉政風(fēng)險，集團公司采取了六方面的防范措施。一是組織業(yè)主代表參加各種形式的廉政教育和預(yù)防職務(wù)犯罪教育，加強思想道德層面的防范，增強廉潔從業(yè)意識。二是經(jīng)常性地與業(yè)主代表談心，了解他們的思想、工作和生活狀況，解決他們的實際困難，增強其對集團公司和從事職業(yè)的歸屬感和責(zé)任感。三是抓住關(guān)鍵點，扎實推進制度建設(shè)，對業(yè)主代表從業(yè)行為進行規(guī)范。四是定期對業(yè)主代表工作情況進行監(jiān)督考核，并向施工、監(jiān)理單位發(fā)放征求意見表，了解業(yè)主代表的工作情況，促使其認真履行職責(zé)。五是明確向施工和監(jiān)理單位提出了廉政建設(shè)的責(zé)任和義務(wù)，保護業(yè)主代表依法合規(guī)開展工作。六是建立起廉政合同履約檢查的長效機制，定期對集團工程建設(shè)人員和施工、監(jiān)理單位遵守廉政合同條款的情況進行檢查、考核，保證廉政建設(shè)工作落實到位。
釘緊關(guān)鍵流程
在集團公司建設(shè)項目施工過程中，工程和設(shè)計變更時有發(fā)生。工程和設(shè)計變更根據(jù)具體情況，每項由幾萬元到上千萬元不等，但變更數(shù)量多，因此涉及金額總數(shù)較大。此外，工程變更的審批程序涉及單位、部門和人員較多，從業(yè)務(wù)流程看發(fā)生廉政風(fēng)險的可能性也相對較高。
圍繞工程變更業(yè)務(wù)流程，集團公司認為其中存在三項廉政風(fēng)險：第一，在工程變更的初審階段，項目管理處的業(yè)主代表、工程技術(shù)人員進行現(xiàn)場評審，該過程可能發(fā)生不廉潔行為。第二，對工程變更面積、數(shù)量的測算直接決定變更費用，相關(guān)工作人員可能發(fā)生不廉潔行為。第三，個別企業(yè)在投標(biāo)時為承攬工程，以較低價格中標(biāo)，在施工過程中尋找各種借口申請工程變更，增加工程費用，容易引發(fā)不廉潔行為。
針對工程變更業(yè)務(wù)流程中的廉政風(fēng)險，集團公司一是進一步規(guī)范了變更范圍、審批權(quán)限和程序。規(guī)定工程變更費用在50萬元以下的由項目管理處審批，50萬元至100萬元的由首發(fā)建設(shè)公司審批，100萬元以上的由集團公司審批。二是在對工程變更的初審中，采取由項目管理處技術(shù)部立項、工程部確認、合同部審核的方式，分散審批權(quán)力，降低風(fēng)險。三是對每項工程變更，都根據(jù)審批權(quán)限召開會議集體研究確定，彌補了簽字審批方式的缺陷。四是將施工和監(jiān)理企業(yè)的履約情況納入信用考核平臺，通過獎懲措施約束其行為，降低發(fā)生惡意變更的可能性。
