摘要：西方現(xiàn)代文明的形成，不只是傳統(tǒng)教科書所說，僅是資本主義積累的過程，實(shí)際上，它包括了五個(gè)積累過程，即思想積累、權(quán)利積累、制度積累、技術(shù)積累和資本積累。我們所講的主題，涉及的是思想積累。1. 西方傳統(tǒng)政治文化是準(zhǔn)現(xiàn)代或前現(xiàn)代的
我有一個(gè)基本觀點(diǎn)，就是西方政治文化傳統(tǒng)是準(zhǔn)現(xiàn)代或前現(xiàn)代的，其傳統(tǒng)中內(nèi)含著現(xiàn)代化的基因，在傳統(tǒng)的演變中孕育了現(xiàn)代性的胚胎，具備朝向現(xiàn)代文明發(fā)展的趨向。其中一個(gè)證據(jù)便是，在我們看來是現(xiàn)代的一些內(nèi)容，在西方，都是傳統(tǒng)社會(huì)即現(xiàn)代之前的社會(huì)就具有的。當(dāng)然，光這一點(diǎn)是不夠的，具體到我們的專業(yè)，重要的是，能夠從政治思想史上揭示出傳統(tǒng)的要素具備成長為現(xiàn)代政治文明要素的可能與趨向，并描述出從前者向后者自然演變的軌跡。其他文明的傳統(tǒng)都是非現(xiàn)代的或者反現(xiàn)代的，即使像中國，在傳統(tǒng)中已經(jīng)包含部分或表面的現(xiàn)代特征，但不具備使現(xiàn)代文明成型的基礎(chǔ)性因素，所以，其自身不具備成長為現(xiàn)代文明或孕育出現(xiàn)代性的可能。艾森斯塔特所說的“多元現(xiàn)代性”，[1] 是西方文明向全世界傳播過程中才出現(xiàn)的現(xiàn)象，而不是在起源上就具有多元性。這樣說來，西方文明才是特殊的。如今人們說當(dāng)代的普遍價(jià)值來源于西方，這是指現(xiàn)代文明的情況。其實(shí)在古代，西方才是特殊的。東方的古代包括中國的古代文明反倒具有普遍性、共同性。我們可以把古代人類分為三種類型：西方文明、其他農(nóng)業(yè)文明和原始人類（基本上處于新石器時(shí)代）。當(dāng)我們說中國的前現(xiàn)代社會(huì)的時(shí)候，它只在時(shí)間的意義上是對(duì)的。中國在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前是前現(xiàn)代社會(huì)，這在時(shí)間意義上是對(duì)的，但就傳統(tǒng)社會(huì)的性質(zhì)和類型來說，我們的傳統(tǒng)社會(huì)不是前現(xiàn)代的，而是非現(xiàn)代的。它自身沒有成長為現(xiàn)代文明的可能性，它不具備這樣的基因，也沒有這種指向性。福山的一個(gè)說法近來被廣泛引用，即中國傳統(tǒng)社會(huì)已經(jīng)具備了現(xiàn)代文明的一些特征，其實(shí)這并非福山的創(chuàng)新，其他學(xué)者也有相關(guān)說法，我以前也一再談過這個(gè)問題。不過，那些所謂現(xiàn)代性的特征，都不是現(xiàn)代性的核心內(nèi)容，這些因素并不能使中國走向現(xiàn)代，不能以這些因素為基點(diǎn)發(fā)育出現(xiàn)代文明。傳統(tǒng)社會(huì)能否進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)，關(guān)鍵在于傳統(tǒng)社會(huì)中的個(gè)人是否在成長。在西方傳統(tǒng)中，我們能夠發(fā)現(xiàn)個(gè)人成長的軌跡，從斯多葛派、羅馬法到基督教，從基督教到人文主義，從中世紀(jì)基督教到新教，這個(gè)軌跡是非常明顯的。而在中國傳統(tǒng)社會(huì)里，我們看到，從先秦到明清，沒有個(gè)人的成長，甚至個(gè)人一直在萎縮，這與走向現(xiàn)代的方向是南轅北轍的。2. 西方文明演化為現(xiàn)代文明是“長期注定”還是“短期偶然”？
人類歷史的演化有必然性，也有偶然性。一個(gè)偶然的出現(xiàn)，規(guī)定了下一步的方向，形成了路徑依賴，在一個(gè)時(shí)期里就只能朝這個(gè)特定的方向走下去，這是必然。但在重要的關(guān)節(jié)點(diǎn)上，歷史會(huì)發(fā)生一種突變，好比物種的基因突變。人類在宇宙中的出現(xiàn)和發(fā)展本來就是一系列偶然事件的結(jié)果，太陽系產(chǎn)生生命現(xiàn)象也是一種偶然，從生命中進(jìn)化出靈長類，又演化成人類，這絕對(duì)是概率極小的事件。由猿進(jìn)化為人，是一個(gè)樹狀的路線，進(jìn)化過程中不斷分化，只有一支進(jìn)化為人。我們從常識(shí)出發(fā)會(huì)提出這樣的問題：為什么其他猴子幾百萬年還是猴子，只有這種猴子變成了人？這就是偶然，是偶然因素帶來的一種基因突變。這種偶然主要源于環(huán)境，在有的環(huán)境下，猴子為了適應(yīng)，就需要向人的方向進(jìn)化。原始人類中演化出智人，智人走出非洲統(tǒng)治全球，這也是一種偶然。從此之后在大的走向上就沒有偶然了，直到創(chuàng)造新石器文化，創(chuàng)造古代文明，這些非洲智人的進(jìn)步是一個(gè)必然的過程。這樣說的重要證據(jù)，一個(gè)是新石器文明的大爆發(fā)，也就是新石器文明在全球范圍內(nèi)成為廣泛出現(xiàn)的現(xiàn)象；另一個(gè)就是地球上多個(gè)地區(qū)獨(dú)立地進(jìn)入了農(nóng)業(yè)文明時(shí)代。我們一般說有六個(gè)初始文明，都是獨(dú)立地進(jìn)入文明時(shí)代的，不是文化傳播的結(jié)果。但是，從古代文明中演化出一種氣質(zhì)完全不同的西方文明，由這個(gè)西方文明創(chuàng)造出現(xiàn)代文明，這是智人走出非洲后最重大的事件，后來改變了整個(gè)人類，我們今天的生活都是這一事件影響的結(jié)果。早期人類遷徙地圖（1. 智人；2. 尼安德特人；3. 早期人科）
在西方也有相關(guān)的爭(zhēng)論。西方文明走在世界的前頭，其達(dá)到的文明高度是其他文明無法企及的。為什么？一種理論是“長期注定”說，意思是非洲智人走出來的時(shí)候，往歐洲去的那撥從造石器（新石器時(shí)代）開始就和別人不一樣。這是“長期注定”理論最極端的說法?！伴L期注定”觀點(diǎn)較溫和的說法是，在2500 年前，古希臘文明出現(xiàn)的時(shí)候，注定了西方文明走向另一個(gè)方向。另一種理論是“短期偶然”說，持這種觀點(diǎn)的人比較多。人們能夠找出最近二三百年的各種因素，來解釋西方文明在現(xiàn)代走到前列的現(xiàn)象。戰(zhàn)后的西方，多元文化主義盛行，許多學(xué)者刻意貶低西方文明的成就，抬高其他文明。他們認(rèn)為，西方和別的民族沒什么不同，甚至以前還落后于別的民族，僅僅是某一個(gè)偶然事件或因素，使它暫時(shí)超越了別的民族。我個(gè)人更傾向于“長期注定”說，但不一定是從非洲智人走出來就發(fā)生了分化。當(dāng)然，也說不定隨著基因研究的進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)最開始去北高加索、后來到歐洲的那批人，的確身體結(jié)構(gòu)或大腦結(jié)構(gòu)有所不同。這只是一種猜測(cè)，現(xiàn)在還不能作為立論的根據(jù)。歷史文獻(xiàn)告訴我們的是，西方人從原始時(shí)代一走出來，一出現(xiàn)在人類文明的舞臺(tái)上，就與其他民族明顯不同。這個(gè)差異源于更遙遠(yuǎn)更朦朧的原始時(shí)代。西方進(jìn)入文明時(shí)代的歷史有四千多年，特別是其中自古典時(shí)代以后兩千多年的歷史傳統(tǒng)，清楚地告訴我們現(xiàn)代性的胚胎是如何在傳統(tǒng)時(shí)代孕育而成的。我前面所說的，都涉及現(xiàn)代性的政治思想要素在古代中世紀(jì)的根源。比如，在西方，有一個(gè)強(qiáng)勁的民主傳統(tǒng)。民主是自然的、常規(guī)的，而專制則是各種特殊情勢(shì)和需要的產(chǎn)物。希臘羅馬城邦早期是民主，日耳曼人入主西歐最初也是民主，基督教會(huì)的早期，中世紀(jì)城市出現(xiàn)的時(shí)候，北美殖民地初建的時(shí)候，都是民主。在沒有其他因素干擾及特殊環(huán)境壓力的情況下，西方人會(huì)自然地采用民主制度。我們講西方民主，得從2500 多年前的梭倫改革說起。有一些學(xué)者認(rèn)為，公元前507年克里斯提尼改革時(shí)，真正創(chuàng)立了民主制度，此后西方民主傳統(tǒng)綿延不絕。1993 年，人們還舉行活動(dòng)，紀(jì)念“民主誕生2500 周年”。最重要的是，西方民主并非一個(gè)源頭。從不同的源頭，西方人都走向了民主，不同的源頭都匯聚為現(xiàn)代民主。這個(gè)現(xiàn)象很有意義。在這方面，冰島民主的產(chǎn)生很有說服力。冰島是個(gè)遠(yuǎn)離歐陸是非之地、孤懸海外的移民國家，移民到后不久，為了處理島民的共同事務(wù)，就在辛格維利爾（Thingvellir）召開了由各居民點(diǎn)推舉的首領(lǐng)（代表）參加的議會(huì)（Althingi），制定法律，審判案件。每年夏天開會(huì)二周。那是一千多年前的公元930 年，議會(huì)在露天會(huì)場(chǎng)召開，議員坐在山丘上，議長就坐在高處的石頭上，會(huì)場(chǎng)背后是高聳的山巖，前面是開闊的草原。旁聽的民眾聚集在山丘下方，人們把牛羊就放養(yǎng)在草地上。這一切都非常自然。島上聚集的人多了，相互交往，就產(chǎn)生了共同事務(wù)。怎樣處理公共事務(wù)？如何解決糾紛？他們自然想到了民主方式，沒有高深玄妙的理論，沒有政治正確的約束，也沒有外在的影響和壓力。共同事務(wù)需要大家湊到一起共同做出決定，大家都要參與，這是很樸素的民主觀念。所以，民主是自然的，不民主是人為的；民主是正常的發(fā)展，專制則是特殊形勢(shì)帶來的；民主是不需要論證的，專制或反民主才需要論證。古希臘的第一個(gè)政治哲學(xué)體系是在民主出現(xiàn)危機(jī)時(shí)，論證哲學(xué)王專制的需要。亞里士多德、西塞羅對(duì)民主的辯護(hù)，也是在民主制已經(jīng)過去之后，思想家只是對(duì)它進(jìn)行描述和予以肯定，并不是為民主的出現(xiàn)做論證。美國建國時(shí)期，需要論證的不是民主，而是如何約束民主，如何防止暴民政治和多數(shù)人暴政。這使一些人認(rèn)定，這些憲法的制定者反感民主，其實(shí)，他們沒明白，正因?yàn)槊裰魇且环N強(qiáng)大的自發(fā)力量，才不需要人為的努力特意推動(dòng)和強(qiáng)化它，而是需要制定制度控制和約束它。阿克頓說過，“自由是古老的，專制主義是新事物”，[2] 如果不了解西方歷史，就不會(huì)明白這句話的含義。如果了解西方的民主傳統(tǒng)，就會(huì)明白，現(xiàn)代民主在西方產(chǎn)生，絕不是偶然事件，它有深厚的歷史根源。回到前面的問題，中國雖然具備現(xiàn)代政治文明的許多特征，但缺乏其關(guān)鍵特征，僅僅是差這一點(diǎn)兒就使中國傳統(tǒng)文化不可能自然成長為現(xiàn)代文明。許多學(xué)者，尤其是文化保守主義者，缺乏基本的歷史洞察力，看不到這一層。人與黑猩猩的基因序列據(jù)說只相差0.75%，但就是這一點(diǎn)兒差異，造成了兩者的區(qū)分。人類的文明之間也是如此。所以，中國古代雖然有世俗化，有官僚體制，有科舉制，有財(cái)政稅收系統(tǒng)和常備軍，有中央集權(quán)，特別是經(jīng)歷了身份社會(huì)解體和走向大眾社會(huì)、平民社會(huì)的過程，卻沒有個(gè)人的成長，也沒有表現(xiàn)出這一趨向。在極端專制的皇權(quán)重壓之下，大眾社會(huì)歷經(jīng)兩千多年，個(gè)人一直在萎縮。只有到了現(xiàn)代，經(jīng)過西方文化的雨露滋潤，個(gè)體才開始得以萌生和成長。3. 由傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變
由于西方傳統(tǒng)的特殊性，現(xiàn)代化對(duì)西方來說，是由前現(xiàn)代走向現(xiàn)代的過程，而對(duì)非西方社會(huì)，是非現(xiàn)代轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代的過程。由于西方傳統(tǒng)中包含現(xiàn)代性的因子或胚胎，所以，現(xiàn)代政治思想的形成是一個(gè)內(nèi)生的過程，也即自然的成長過程。具體來說，包括以下幾個(gè)不同的過程，或者說，人們可以從不同角度來描述這個(gè)過程：（1）過濾和選擇。在向現(xiàn)代過渡的過程中，根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)的需要，對(duì)傳統(tǒng)思想進(jìn)行過濾和選擇。這是一個(gè)淘汰的過程，在此過程中，符合現(xiàn)代社會(huì)要求的要素得以傳承下來，成為現(xiàn)代思想的一部分。（2）融合與化合。這種融合與化合發(fā)生在傳統(tǒng)思想要素之間，也發(fā)生在傳統(tǒng)思想與現(xiàn)代新生思想之間。思想要素的化合，哪怕是傳統(tǒng)思想不同要素的化合，也會(huì)產(chǎn)生新的思想。一些現(xiàn)代性的思想創(chuàng)新，就是在這種融合與化合當(dāng)中發(fā)生的。（3）蛻變和再生。傳統(tǒng)思想為現(xiàn)代思想提供了某些元素，但這些思想元素本身并非現(xiàn)代的，只是具備成為現(xiàn)代思想的可能性。它們經(jīng)過與其他要素的融合，經(jīng)過現(xiàn)代人的過濾和選擇，在新的歷史條件下進(jìn)行創(chuàng)新性闡釋，才成為現(xiàn)代的。在這種蛻變與新生中，能夠看到西方思想傳統(tǒng)的繼承與斷裂。在繼承中創(chuàng)新，在斷裂中繼承。（4）展開與顯化。傳統(tǒng)中的某些思想具有潛在的現(xiàn)代性，到了現(xiàn)代社會(huì)，遇到適當(dāng)?shù)臈l件，其潛在的含義，就會(huì)得以展開或顯化。（5）嫁接與植入。我們知道，兩種物種嫁接后，會(huì)產(chǎn)生新的物種。思想也是如此。兩種傳統(tǒng)的思想或來自兩種西方亞文化的思想經(jīng)過嫁接后，會(huì)產(chǎn)生現(xiàn)代性的思想。植入則是指某種傳統(tǒng)的思想納入新的結(jié)構(gòu)。在從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變過程中，思想結(jié)構(gòu)與框架發(fā)生了變化，傳統(tǒng)的思想要素植入新的結(jié)構(gòu)中，獲得了新的含義，成為現(xiàn)代思想的有機(jī)組成部分。正是總體結(jié)構(gòu)決定了這些傳統(tǒng)成分的功能和意義。總之，傳統(tǒng)提供了某些思想要素，但這些要素本身并非現(xiàn)代的，只是具備成為現(xiàn)代思想的可能性。它們要經(jīng)過與其他要素的融合，經(jīng)過現(xiàn)代人的過濾和選擇，在新的歷史條件下進(jìn)行創(chuàng)新性闡釋，將其進(jìn)行現(xiàn)代化的改造并納入現(xiàn)代整體的結(jié)構(gòu)中，它們才是現(xiàn)代的。西方現(xiàn)代文明的形成，不只是傳統(tǒng)教科書所說，僅是資本主義積累的過程，實(shí)際上，它包括了五個(gè)積累過程，即思想積累、權(quán)利積累、制度積累、技術(shù)積累和資本積累。我們所講的主題，涉及的是思想積累。思想積累并非資本積累那樣是簡(jiǎn)單的量的積累，而是不斷的蛻變與新生。通過進(jìn)步的積累，使傳統(tǒng)向現(xiàn)代的突變成為可能。所以，西方傳統(tǒng)政治思想具有現(xiàn)代的指向性，現(xiàn)代政治思想正是從傳統(tǒng)中生長起來，按自身邏輯和自身固有的內(nèi)在趨向發(fā)展，這證明了傳統(tǒng)與現(xiàn)代的方向的一致性。在現(xiàn)代政治文明的諸要素中，多黨制、官僚制、市民社會(huì)等制度形式，在傳統(tǒng)社會(huì)中是沒有的；而其他要素，在傳統(tǒng)社會(huì)中都具備了某種前現(xiàn)代的形式。
[1] S.N.艾森斯塔特：《反思現(xiàn)代性》，曠新年 王愛松譯，生活· 讀書·新知三聯(lián)書店，2006年版。
[2]阿克頓：《自由史論》，胡傳勝等譯，譯林出版社，2001年版，第6 頁。
（本文摘自《現(xiàn)代西方政治思想的形成》，叢日云 主編，東方出版社，2020年7月版，經(jīng)出版社授權(quán)刊發(fā)）
叢日云，法學(xué)博士，中國政法大學(xué)政治與公共管理學(xué)院錢端升講座教授，博士生導(dǎo)師，院學(xué)術(shù)委員會(huì)主席。耶魯大學(xué)富布賴特學(xué)者、東京大學(xué)客座教授。主要從事政治學(xué)理論、西方政治思想史等專業(yè)的教學(xué)與研究工作。曾獲全國百篇優(yōu)秀博士論文獎(jiǎng)、北京市高教名師獎(jiǎng)、寶鋼優(yōu)秀教師獎(jiǎng)，享受國務(wù)院特殊津貼。主要著作有：《西方政治文化傳統(tǒng)》、《在上帝與愷撒之間——基督教二元政治觀與近代自由主義》、《當(dāng)代世界的民主化浪潮》、《西方政治思想史·中世紀(jì)卷》（合著）、《西方文明講演錄》（主編）、《傳統(tǒng)政治文化與現(xiàn)代政治文明——一項(xiàng)比較研究》（合著）等。主持翻譯《牛津歐洲史》（四卷本）、《政治文化研究譯叢》等。內(nèi)容簡(jiǎn)介：
現(xiàn)代西方政治思想塑造了現(xiàn)代世界，本書則試圖追溯它的起源與形成過程。內(nèi)容涉及“西方政治思想的傳統(tǒng)與現(xiàn)代”“現(xiàn)代早期共和主義與民族國家的興起”“羅馬人的獨(dú)裁制度及其現(xiàn)代影響”“西方現(xiàn)代議會(huì)代表觀念的起源與形成”“洛克筆下的國家與國王”“加爾文與現(xiàn)代政治思想”“麥迪遜與古今政體爭(zhēng)論”“貢斯當(dāng)與大革命后的自由傳統(tǒng)”等。通過上述議題的設(shè)置，本書試圖回答一些學(xué)術(shù)界普遍感興趣的話題，例如：政治思想的現(xiàn)代性內(nèi)涵是什么？現(xiàn)代早期的政治思想是怎樣從傳統(tǒng)中脫胎而出的？古典和中世紀(jì)的政治思想如何孕育了現(xiàn)代政治思想的胚胎？西方政治思想的古今之變意味著什么？受邀的每位作者都從自己擅長的角度對(duì)這些問題做了深入分析，有助于讀者對(duì)“現(xiàn)代西方政治思想的傳統(tǒng)與現(xiàn)代”這一核心議題的立體把握。
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