題引

我依稀還記得30年前在圖書(shū)館學(xué)習(xí)薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（中國(guó)發(fā)展出版社1992年版）的情景。那個(gè)年代的學(xué)生幾乎將薩繆爾森作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的“代名詞”。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾森（Paul A. Samuelson）于26歲完成博士論文《經(jīng)濟(jì)理論運(yùn)算的重要性》，以此為基礎(chǔ)完成專著《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)（Foundation of Economics Analysis）》。這為其贏得1970年第二屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)的評(píng)語(yǔ)是：“在提升經(jīng)濟(jì)學(xué)家理論的科學(xué)分析水平上，他的貢獻(xiàn)要超過(guò)當(dāng)代其他任何一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他事實(shí)上以簡(jiǎn)單語(yǔ)言重寫(xiě)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一部分?！?/p>

薩繆爾森對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)量化分析的基本理論，相信學(xué)習(xí)過(guò)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的大學(xué)生們都很了解，本文無(wú)需再贅述。薩繆爾森可不僅僅是寫(xiě)了19版《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書(shū)，他在諸多經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域均有建樹(shù)，被譽(yù)為“凱恩斯主義的集大成者”和“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。本文簡(jiǎn)要介紹了薩繆爾森的主要理論和觀點(diǎn)，并全文引用了被稱為薩繆爾森“中國(guó)遺囑”的親筆信--《對(duì)中國(guó)未來(lái)發(fā)展的建言》。

新古典綜合派

薩繆爾森是凱恩斯主義在美國(guó)的主要代表人物。但薩繆爾森不是機(jī)械的繼承，而是將新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與凱恩斯主義相融合，創(chuàng)立了新古典綜合學(xué)派。

新古典綜合學(xué)派的核心思想是，通過(guò)凱恩斯主義的宏觀財(cái)政政策和貨幣政策來(lái)調(diào)節(jié)資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使資本主義經(jīng)濟(jì)能避免過(guò)度的繁榮或蕭條而趨于穩(wěn)定的增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。薩繆爾森提出，“綜合”體系要“消除總量宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與傳統(tǒng)微觀之間的沖突，并使其成為相互補(bǔ)充的整體?！?/p>

在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第12版中，薩繆爾森在新古典綜合理論的基礎(chǔ)上，綜合了貨幣學(xué)派、供給學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派等宏觀經(jīng)濟(jì)流派的理論，試圖建立一個(gè)為各學(xué)派所接受的經(jīng)濟(jì)體系。追求理論的完美確實(shí)是眾多學(xué)者的理想。

國(guó)際貿(mào)易的斯托爾珀—薩繆爾森定理

關(guān)于國(guó)際貿(mào)易，從長(zhǎng)期來(lái)看，出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（也就是本國(guó)充裕的生產(chǎn)要素）的報(bào)酬會(huì)提高，而進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（也就是本國(guó)稀缺的生產(chǎn)要素）的報(bào)酬會(huì)下降，而且無(wú)論這些生產(chǎn)要素在哪個(gè)行業(yè)中使用都是如此。

這個(gè)結(jié)論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯托爾珀（Wolfgang Stolper）和薩繆爾森共同論證，被稱為 “斯托爾珀—薩繆爾森定理”（Stolper-SamuelsonTheorem）

這個(gè)定理用于證明實(shí)行關(guān)稅保護(hù)主義政策會(huì)提高一國(guó)相對(duì)稀缺要素的實(shí)際報(bào)酬。關(guān)稅將導(dǎo)致進(jìn)口商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲。相應(yīng)的，會(huì)提高該商品生產(chǎn)過(guò)程中相對(duì)密集使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格。因此，該國(guó)生產(chǎn)該商品所用的稀缺要素的真實(shí)回報(bào)率會(huì)隨著加征關(guān)稅而上升。

該定理表明：國(guó)際貿(mào)易雖然能提高整個(gè)國(guó)家的福利水平，但不是所有人都受益。國(guó)際貿(mào)易會(huì)對(duì)一國(guó)生產(chǎn)要素的收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。這其實(shí)是對(duì)新古典貿(mào)易中只有自由貿(mào)易才能產(chǎn)生福利的觀點(diǎn)提出了置疑。

毫無(wú)疑問(wèn)，關(guān)稅也屬于產(chǎn)業(yè)政策的范疇。例如：如果關(guān)稅保護(hù)的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，則勞動(dòng)要素的收入趨于增加；如果關(guān)稅保護(hù)的是資本密集型產(chǎn)品，則資本要素的收入趨于增加。

斯托爾珀—薩繆爾森定理有兩個(gè)重要的推論：

推論1：生產(chǎn)要素報(bào)酬的變動(dòng)會(huì)超過(guò)產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)。這被稱為國(guó)際貿(mào)易的“放大效應(yīng)”（magnification effect）。該推論是以產(chǎn)量是資本和勞動(dòng)力這兩個(gè)生產(chǎn)要素的函數(shù)來(lái)推導(dǎo)的。即：Q=F(K,L)。推導(dǎo)使用了規(guī)模報(bào)酬不變的線性齊次假設(shè)。然而在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)量與生產(chǎn)要素不是線性關(guān)系。

推論2：兩國(guó)開(kāi)展貿(mào)易的最終結(jié)果會(huì)使兩國(guó)的生產(chǎn)要素價(jià)格最終相等，這一趨勢(shì)被稱為“要素價(jià)格均等化定理”（factor price equalization theorem）。該推論是在赫克歇爾—俄林模型（又稱資源稟賦理論）的基礎(chǔ)上推導(dǎo)的，但該模型使用了太多的假設(shè)（包括完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)），所以：這一量化結(jié)論的意義并不大，更具實(shí)用價(jià)值的是其定性結(jié)論：兩國(guó)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易有助于縮小兩國(guó)的生產(chǎn)要素價(jià)格差異。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的乘數(shù)-加速原理

這里略去原理相關(guān)的模型推導(dǎo)，單說(shuō)其結(jié)論。乘數(shù)-加速原理認(rèn)為：作為總需求重要內(nèi)容的投資會(huì)自發(fā)地引起周期性經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。（注：前文《凱恩斯主義與IS-LM模型的新問(wèn)題：從需求不足到產(chǎn)能過(guò)?！分袆P恩斯主義的總需求的簡(jiǎn)要介紹。）

其具體過(guò)程是：投資增加通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)引起總需求更大的增加，總需求和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值更大的增加又通過(guò)加速效應(yīng)引起投資更大的增加，由此形成經(jīng)濟(jì)的繁榮。

但是消費(fèi)需求不可能無(wú)限制的增加，再加上資源的約束，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到一定水平后無(wú)法再增加，此時(shí)在加速原理的作用下投資減少，投資的減少又在乘數(shù)效應(yīng)作用下使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值繼續(xù)減少，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)進(jìn)入衰退。衰退持續(xù)一定時(shí)期后再次出現(xiàn)社會(huì)需求高于生產(chǎn)供應(yīng)的情況，投資恢復(fù)增長(zhǎng)，從而引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入另一次繁榮。

這就是經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)。

薩繆爾森首創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的模型，并肯定了政府開(kāi)支對(duì)國(guó)民收入的重大作用，即政府宏觀政策具有逆周期調(diào)節(jié)的效用。

西方國(guó)家70年代末的“滯脹”與1973年第四次中東戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致石油價(jià)格暴漲有很大的關(guān)系。將“滯脹”完全歸因于凱恩斯主義的失效，很不客觀，或許還別有用心。80年代初，英國(guó)“鐵娘子”撒切爾夫人率先發(fā)起了國(guó)有企業(yè)的私有化浪潮。隨后蔓延至整個(gè)西方發(fā)達(dá)國(guó)家。與此同步的是，新自由主義代替凱恩斯主義成為主導(dǎo)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)。

肯尼迪減稅方案

肯尼迪減稅方案是“學(xué)以致用”的典范。1960年約翰·肯尼迪當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)時(shí)，二戰(zhàn)后美國(guó)第四次經(jīng)濟(jì)危機(jī)尚未結(jié)束，企業(yè)破產(chǎn)率和失業(yè)率高企，而且還發(fā)生了二戰(zhàn)后的第一次美元貶值。

作為肯尼迪政府經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)的薩繆爾森提出一整套既保衛(wèi)美元又刺激增長(zhǎng)的政策建議。其中就包括著名的“肯尼迪減稅方案”。政府通過(guò)減稅、免稅、退稅,對(duì)私人企業(yè)提供投資優(yōu)惠、加速折舊等辦法,對(duì)個(gè)人消費(fèi)和私人投資提供了刺激,對(duì)20世紀(jì)60年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)起到了很大的推動(dòng)作用。

順便提一句，肯尼迪屬于民主黨。而此后的美國(guó)政黨政治，減稅是共和黨政府的“專利”，而民主黨政府主張對(duì)富人加稅并增加福利開(kāi)支。

薩繆爾森的“中國(guó)遺囑”

因身體原因，薩繆爾森未參加2008年中歐國(guó)際工商學(xué)院舉辦的首屆全球管理論壇。由佩德羅?雷諾代為宣讀他的一封親筆信。這封名為《對(duì)中國(guó)未來(lái)發(fā)展的建言》的信件，被稱為一代經(jīng)濟(jì)大師薩繆爾森留給中國(guó)的“最后遺囑”。

這封信件雖不長(zhǎng)，但充分體現(xiàn)了一位真正的學(xué)者對(duì)客觀真理的不懈追求，也是薩繆爾森作為真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師一生從事經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的豐碩成果在中國(guó)經(jīng)濟(jì)這個(gè)載體上的集中體現(xiàn)。我認(rèn)為只有全文完整呈現(xiàn)，才能表達(dá)對(duì)大師最崇高的敬意。

近幾十年來(lái)，改革開(kāi)放中的中國(guó)不斷加速發(fā)展，這是經(jīng)濟(jì)史上具有重大意義的事件。此前，幾乎沒(méi)有人對(duì)此有所預(yù)見(jiàn)。而現(xiàn)在，則幾乎沒(méi)有人會(huì)懷疑，到2050年，十幾億中國(guó)人將會(huì)創(chuàng)造全球最高的年度總計(jì)實(shí)際國(guó)民生產(chǎn)凈值（Net National Product）。

在人類歷史上，未來(lái)永遠(yuǎn)充滿了不確定性。但我們必須明白一點(diǎn)：唯有市場(chǎng)體系才可能實(shí)現(xiàn)和維持過(guò)去百年來(lái)所取得的這種全球性的實(shí)際增長(zhǎng)。這一真理不僅適用于歐洲和北美，也適用于亞洲和拉美地區(qū)。所有事實(shí)證明，官僚式產(chǎn)業(yè)組織一旦規(guī)避市場(chǎng)和貿(mào)易，就一定會(huì)走向失敗。

而在中國(guó)，一種嶄新的現(xiàn)象出現(xiàn)了，中國(guó)擁有自由的市場(chǎng)和貿(mào)易。正因如此，我對(duì)中國(guó)的前景表示樂(lè)觀。

面對(duì)中國(guó)未來(lái)命運(yùn)的支配者，我能夠提出哪些簡(jiǎn)明扼要的建議呢？基于我對(duì)微觀－宏觀理論以及經(jīng)濟(jì)史實(shí)際情況的了解，我必須建議：中國(guó)將來(lái)應(yīng)該以“適度中間路線”（limited centrist）經(jīng)濟(jì)作為自己的發(fā)展目標(biāo)。中間路線是將深受米爾頓·弗里德曼（Milton Friedman）、弗雷德里?！す耍‵riedrich Hayek）等自由主義者所鐘愛(ài)的、不受管制的自由放任體制排除在外的。

純粹的資本主義不可能實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)管。它始終會(huì)造成不平等性的加劇和宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的不穩(wěn)定性。

中間路線要求對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)進(jìn)行民主監(jiān)管。雖然理性監(jiān)管永遠(yuǎn)無(wú)法做到完美，但它是一個(gè)優(yōu)于其他的目標(biāo)。

就定義本身而言，中間路線就是既不偏左也不偏右。我之所以向中國(guó)未來(lái)的管理層和人民推薦中間路線，并非因?yàn)槲覠o(wú)法在左右之間做出抉擇，而是因?yàn)橹虚g路線優(yōu)于其他兩個(gè)選擇。

每個(gè)地區(qū)和社會(huì)都必須為自己設(shè)計(jì)出中間路線所需的折中方案。

最后，我要強(qiáng)調(diào)一下中間路線的適度問(wèn)題。如果一個(gè)社會(huì)過(guò)度實(shí)行中間路線，并試圖干預(yù)市場(chǎng)活動(dòng)，進(jìn)而想對(duì)收入和財(cái)富進(jìn)行近乎平等的分配，那一定會(huì)削弱任何市場(chǎng)體系的活力。通過(guò)遵循民主多數(shù)原則的集體討論，有望減少極端的不平等性。我們可以這樣做，也應(yīng)該這樣做。但如果出于非理性的理想主義而忽視了現(xiàn)實(shí)主義，那就會(huì)扼殺中間路線，并使人類回到左翼和右翼的老路上，或者回到某種糟糕的組合路線上。

作為一個(gè)長(zhǎng)期浸淫其中的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，我努力信奉現(xiàn)實(shí)主義，而不是烏托邦式的理想主義。

中國(guó)未來(lái)的成功可能會(huì)受到美國(guó)愛(ài)國(guó)人士的歡迎。經(jīng)濟(jì)絕對(duì)不是零和博弈。瑞士財(cái)富的增多未必會(huì)以美國(guó)財(cái)富的減少為代價(jià)。請(qǐng)諸位務(wù)必記住最后這幾句話。

【文后：如果認(rèn)真閱讀薩繆爾森的“中國(guó)遺囑”，會(huì)發(fā)現(xiàn)其觀點(diǎn)已經(jīng)表達(dá)得很清楚了。也正因?yàn)榇?，本文再做出任何的注釋或點(diǎn)評(píng)都是畫(huà)蛇添足。不過(guò)，在本系列后續(xù)的文章中，會(huì)引用薩繆爾森在“中國(guó)遺囑”中的論述，以進(jìn)一步印證文中的觀點(diǎn)?！?/p>

《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)芻議-來(lái)自草根的觀點(diǎn)》諾獎(jiǎng)篇-02