成功，決非是空穴來風；成功，決非是與生俱來；成功，絕非是幸運偶得；成功，絕非是一揮而就。成功的交易者必然表現(xiàn)出應有的品質(zhì)和秉性：
（1）成功的交易者酷愛交易，并富有挑戰(zhàn)精神，他將交易視為自己終身所追求的神圣的職業(yè)，并在長期的交易過程中表現(xiàn)出不屈不撓的堅定性。
?。?）成功的交易者總是選擇與自己個性相一致的交易方式，當這這種個性與市場節(jié)奏保持一致時，成功就成為必然的結(jié)果和選擇。
?。?）成功的交易者認識到即便擁有世界上最好的方法和技巧，也不可能永遠只贏不輸。
?。?）成功的交易者不斷地強化自己良好的交易習慣。交易習慣體現(xiàn)在交易紀律、規(guī)則等各個方面。
?。?）成功的交易者對所遭遇的交易損失保持著平常的心態(tài)，認為損失是交易游戲中的必然組成部分，是不可避免的。
?。?）成功的交易者在交易中總是表現(xiàn)出謹慎的理性，他們的任何一個交易行為總是經(jīng)過深思熟慮后的理性決定。
（7）成功的交易者認識到：耐心是最可貴而必須的交易品質(zhì)。
?。?）成功的交易者認識到系統(tǒng)化交易的重要性，因為他們知道自己交易的過程是由一個個不同的交易決策所構(gòu)成的交易行為，一個正確的行為并不能決定最終的結(jié)局。
?。?）成功的交易者對其建立的交易系統(tǒng)所包含的各種技術(shù)上的缺陷和相關(guān)的制約條件有著深刻的了解，并充分領(lǐng)悟正確的交易決策和風險控制對成功交易的決定性意義。
?。?0）成功的交易者總是嚴格按照自己的交易規(guī)則和紀律實施交易行為。
?。?1）成功的交易者總是將風險管理和控制，視為交易決策的首要任務，能夠正確的處理風險和收益相互間的關(guān)系；在風險最小化的前提下追求利潤最大化。
?。?2）成功的交易者不追求局部的盈虧結(jié)果，不計較一城一池的得失，而是以整體的觀點對待交易盈虧。
（13）成功的交易者不應該是一個追求完美交易的完美主義者。
（14）成功的交易者往往是市場策略大師，他們深刻地了解市場的法則，并據(jù)此制定整套交易策略。在變化無常、兇險驚駭?shù)墓珊Ｖ谐林伛{御著股市之舟。他們時而退避三舍，時而急流勇退，時而放膽一搏；在此，他們能夠左右逢源進退自如，以最小的風險獲得最大的成功，并最終成為市場的贏家。
一、系統(tǒng)化交易描述
系統(tǒng)化交易就是投資者投資理念、技術(shù)分析、風險控制、交易策略、資金管理等交易要素科學而有機地融合起來，形成一個完整的交易決策體系。系統(tǒng)化交易不僅是投資技術(shù)的最高境界，也是現(xiàn)代實戰(zhàn)投資家的重要標志。
系統(tǒng)化交易方法不但注重市場分析和純粹的技術(shù)分析，而更注重心理控制和風險控制。系統(tǒng)化交易不僅僅是交易決策的方法體系，也是一種客觀性的、全局性的、系統(tǒng)性的交易思想。
很多有經(jīng)驗的、成功的交易者都能總結(jié)出這樣的三個交易原則：市場分析、風險控制和心理控制。正確的市場分析只是成功交易的第一步。一次成功的交易不但需要正確的市場分析，而且需要正確的風險管理，正確的心理控制。
而在這三者之中，心理控制是第一位的，最重要的。一個人如果沒有很好的心理素質(zhì)，則往往會偏離正確的市場分析，以主觀愿望代替客觀分析，也常常會背離風險管理的基本原則。風險管理是處于第二位重要的。大多數(shù)交易者都認為市場分析最重要，于是把注意力放在如何判斷買點（或者進場點）上，而不知道判斷賣點（或者出場點）更重要，也更難。正如一些有經(jīng)驗的投資專家所說：“止損難，出場更難，而獲得出場最難?！弊詈蟛攀峭顿Y分析。如果你有非常優(yōu)秀的市場分析技術(shù)，但沒有良好的心理素質(zhì)，沒有建立正確的風險管理機制，你只可能偶然獲利（如果能獲利的話），除非你就此離開市場，否則所有的錢將會還給市場。相反，如果你具有良好的心理素質(zhì)，并且建立了正確的風險管理機制，那么獲利只是純技術(shù)問題了。也就是說，要確保交易成功必須解決好三個問題：心理控制、風險管理和市場分析。
提出問題很難，解決問題更難，要很好的解決問題更是難上之難（或許你不這樣認為，但事實的確如此）。那些爭論之人各自所堅信的分析方法充其量只能解決以上三個問題中最次要的市場分析（如果說能解決的話－－而實際并非如此）。對于心理控制和風險管理問題的解決，系統(tǒng)化交易無疑是一種有效的方法。更準確一點說不能說是“解決”，因為它也無法完全避免交易中的心理因素和完全消除風險，但這也放是效果最好的辦法之一。
二、系統(tǒng)化交易觀念
系統(tǒng)化交易，實質(zhì)上是一種交易思想，或者說是一種交易策略。這種交易策略是以客觀的市場分析為基礎(chǔ)，完善的風險控制為保障，有效的心理控制為目的的交易思想。在系統(tǒng)化交易中，心理控制既是其主要目的，也是其重要核心。而進行心理控制，就必須具備系統(tǒng)化交易的觀念：
?。?）操作者的操作方法是否高度量化，條理化及有否系統(tǒng)的完整性。
操作者的操作方法是否高度量化，是客觀分析市場的前提條件。股票價格的波動有隨機的部分，但也有非隨機的部分。投資人若想在股票投資中長期穩(wěn)定地獲利，必須在高度隨機的價格波動中找到非隨機的部分。這便要求交易者，無論是用基本因素分析、圖表分析還是技術(shù)分析，都必須排除主觀意愿，客觀地分析市場。而只有高度量化的分析才能盡可能排除主觀愿望的干擾。完整性是一種方法和策略的基本要求。一套不完整的操作方法，不僅排除不了主觀愿望的干擾，而且在交易中還會承擔巨大的風險，而這，正是每個交易者絞盡腦汁想化解或控制的。
?。?）操作者對其操作方法的效果是否有根據(jù)數(shù)理統(tǒng)計原則指導下的認識。
很多交易者根據(jù)對市場的某種認識，便以為找到了致勝的方法。殊不知，要想真正市場獲勝，還必須進一步確定其方法在統(tǒng)計上的顯著性。無論是隨機性還是非隨機性的價格波動中，不具備統(tǒng)計顯著性的部分，只能給投資人以局部獲勝的機會，決沒有長期穩(wěn)定獲勝的可能。
三、系統(tǒng)化交易原則
通過上述對系統(tǒng)化交易的概念的闡述，可以得出一點啟示。要貫徹系統(tǒng)化交易思想，必須遵循以下原則：
（1）市場分析的客觀性原則
交易者必須嚴格按照高度量化的分析方法對市場進行分析，同時對于分析結(jié)果，也必須客觀接受，決不可加入主觀意愿。
?。?）交易思路的全局性原則。
從選擇交易對象，到市場分析，再到進入市場和退出市場，整個交易策略必須是一個完整的流程。一個系統(tǒng)化交易者看到入市時機時，還必須同時知道風險控制點和退出點。做到整個交易輪廓心中有數(shù)，才能在交易中進退自如。
?。?）交易行為的一貫性原則。
一方面，在系統(tǒng)化交易過程中，交易者必須嚴格按照系統(tǒng)指出的買賣信號、增減倉位信號以及止損、退出信號執(zhí)行交易行為；另一方面，市場上沒有永遠獲利的交易秘訣。系統(tǒng)化交易者必須連貫性使用期交易方法。因為即使是能獲利的交易策略，如果只是選擇性地使用也會賠錢。
（4）系統(tǒng)評判的數(shù)理統(tǒng)計化原則
在交易中，市場分析方法和分析結(jié)果，以及交易方法優(yōu)劣性測試和評判，都必須建立在數(shù)理統(tǒng)計基本上。這樣分析的過程和結(jié)果才能保證客觀，才能堅持客觀性原則。
四、系統(tǒng)化交易構(gòu)成
系統(tǒng)化交易作為一個科學的交易決策體系，主要有五個子系統(tǒng)：
?。?）技術(shù)研判系統(tǒng)——是交易對象和交易時機的預測系統(tǒng)，注重于研究買賣什么，什么時間買賣的問題。
?。?）交易策略系統(tǒng)——是交易戰(zhàn)術(shù)和戰(zhàn)略系統(tǒng)，注重于研究如何能夠更好地實施買賣行為。
?。?）風險控制系統(tǒng)——是交易防御系統(tǒng)，注重于研究技術(shù)研判出現(xiàn)失誤或市場出現(xiàn)災難時，應如何應變，并采取什么樣的防護措施。
?。?）資金管理系統(tǒng)——是交易資金分配的控制系統(tǒng)，注重于研究交易對象買賣給多少的問題。
（5）交易指令系統(tǒng)——是交易決策實施系統(tǒng)，注重解決如何有效地實施交易決策。
