一、引言
20世紀(jì)后半期，全球經(jīng)濟(jì)的一個顯著特征是國際貿(mào)易的迅速增長。標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論將這種增長的原因歸結(jié)為世界范圍內(nèi)關(guān)稅的普遍削減，但如Yi(2003)指出的，這一觀點無法解釋兩個現(xiàn)象：第一，自20世紀(jì)60年代以來全球關(guān)稅下降了11%，而世界貿(mào)易占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重上升了3.4倍，如果以關(guān)稅降低來解釋世界貿(mào)易增長，則意味著貿(mào)易對關(guān)稅的反應(yīng)彈性大約為20，這顯然大大超過標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型對該彈性的判斷；第二，20世紀(jì)80年代中期之前關(guān)稅的削減幅度要大于這之后的時期，而前一時期貿(mào)易增長的幅度卻比后一時期小，事實上，80年代中期以后貿(mào)易對關(guān)稅的反應(yīng)彈性急劇上升，這一彈性呈現(xiàn)的非線性特征也與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型不相符。Ishii和Yi(1997)、Hummels等(1998，2001)、Yi(2003)等認(rèn)為，國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的存在是回答上述難題的關(guān)鍵，能夠很好地對世界貿(mào)易的增長作出解釋。
國際垂直專業(yè)化是指特定產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割為不同的生產(chǎn)階段，散布于多個國家(地區(qū))進(jìn)行，并以跨國界的垂直貿(mào)易鏈相互連接。國際垂直專業(yè)化分工與建立在此基礎(chǔ)上貿(mào)易的快速發(fā)展，被認(rèn)為是20世紀(jì)后半期興起的第二次經(jīng)濟(jì)全球化高潮區(qū)別于。19世紀(jì)晚期的第一次經(jīng)濟(jì)全球化高潮的明顯特征。這一現(xiàn)象的產(chǎn)生和發(fā)展，以及近年來在此領(lǐng)域涌現(xiàn)的大量研究文獻(xiàn)，使標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論的研究范圍與內(nèi)容得到拓展。
國際貿(mào)易理論從廣義上講包括國際貿(mào)易純理論與國際貿(mào)易政策理論，從狹義上講僅指純理論。概括而言，國際貿(mào)易純理論主要研究兩方面的內(nèi)容：一是貿(mào)易的起因，當(dāng)然在解釋貿(mào)易起因的同時亦會涉及到貿(mào)易的形態(tài)或模式，即對貿(mào)易流向、結(jié)構(gòu)等的分析；二是貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)影響，這其中又包含貿(mào)易利益與收入分配兩個方面，前者考察貿(mào)易參加國總體國民福利的變化，后者分析貿(mào)易對一國內(nèi)部不同部門與要素報酬的影響。國際貿(mào)易政策理論則研究貿(mào)易政策制定的依據(jù)、貿(mào)易政策工具及其效應(yīng)等問題。本文論述國際垂直專業(yè)化對貿(mào)易理論的相關(guān)拓展，主要涉及狹義的國際貿(mào)易理論，即純理論方面。
二、國際垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢
經(jīng)濟(jì)全球化背景下的這種生產(chǎn)環(huán)節(jié)跨國界垂直分布現(xiàn)象，早在20世紀(jì)60-70年代就已有學(xué)者注意到，Balassa(1967)可能是最早發(fā)明“垂直專業(yè)化”(vertical specialization)這一名詞的，而Findlay(1978)也是較早使用這一術(shù)語的。20世紀(jì)90年代以后，國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的迅速發(fā)展引起了理論界的普遍關(guān)注，近年來對該問題的研究文獻(xiàn)不斷增多成為國際經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域值得注意的動向。學(xué)者們使用不同的術(shù)語來描述這一現(xiàn)象，并通過量化方法說明了國際垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢。
度量國際垂直專業(yè)化程度與趨勢的主要方法包括應(yīng)用投人—產(chǎn)出表計算出口中包含的進(jìn)口中間投入比重或進(jìn)口中間投入占總產(chǎn)出、總投入的比重，以及使用中間品貿(mào)易、加工貿(mào)易等國際貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)間接說明垂直專業(yè)化貿(mào)易的情況。其中較好的方法是Hummels等(2001)建立的VS(vertical specialization)指標(biāo)，即計算出口中包含的進(jìn)口中間投入價值(VS值)及其占總出口的比重(VS比重)。Hunnmels等(2001)計算了10個經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)國家和4個新興市場經(jīng)濟(jì)體的VS比重，并對整個世界的VS比重作了推算。如圖1所示，他們的計算結(jié)果表明，近幾十年來建立在垂直專業(yè)化基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易得到了長足發(fā)展。1990年他們考察的14個國家(和地區(qū))的VS比重達(dá)到21.1%，與1970年相比增長了近30%，1995年達(dá)到22.2%，與1970年相比增長了近35%；1990年世界總體的VS比重為21.2%，較1970年增長了約33%，1995年則達(dá)到22.7%，較1970年增長了約43%。
20世紀(jì)后半期以來國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的快速發(fā)展，得益于經(jīng)濟(jì)全球化背景下的技術(shù)進(jìn)步、運輸與通訊成本降低、貿(mào)易自由化等因素。技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)過程能夠分割為不同的階段，而運輸與通訊的發(fā)展便利了生產(chǎn)環(huán)節(jié)分配到不同的國家。關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的削減則極大地促進(jìn)了國際垂直專業(yè)化貿(mào)易及整個世界貿(mào)易的增長，因為垂直專業(yè)化涉及原材料、零部件、中間產(chǎn)品等多次跨越國界，當(dāng)世界平均關(guān)稅水平降低時，散布在垂直貿(mào)易鏈上的不同環(huán)節(jié)均能享受到貿(mào)易自由化的利益，使貿(mào)易對關(guān)稅的反應(yīng)彈性大大提高。并且，如果關(guān)稅水平較高時不存在垂直專業(yè)化，而當(dāng)關(guān)稅下調(diào)到某個臨界值以下時垂直專業(yè)化出現(xiàn)，關(guān)稅削減就會產(chǎn)生較之臨界值1；22：更大的貿(mào)易增長效果，這樣貿(mào)易對關(guān)稅削減的反應(yīng)就呈現(xiàn)出非線性的變化，這正解釋了20世紀(jì)80年代中期之前與之后國際貿(mào)易對關(guān)稅不同反應(yīng)彈性的實際情況。
三、國際垂直專業(yè)化貿(mào)易的起因與模式
在解釋國際垂直專業(yè)化貿(mào)易起因與模式的過程中，標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論主要在兩方面得到了拓展：第一，國際貿(mào)易理論研究的對象由產(chǎn)品層面深入到工序?qū)用?，?biāo)準(zhǔn)理論中產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的劃分，擴(kuò)展為產(chǎn)品間分工與產(chǎn)品內(nèi)分工的劃分；第二，一些學(xué)者將產(chǎn)業(yè)組織與契約理論的概念納入貿(mào)易模型，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)組織理論與貿(mào)易理論相結(jié)合的分析框架。
(一)從產(chǎn)品間分工到產(chǎn)品內(nèi)分工
按照標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論對貿(mào)易起因的解釋，可以將其大致分為兩部分：一部分是傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論，建立在完全競爭市場結(jié)構(gòu)的前提下，解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；另一部分是“新貿(mào)易理論”，建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭的基礎(chǔ)上，解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是，無論是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，都暗含著一個前提假定，即作為分工和貿(mào)易對象的產(chǎn)品，其全部生產(chǎn)過程在某一國家或經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部進(jìn)行。換言之，主流貿(mào)易理論以產(chǎn)品作為基本分工對象，而產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被假定為不可分割的。國際垂直專業(yè)化的出現(xiàn)和發(fā)展，意味著國際分工對象從產(chǎn)品層面擴(kuò)展到工序?qū)用妫a(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割為多個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成了一個價值增值鏈條，并在跨國界的不同區(qū)位進(jìn)行分布。與此相適應(yīng)，貿(mào)易理論的研究對象也深入到產(chǎn)品內(nèi)分工。在比較優(yōu)勢理論框架下，考慮的就不只是特定國家在什么樣的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而是在特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的哪個或哪些生產(chǎn)環(huán)節(jié)上具有比較優(yōu)勢。在新貿(mào)易理論框架下也同樣，為了獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的國際分工不只停留在產(chǎn)品層面，通過將具有不同有效規(guī)模的生產(chǎn)階段加以分離并安排到不同的空間場合進(jìn)行生產(chǎn)，同樣可以達(dá)到節(jié)約成本、提高資源配置效率的目的。Ishii和Yi(1997)、盧鋒(2004)等認(rèn)為，與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論對貿(mào)易起因的解釋相類似，國際垂直專業(yè)化貿(mào)易仍然建立在比較優(yōu)勢或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，只是這種比較優(yōu)勢或規(guī)模經(jīng)濟(jì)需要深入到工序?qū)用鎭砜疾臁?/p>
