一直來，學(xué)術(shù)界、政府和媒體都認(rèn)為公共資源的治理難以擺脫困境，公地的悲劇是不可避免的，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，三個(gè)分析公地問題的主要理論模型——公地的悲劇，囚徒困境和集體行動(dòng)的邏輯——似乎都有力地支持了這一結(jié)論，然而，埃莉諾·奧斯特羅姆卻對這種觀點(diǎn)說“不”，她用大量的案例證明，在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中人們能夠進(jìn)行有效的合作，形成目標(biāo)一致的集體行動(dòng)，解決“公地的悲劇”問題。在案例研究的基礎(chǔ)上，她告訴人們在大量存在搭便車和違背承諾的誘惑的情況下，人們是如何為集體的利益，通過新制度的供給實(shí)現(xiàn)對自身的組織和治理的。不僅如此，她還建立了一個(gè)關(guān)于公共事務(wù)自組織治理的一般性的分析框架，為人們理解公共事務(wù)治理提供了全新的思路。
傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，要避免“公地的悲劇”，只有兩種解決辦法，一是外在的“利維坦”，也就是系統(tǒng)地實(shí)施中央政府的控制，對資源進(jìn)行國有化，進(jìn)行集中的管理和使用，這種辦法在實(shí)踐中曾被廣泛實(shí)施，但是無一例外地遭受失敗，現(xiàn)在人們已經(jīng)認(rèn)識到，這種解決方案在理論上就是行不通的，因?yàn)樗且灾醒胝锌煽康男畔?、不?huì)犯錯(cuò)誤等為假設(shè)前提的，而這些假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中是根本不成立的；另一種解決辦法是主張公地的私有化，這種方法遇到的問題是對于一些資源，如水和漁場來說，由于交易費(fèi)用過高等原因，確立私有產(chǎn)權(quán)幾乎是不可能的。但這是不是意味著人們就無法解決“公地的悲劇”問題了呢？不是。奧斯特羅姆教授發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，存在著大量既非國有化，也非私有化的解決之道，她稱之為自主組織和自主治理的方法，如在阿爾卑斯的草甸和森林、日本的公用山地、西班牙的韋爾塔的灌溉系統(tǒng)以及加利福尼亞的地下水抽取等案例中，人們都是利用了這種自組織的方法解決了搭便車和逃避責(zé)任等問題，從而克服了資源的濫用和退化，實(shí)現(xiàn)了資源的持續(xù)有效使用。她的研究針對的就是人們在處理公共資源問題時(shí)，如何自主建立制度安排的，她自認(rèn)為，如果她的研究能夠打破人們這樣一個(gè)信念，即解決公共池塘資源問題，只能實(shí)行完全的私人財(cái)產(chǎn)權(quán)或集權(quán)式的政府規(guī)制，那么她的主要目的就達(dá)到了。
那么，為什么傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論沒有成功地預(yù)測到現(xiàn)實(shí)中人們有能力解決公地的悲劇問題呢？奧斯特羅姆教授指出這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)理論模型本身存在固有的局限性，比如簡單的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，這一假設(shè)認(rèn)為人只關(guān)注個(gè)人的利益而忽視他人的利益，另外，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論還假設(shè)那些經(jīng)濟(jì)模型所依賴的約束條件在各種現(xiàn)實(shí)條件下都是固定不變的等等，這樣，在那些抽象的理論模型中，使得各種新的制度安排在現(xiàn)實(shí)中得以出現(xiàn)各種因素?zé)o法體現(xiàn)出來，也導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中的制度安排不會(huì)象模型預(yù)設(shè)的那樣運(yùn)行。
因此，奧斯特羅姆教授改變了人們對“制度”的簡單認(rèn)識，使人們意識到不能簡單地根據(jù)模型去設(shè)計(jì)制度，而要把一些“細(xì)節(jié)”也考慮在內(nèi)，比如，她告訴我們，特定選擇的順序排列、不同選擇順序的相對獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰以及相關(guān)物質(zhì)環(huán)境的特定結(jié)構(gòu)等都會(huì)影響結(jié)果，在不同的情境下，有不同的“細(xì)節(jié)”，如把在一種物質(zhì)環(huán)境中使用的規(guī)則用于另一物質(zhì)環(huán)境，后果將大不相同。如研究人員忽視這些細(xì)節(jié)，而只考慮抽象的假設(shè)，那么他的研究一定是存在嚴(yán)重缺陷的，如政策制定者簡單地把經(jīng)濟(jì)模型推導(dǎo)出的結(jié)論應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)中，那么結(jié)果可能是非常有害的。
基于對現(xiàn)實(shí)的觀察和大量一手材料的提煉，奧斯特羅姆教授建立了一個(gè)一般性的自主組織和自主治理公共池塘資源分析框架，這個(gè)分析框架和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論“從假設(shè)前提到結(jié)論”的理論體系是大不相同的。在她的這個(gè)分析框架中，她概括了影響制度選擇的內(nèi)部變量和外部變量，并對影響每一變量的因素又做了進(jìn)一步的細(xì)分。這樣，相比傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，她提出這一分析框架更具有現(xiàn)實(shí)性和應(yīng)用價(jià)值，可以作為人們設(shè)計(jì)更具有可行性且更有可操作性的政策的重要參考。
奧斯特羅姆教授的公共池塘自主組織理論也大大地深化了我們對“組織”和“市場”的認(rèn)識，尤其是對后者。她認(rèn)為傳統(tǒng)的企業(yè)理論和國家理論都沒能合乎邏輯地說明一組面臨集體行動(dòng)問題的委托人如何解決新制度的供給問題、可信承諾問題和相互監(jiān)督問題，而她的自主組織理論能對上述問題做出更好的闡述。在主流的經(jīng)濟(jì)理論中，市場往往被理解為價(jià)格、供求和競爭等資源配置機(jī)制，而奧斯特羅姆教授明確告訴我們，市場是一套制度安排，市場不是存在于真空當(dāng)中，而是立基于制度之上，人們的目光不能僅盯著私人之間交易的效率，而要投向制度的效率。
她還深化了人們對什么是“公共物品”的理解，指出一個(gè)競爭性的市場本身就是一個(gè)公益物品，一旦形成了一個(gè)競爭性市場，個(gè)人不管是否為市場的創(chuàng)建和維持支付過代價(jià)，都可以自由使用。沒有各種公共制度的支持，任何市場都是不能長期存在下去的。
從要求人們關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界中的細(xì)節(jié)，不要停留在理論模型的隱喻上，直到對影響制度生成的各種因素的全面分析，圍繞“制度”這個(gè)主題，奧斯特羅姆教授建立了一個(gè)完整的制度分析理論體系，極大地彌補(bǔ)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的不足。
（《財(cái)經(jīng)》雜志，2012年6月19，發(fā)表時(shí)有改動(dòng)）
