| 儲(chǔ)祖旺 戴冬秀 宋華民 近年來(lái)，為適應(yīng)高等教育大眾化的新形勢(shì)，確保高等教育服務(wù)質(zhì)量，建設(shè)現(xiàn)代型的高等學(xué)校，教育部在2002年宣布對(duì)各高等院校每5年進(jìn)行一次本科教學(xué)工作水平評(píng)估（簡(jiǎn)稱(chēng)本科教學(xué)評(píng)估）；國(guó)內(nèi)有的高校為了建立科學(xué)規(guī)范的內(nèi)部管理制度，先后建立了ISO9000族質(zhì)量管理體系（簡(jiǎn)稱(chēng)質(zhì)量管理體系）。認(rèn)真研究高校本科教學(xué)評(píng)估與建立質(zhì)量管理體系之間的內(nèi)在聯(lián)系和區(qū)別，并將兩者有機(jī)結(jié)合以促進(jìn)高等教育協(xié)調(diào)發(fā)展，是一件富有價(jià)值的工作。研究這些問(wèn)題將有助于高校將本科教學(xué)評(píng)估的要求落到實(shí)處，鞏固并保持本科教學(xué)評(píng)估的成績(jī)，提高教學(xué)管理水平；有助于促進(jìn)高校全方位地改善辦學(xué)條件和改革教育服務(wù)中的不足，加強(qiáng)監(jiān)控和管理；有助于促進(jìn)我國(guó)高等教育國(guó)際化，推動(dòng)高等教育質(zhì)量上新臺(tái)階。 一、高校本科教學(xué)水平評(píng)估方案的基本內(nèi)容及實(shí)施效果 2004年8月，教育部公布了《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估方案》（試行），以《中華人民共和國(guó)高等教育法》為依據(jù)，貫徹“以評(píng)促改、以評(píng)促建、以評(píng)促管、評(píng)建結(jié)合、重在建設(shè)”的原則，通過(guò)評(píng)估進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家對(duì)高等教育工作的宏觀管理與指導(dǎo)，促使各級(jí)教育主管部門(mén)重視和支持高等學(xué)校的教學(xué)工作，促進(jìn)學(xué)校自學(xué)地貫徹執(zhí)行國(guó)家的教育方針，按照教育規(guī)律進(jìn)一步明確辦學(xué)指導(dǎo)思想，改善辦學(xué)條件，加強(qiáng)教學(xué)基本建設(shè)，強(qiáng)化教學(xué)管理，深化教學(xué)改革，全面提高教學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效益。鼓勵(lì)高校從實(shí)際出發(fā)，辦出特色。 《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估方案》的指標(biāo)體系由七個(gè)一級(jí)指標(biāo)和十九個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成及44個(gè)主要觀測(cè)點(diǎn)。七個(gè)一級(jí)指標(biāo)包括辦學(xué)指導(dǎo)思想、師資隊(duì)伍、教學(xué)條件與利用、專(zhuān)業(yè)建設(shè)與教學(xué)改革、教學(xué)管理、學(xué)風(fēng)、教學(xué)效果等七個(gè)方面，外加一個(gè)特色項(xiàng)目。2004年全國(guó)共有54所普通高等學(xué)校通過(guò)了本科教學(xué)評(píng)估，其中30所評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀，19所為良好，今年共有74所高校參加本科教學(xué)評(píng)估。通過(guò)廣泛的教育思想討論，開(kāi)展院系自評(píng)、校內(nèi)專(zhuān)家自評(píng)、院系整改和校專(zhuān)家復(fù)評(píng)，直至教育部專(zhuān)家到校評(píng)估，很多高校是首次在全校教職工中統(tǒng)一了辦學(xué)思路和辦學(xué)目標(biāo)，深刻地認(rèn)識(shí)到“本科教學(xué)是立校之本，學(xué)科建設(shè)是強(qiáng)校之路”，對(duì)加強(qiáng)教學(xué)建設(shè)、規(guī)范教學(xué)管理、提高教學(xué)水平、改善教學(xué)條件、優(yōu)化校園環(huán)境都起到了極大的推動(dòng)作用，較好地實(shí)現(xiàn)了本科教學(xué)評(píng)估的目標(biāo)。 二、ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容及在高校中的應(yīng)用 ISO9000族質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（簡(jiǎn)稱(chēng)ISO）在總結(jié)了世界工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家一些先進(jìn)企業(yè)的質(zhì)量管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)的質(zhì)量管理理論的基礎(chǔ)上，形成的一套通用性標(biāo)準(zhǔn)。2000年12月發(fā)布的2000版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)原先的1994版進(jìn)行了重大修改，將ISO9001、ISO9002、ISO9003合并為ISO9001：2000，使用了“管理職責(zé)”、“資源管理”、“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”、“測(cè)量分析與改進(jìn)”四大模塊的過(guò)程模式來(lái)闡述質(zhì)量管理體系；將“顧客滿(mǎn)意”和“持續(xù)改進(jìn)”列為標(biāo)準(zhǔn)重要內(nèi)容，作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的重要依據(jù)，更符合時(shí)代要求和常規(guī)運(yùn)作，進(jìn)而增強(qiáng)了標(biāo)準(zhǔn)的通用性和廣泛適用性，促進(jìn)了質(zhì)量管理原則在各類(lèi)組織中的應(yīng)用，成為真正意義上的適用于各類(lèi)組織的通用標(biāo)準(zhǔn)。 迄今為止，ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)已被廣泛應(yīng)用于世界的工業(yè)、教育、政府部門(mén)和服務(wù)行業(yè)的管理領(lǐng)域。截至2000年，全球通過(guò)了ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證的高等學(xué)校和教育機(jī)構(gòu)數(shù)量在北美洲有139所，歐洲有263所，亞洲有123所，其中包括哈佛、劍橋、牛津這樣的名牌大學(xué)。在2000年后有更多的高校加入。到目前為止我國(guó)也已有近百所高等學(xué)校通過(guò)了ISO9000族質(zhì)量管理體系認(rèn)證，其中有哈爾濱工業(yè)大學(xué)、大連海事大學(xué)等國(guó)內(nèi)知名大學(xué)（陳慧：高等教育引入2000級(jí)ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的研究，《復(fù)旦教育論壇》2000.5。）。事實(shí)證明，高校建立質(zhì)量管理體系已成為提高高等教育服務(wù)質(zhì)量的有效措施，并逐漸形成一股不可逆轉(zhuǎn)的潮流。 三、教學(xué)水平評(píng)估指標(biāo)體系與ISO9000族質(zhì)量管理體系的比較分析 本科教學(xué)水平評(píng)估方案與質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)具有一定的相容性，主要體現(xiàn)在：其一，總體目的一致。從高校自身的角度來(lái)說(shuō)，無(wú)論是建立質(zhì)量管理體系還是進(jìn)行本科教學(xué)評(píng)估，其最終目的都是為了建立一所合格的高等學(xué)校，為學(xué)生提供優(yōu)質(zhì)的高等教育服務(wù)，為社會(huì)培養(yǎng)和輸送合格人才，使高校的教育教學(xué)活動(dòng)得到社會(huì)的廣泛認(rèn)可，使學(xué)校在不斷提高的過(guò)程中求得生存與發(fā)展。其二，評(píng)估內(nèi)容具有兼容性。兩個(gè)體系在內(nèi)容上存在一定的對(duì)應(yīng)關(guān)系。例如本科教學(xué)評(píng)估一級(jí)指標(biāo)辦學(xué)指導(dǎo)思想用學(xué)校定位與辦學(xué)思路兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)，學(xué)校定位的主要觀測(cè)點(diǎn)是學(xué)校定位的規(guī)劃，辦學(xué)思路的觀測(cè)點(diǎn)是教育思想觀念與教學(xué)中心地位，與之相對(duì)應(yīng)的ISO9000質(zhì)量管理體系中的管理承諾、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、質(zhì)量方針等所講的內(nèi)容基本上可以涵蓋學(xué)校定位與辦學(xué)思路的內(nèi)容。兩個(gè)體系都強(qiáng)調(diào)了辦學(xué)的質(zhì)量意識(shí)，所不同的是本科教學(xué)評(píng)估體系強(qiáng)調(diào)以教學(xué)為中心地位，強(qiáng)調(diào)的是教學(xué)在學(xué)校各項(xiàng)工作中的地位；ISO9000質(zhì)量管理體系強(qiáng)調(diào)以顧客（學(xué)生、家長(zhǎng)、用人單位、政府主管機(jī)構(gòu)等）為關(guān)注焦點(diǎn)，質(zhì)量意識(shí)貫穿教育服務(wù)實(shí)現(xiàn)的每個(gè)過(guò)程，強(qiáng)調(diào)的是最大地滿(mǎn)足社會(huì)發(fā)展的需要。其三，實(shí)施中都強(qiáng)調(diào)全員參與。兩者在實(shí)施過(guò)程中，都強(qiáng)調(diào)只有校領(lǐng)導(dǎo)的親自?huà)鞄?、推?dòng)、只有全體教職工的共同努力、只有各單位的相互協(xié)調(diào)，才能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。不但要從思想上高度重視和統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，也要在行動(dòng)中發(fā)揮每一位教職工、每個(gè)單位的積極性和創(chuàng)造性；不但要求每一位教職工嚴(yán)格遵循相關(guān)規(guī)定，也要求各單位領(lǐng)導(dǎo)是各單位目標(biāo)實(shí)現(xiàn)與否的直接責(zé)任人。 當(dāng)然，本科教學(xué)評(píng)估方案與ISO9000族質(zhì)量管理體系也具有不同點(diǎn)，比如： （1）理論基礎(chǔ)不同。ISO9000族質(zhì)量管理體系是以質(zhì)量管理的八項(xiàng)原則，即以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與、過(guò)程方法、管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進(jìn)、基于事實(shí)的決策方法、與供方互利的關(guān)系等原則為理論基礎(chǔ)。而本科教學(xué)評(píng)估方案是以黨和國(guó)家的教育思想和方針、政策尤其是以落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀為思想指導(dǎo)，以高等教育發(fā)展規(guī)律和教學(xué)評(píng)估的理論研究和實(shí)踐成果等為理論指導(dǎo)，從中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)而制定的，并將隨形勢(shì)的發(fā)展而完善。 （2）指標(biāo)性質(zhì)不同。本科教學(xué)評(píng)估大部分指標(biāo)有明確的統(tǒng)一的要求，不論高校所處的地理位置如何和辦學(xué)歷史長(zhǎng)短，對(duì)所有參加評(píng)估的高校都是統(tǒng)一的。ISO9000族質(zhì)量管理體系要求則較靈活，沒(méi)有對(duì)所有高校都規(guī)定一個(gè)具體化的指標(biāo)，這些具有指標(biāo)由學(xué)校自己根據(jù)自身特點(diǎn)和實(shí)際情況進(jìn)行制定。它們參照自己的過(guò)去進(jìn)行改進(jìn)，以達(dá)到不斷完善的目的?？傮w看，前者的終極性評(píng)估指標(biāo)居多，后者更強(qiáng)調(diào)過(guò)程，是典型的形成性評(píng)估；前者相對(duì)而言是靜態(tài)的，后者則是動(dòng)態(tài)的，學(xué)校可以在質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中不斷地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并予以改進(jìn)。 （3）適用范圍不同。從指標(biāo)體系的涵蓋面來(lái)看，本科教學(xué)評(píng)估指標(biāo)體系僅涉及到教學(xué)和人才培養(yǎng)工作，ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)則更側(cè)重于教育服務(wù)過(guò)程的質(zhì)量管理，涉及與教育服務(wù)相關(guān)的所有過(guò)程，不僅僅限于教學(xué)，還包括科研、教輔與后勤、學(xué)校管理等方面；在質(zhì)量控制的深度上，本科教學(xué)評(píng)估指標(biāo)體系有指標(biāo)進(jìn)行目標(biāo)控制，但比較抽象，而不考核內(nèi)部流程及指標(biāo)控制的方法與過(guò)程。ISO9000質(zhì)量管理體系用過(guò)程管理的方法，對(duì)影響教育教學(xué)質(zhì)量的每一個(gè)過(guò)程都加以嚴(yán)格控制，具有較強(qiáng)的可操作性。 （4）實(shí)施的動(dòng)力機(jī)制不同。本科教學(xué)評(píng)估是由教育部提出并組織實(shí)施的，對(duì)高校而言有一定的強(qiáng)制性，屬于“要我評(píng)”的范疇，被評(píng)估高校主要是靠外力推動(dòng)的。而是否建議ISO9000族質(zhì)量管理體系及申請(qǐng)第三方認(rèn)證是高校根據(jù)自身情況和發(fā)展目標(biāo)而主動(dòng)提出的，動(dòng)力來(lái)自于組織內(nèi)部，是一種自發(fā)行為。 （5）評(píng)估執(zhí)行者及監(jiān)督機(jī)制不同。本科教學(xué)評(píng)估由上級(jí)部門(mén)組織專(zhuān)家對(duì)高校進(jìn)行行政檢查與評(píng)價(jià)，評(píng)估檢查過(guò)后基本上靠學(xué)校自覺(jué)進(jìn)行維護(hù)與管理，缺少有效的事后監(jiān)督機(jī)制，兩次評(píng)估檢查時(shí)間間隔達(dá)5年，周期較長(zhǎng)，難以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并做出及時(shí)的反饋，因此導(dǎo)致高校改進(jìn)意識(shí)淡漠，極易造成管理的松懈和教育教學(xué)質(zhì)量的滑坡。建立ISO9000族質(zhì)量管理體系認(rèn)證是高校主動(dòng)選擇的行為，一旦體系建立便要求全校從領(lǐng)導(dǎo)層開(kāi)始自上而下全員參與到質(zhì)量管理活動(dòng)中來(lái)。它的監(jiān)督力量來(lái)自于學(xué)校內(nèi)部審核人員和外部審核人員兩個(gè)方面：具有內(nèi)審員資格證的內(nèi)部審核人員及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，采取措施加以糾正和預(yù)防；學(xué)校建立的ISO9000族質(zhì)量管理體系一旦通過(guò)了第三方認(rèn)證后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)派具有國(guó)家注冊(cè)審核資格的外部審核人員每年定期對(duì)體系運(yùn)行的有效性進(jìn)行一次復(fù)查，一發(fā)現(xiàn)體系中存在的問(wèn)題，便及時(shí)反饋給學(xué)校進(jìn)行改進(jìn)。 四、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，促進(jìn)高校本科教學(xué)評(píng)估與質(zhì)量管理體系兩方面的有機(jī)結(jié)合 認(rèn)真做好本科教學(xué)評(píng)估是教育部的要求，各高校應(yīng)高度重視，通過(guò)自評(píng)與評(píng)估能夠找出高校自身在教學(xué)活動(dòng)中存在的不足，從而在相應(yīng)的方面進(jìn)行完善。從前文分析可知，ISO9000質(zhì)量管理體系所包含范圍比教學(xué)水平評(píng)估的范圍廣，完全可以在建立ISO9000族質(zhì)量管理體系的過(guò)程中充分考慮本科教學(xué)水平評(píng)估的要求，將本科教學(xué)水平評(píng)估的要求作為質(zhì)量管理體系的目標(biāo)，建立ISO9000質(zhì)量管理體系對(duì)教育過(guò)程進(jìn)行控制，將二者完全融合于一個(gè)體系之中，共同進(jìn)行管理。 本科教學(xué)評(píng)估與ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證可以成為互相支撐的體系，可以通過(guò)本科教學(xué)評(píng)估可以作為衡量質(zhì)量管理體系有效性的標(biāo)準(zhǔn)；本科教學(xué)水平評(píng)估后，可以用質(zhì)量管理體系的運(yùn)行將評(píng)估所取得的成績(jī)進(jìn)行保持，同時(shí)不斷完善與改進(jìn)，使本科教學(xué)有一個(gè)新的起點(diǎn)，使下一次的本科教學(xué)評(píng)估能再上一個(gè)臺(tái)階。 本科教學(xué)水平評(píng)估合格后，各高校在此基礎(chǔ)上建立ISO9000族質(zhì)量管理體系，必要時(shí)申請(qǐng)第三方認(rèn)證，通過(guò)ISO9000族質(zhì)量管理體系的實(shí)施對(duì)評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行保持和提高，使高校的質(zhì)量管理績(jī)效達(dá)到最優(yōu)。當(dāng)兩個(gè)體系都建立起后，兩方面的工作可以同時(shí)由同一職能部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行，在工作中要注意把握兩個(gè)體系的側(cè)重點(diǎn)，本科教學(xué)水平評(píng)估側(cè)重于教學(xué)工作，ISO9000則側(cè)重于以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)和持續(xù)改進(jìn)，兩項(xiàng)工作可以同時(shí)推進(jìn)。 （本文為教育部2003年人文社科基金項(xiàng)目——《我國(guó)高校貫徹2000版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案研究》的研究成果。） 【作者單位：中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）】 摘自：《中國(guó)高等教育》2006年第17期 | 
