摘 要：實際調(diào)研和數(shù)據(jù)分析表明，高校科技成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化業(yè)績，與科研人員數(shù)量和政府經(jīng)費投入之間并不成比例，江蘇各高校在科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化方面的績效存在較大差距，導(dǎo)致這些差距的主要原因在于制度上特別是科研成果轉(zhuǎn)化獎勵制度與政策上存在差異，要促進江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，必須從改革主管部門對高校辦學(xué)水平評價制度、明確高校知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)、改革高校職稱評審制度和內(nèi)部考核獎勵制度、創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化模式、建立多渠道高校科技成果轉(zhuǎn)化資金支持體系等方面入手，進行政策與制度創(chuàng)新。
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關(guān)鍵詞：江蘇；高校；科技成果轉(zhuǎn)化；政策；制度
中圖分類號：G640 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）30-0210-03
一、江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析
教育部科學(xué)技術(shù)司《2013年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》顯示，2012年江蘇省高校共發(fā)表學(xué)術(shù)論文77 244篇，專利申請數(shù)20 454項，其中發(fā)明專利11 092項，專利授權(quán)數(shù)12 798項，其中發(fā)明專利4 466項，專利出售數(shù)507項（合同數(shù)），當(dāng)年專利出售數(shù)（合同數(shù)）與專利授權(quán)數(shù)之比僅為4%，表明江蘇高校專利成果轉(zhuǎn)化率總體處于較低水平。
從省內(nèi)各高校科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化績效看，差距較大。如南京大學(xué)與東南大學(xué)同屬研究型國家重點大學(xué)，南京大學(xué)在科研人員投入和政府科研經(jīng)費投入方面多于東南大學(xué)，但在向社會轉(zhuǎn)讓科技成果方面的貢獻，卻遠遠少于東南大學(xué)。南京大學(xué)2012年從事研發(fā)的科學(xué)家與工程師為1 517人年，當(dāng)年政府撥入的科研經(jīng)費為76 446萬元，當(dāng)年發(fā)表學(xué)術(shù)論文6 329篇，獲國家級獎項1項，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)19項，當(dāng)年技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際收入40萬元；東南大學(xué)，2012年從事研發(fā)的科學(xué)家與工程師為1 452人年，當(dāng)年政府撥入的科研經(jīng)費為66 837萬元，當(dāng)年發(fā)表學(xué)術(shù)論文3 943篇，獲國家級獎項4項，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)451項，技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際收入14 305萬元。江蘇大學(xué)的投入大于南京工業(yè)大學(xué)和江蘇科技大學(xué)，但技術(shù)轉(zhuǎn)讓貢獻卻遠落后于后兩者（見表1）。
可見，高校科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化業(yè)績，與科研人員數(shù)量和政府經(jīng)費投入之間并不成比例。我們的調(diào)研顯示，東南大學(xué)、南京工業(yè)大學(xué)等高校之所以在科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)突出，主要原因在于它們在制度上特別是科研成果轉(zhuǎn)化獎勵制度與政策上注重創(chuàng)新與突破。
如東南大學(xué)《關(guān)于進一步推進東南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的若干實施意見》，相比其他高校，在學(xué)校支持力度、教師個人收益、知識產(chǎn)權(quán)認定等政策方面都有較大突破。該實施意見明確，科技成果技術(shù)發(fā)明人可通過科技成果轉(zhuǎn)化獲得收益，收益分配比例學(xué)校由原來的40%降到30%，院系由40%降到10%，個人和團隊由20%提高到60%。而現(xiàn)行國家相關(guān)政策規(guī)定個人和團隊最高只能拿到收益的40%。為不與國家部委現(xiàn)有政策沖突，他們在執(zhí)行實施意見時，采取對創(chuàng)業(yè)教師實行科技創(chuàng)新基金獎勵等方式，提高教師創(chuàng)業(yè)收益比例。
此外，東南大學(xué)成立專門機構(gòu)幫創(chuàng)業(yè)教師申報地方扶持政策，成立“科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，在校長辦公會授權(quán)范圍內(nèi)全權(quán)處置學(xué)校擁有的知識產(chǎn)權(quán)（含專有技術(shù)、專利、軟件著作權(quán)等）轉(zhuǎn)化工作。該實施意見及配套附件《東南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化組建學(xué)科型科技企業(yè)工作流程》明確規(guī)定：校內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化時，由東大科研院組織相關(guān)專家進行知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和使用權(quán)認定，東大資產(chǎn)經(jīng)營管理處組織資產(chǎn)評估機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)進行預(yù)評估。附件還對知識產(chǎn)權(quán)直接轉(zhuǎn)讓、作價入股、變更、增資等行為，逐一詳細列出條款，加以明確。
實施意見大力度鼓勵教師創(chuàng)業(yè)，在校教師既可在崗兼職創(chuàng)業(yè)，也可離崗專職創(chuàng)業(yè)，學(xué)校為離崗創(chuàng)業(yè)教師專設(shè)創(chuàng)業(yè)崗。實施意見還拿出多項優(yōu)惠政策，鼓勵創(chuàng)業(yè)教師優(yōu)先落戶東大科技園，東大科技園為入園創(chuàng)業(yè)教師提供孵化公共服務(wù)和專業(yè)技術(shù)服務(wù)，協(xié)助企業(yè)爭取國家、省、市相關(guān)扶持優(yōu)惠政策等。在2012年度江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金立項項目中，江蘇高校參與承擔(dān)了42個項目，其中東南大學(xué)參與承擔(dān)9個項目，占高?？傢椖繑?shù)的21%。
南京工業(yè)大學(xué)，則以學(xué)科建設(shè)和構(gòu)筑人才高地夯實科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)，以國家大學(xué)科技園為載體，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化平臺，以機制創(chuàng)新優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化模式，加速了科技成果轉(zhuǎn)化。
二、促進江蘇高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策與制度創(chuàng)新
道格拉斯?諾斯指出，技術(shù)革新固然為經(jīng)濟增長注入了活力，但在決定一個國家經(jīng)濟增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。科技成果轉(zhuǎn)化是特定制度安排下成果交易過程，當(dāng)前的制度環(huán)境，無論是高校的綜合實力排名還是教師和科研人員的職稱晉升，仍然是以承擔(dān)課題、成果鑒定、發(fā)表論文、出版專著、成果獲獎等作為晉級評價指標(biāo)，并與教師科研人員的年度考核津貼收入掛鉤，而對科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量及產(chǎn)業(yè)化后取得的經(jīng)濟社會效益，并沒有給予足夠關(guān)注；在科研成果價值的評價上，主要由學(xué)術(shù)圈內(nèi)權(quán)威專家閉門主觀評價，偏重于成果的學(xué)術(shù)水平，缺乏產(chǎn)業(yè)視角的評價和市場檢驗。
現(xiàn)行制度環(huán)境使得高校管理層和高校教師都傾向于急功近利，真心沉浸在科學(xué)真諦探索和科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的人少之又少；教師只求發(fā)表論文，不問成果應(yīng)用價值，許多研究屬于模仿抄襲國外的東西，還有的屬于低水平重復(fù)研究，對人類生活和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有革命性、顛覆性影響的高水平、原創(chuàng)性研究成果很難見到。正是主管部門及社會對高校辦學(xué)水平的現(xiàn)行評價制度，以及由此衍生出來的各高校對高校教師急功近利式考核獎勵制度，造成了相當(dāng)數(shù)量的高校科研項目脫離實際，科技成果缺乏社會價值和商業(yè)價值，科技成果產(chǎn)業(yè)化比率低下。
要促進江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，必須借鑒省內(nèi)外高校成功經(jīng)驗，結(jié)合江蘇實際，從改革主管部門對高校辦學(xué)水平評價制度、明確高校知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)、改革高校職稱評審制度和內(nèi)部考核獎勵制度、創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化模式、建立多渠道高?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金支持體系等方面入手，進行政策與制度創(chuàng)新，在此建議如下： 1.改革主管部門對高校辦學(xué)水平的評價制度
改革主管部門對高校辦學(xué)水平的評價制度，在高校綜合實力評價與排名上，應(yīng)大幅降低普通學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著及專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)等指標(biāo)的權(quán)重，抑制垃圾論文、垃圾專利的產(chǎn)生，同時增設(shè)并加大“專利實際轉(zhuǎn)讓數(shù)”、“專利實際轉(zhuǎn)讓收入”（它代表社會對專利商業(yè)價值的評價與認可）、科技成果轉(zhuǎn)讓實際收入或科技成果入股所得（它代表社會對科技成果商業(yè)價值的評價與認可）等指標(biāo)的權(quán)重。對科研成果價值的評價，應(yīng)從主要依據(jù)學(xué)術(shù)圈內(nèi)權(quán)威專家的主觀學(xué)術(shù)評價，轉(zhuǎn)向?qū)Τ晒麑W(xué)術(shù)水平與成果社會價值、商業(yè)價值等進行綜合評價。
2.明確高校知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)
要明確規(guī)定高校應(yīng)承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)，并對各高校知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理和轉(zhuǎn)移情況進行硬性考核。各高校都應(yīng)設(shè)立以成果評估和轉(zhuǎn)化作為中心職責(zé)的技術(shù)許可辦公室或成果轉(zhuǎn)化中心，負責(zé)高校科技成果的價值評估、信息發(fā)布、成果展示、成果應(yīng)用推介、技術(shù)轉(zhuǎn)讓談判等，努力克服高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的信息不完全、信息不對稱狀況，讓高?？蒲腥藛T從找技術(shù)受讓方、找投資人、從談判桌中解放出來，專心科研教學(xué)。技術(shù)許可辦公室或成果轉(zhuǎn)化中心工作人員應(yīng)要有技術(shù)背景，懂法律、經(jīng)濟，還應(yīng)擅長談判。
3.改革高校職稱評審制度和內(nèi)部考核獎勵制度
在高校非文科類職稱評審中，應(yīng)降低普通學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著及專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)等指標(biāo)的權(quán)重，增加“專利實際轉(zhuǎn)讓數(shù)”、“專利實際轉(zhuǎn)讓收入”、科技成果實際轉(zhuǎn)化收入或科技成果入股所得等指標(biāo)的權(quán)重，并硬性規(guī)定晉升高級職稱的必須要有“專利實際轉(zhuǎn)讓”或“科技成果實際轉(zhuǎn)化”方面的業(yè)績。允許高?？萍既藛T在完成本職工作和不侵犯本單位經(jīng)濟利益的前提下，經(jīng)與單位簽訂協(xié)議，兼職創(chuàng)辦科技型企業(yè)，其在職稱評定方面一視同仁。
在高校內(nèi)部考核獎勵制度改革方面，也應(yīng)降低普通學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著及專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)等指標(biāo)的權(quán)重，建立注重科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵分配、人事考評等管理制度，建立、完善和落實科技成果轉(zhuǎn)化的利益分配制度，將專利實施或技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)績，與高校教師的津貼、獎金掛鉤，對實施一次性轉(zhuǎn)讓的科技成果項目或按技術(shù)入股方式實施轉(zhuǎn)化的項目，課題組成員所得應(yīng)不少于學(xué)校全部收益的30%。
4.創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化模式
從國內(nèi)外經(jīng)驗看，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化可根據(jù)科技成果的類型和內(nèi)外部條件，選擇不同的轉(zhuǎn)化模式，包括技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)、高校自建經(jīng)濟實體、共建轉(zhuǎn)化實體或載體等模式。英國高校的科技成果轉(zhuǎn)化方式主要包括校企合作研發(fā)、技術(shù)許可和創(chuàng)辦新企業(yè)，其中95%的技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生在大學(xué)、科研機構(gòu)與企業(yè)的合作研究開發(fā)過程中，5%的技術(shù)轉(zhuǎn)移通過技術(shù)許可或創(chuàng)辦新企業(yè)實現(xiàn)；在后一種5%的技術(shù)轉(zhuǎn)移中，95%是技術(shù)許可（主要是專利許可），只有5%是創(chuàng)辦新企業(yè)（方華梁，2010）。
江蘇省高校應(yīng)借鑒英國等經(jīng)驗，把大力開展多層次政產(chǎn)學(xué)研合作特別是校企合作作為促進科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式。高校通過與地方政府、企業(yè)共同建立技術(shù)研發(fā)中心、共同申報與承擔(dān)科研項目等形式，讓高校教師和企業(yè)技術(shù)人員共同參與創(chuàng)新過程，將技術(shù)研發(fā)與市場需求緊密結(jié)合起來，可實現(xiàn)科技成果在企業(yè)的直接轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，降低創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險等。近年來，江蘇高校在產(chǎn)學(xué)研合作方面作了積極探索，取得了一定成績。如，東南大學(xué)與南京微創(chuàng)醫(yī)學(xué)科技有限公司等合作研發(fā)的“新型消化道支架的研發(fā)與應(yīng)用”項目，獲國家科技進步二等獎，并于2012年躋身“國家重大科技成果轉(zhuǎn)化項目”；東南大學(xué)蘇州研究院、東南大學(xué)（無錫）傳感器網(wǎng)絡(luò)技術(shù)研究中心、南京中國無線谷等，在國內(nèi)外也都有一定影響，應(yīng)加以總結(jié)推廣。
今后，在重大基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究及重大科研成果產(chǎn)業(yè)化上，應(yīng)積極引導(dǎo)鼓勵我省高校科研團隊與國內(nèi)外高校、科研機構(gòu)、企業(yè)開展多層次合作，建立從科研項目申報到科研成果推廣與應(yīng)用的大協(xié)作體系，解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈割裂與脫節(jié)的難題，推進高校更好地融入以企業(yè)為主體的國家科技創(chuàng)新體系，確保高?？蒲腥藛T的研究方向、研究內(nèi)容、研究成果，對國家和我省區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展及產(chǎn)業(yè)升級具有重要戰(zhàn)略意義和商業(yè)應(yīng)用價值。
同時也要重視通過技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓和創(chuàng)辦科技型企業(yè)等途徑，實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。對高校獨立研發(fā)的、成熟度比較高的科技成果，比較適合采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓的模式，將科研成果一次性地以部分或全部專利或特許權(quán)等形式轉(zhuǎn)賣給企業(yè)。對高校通過創(chuàng)辦科技企業(yè)，包括教師以技術(shù)成果入股注冊成立科技公司，實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化，也要予以支持。這方面可資借鑒的成功案例有北京大學(xué)創(chuàng)辦的北大方正、清華大學(xué)創(chuàng)辦的清華同方、南開大學(xué)創(chuàng)辦的南開戈德等。
5.加大政府資助力度，建立多渠道高?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金支持體系
高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具體包括研究開發(fā)、中試、成果商品化、產(chǎn)業(yè)化等階段，每個階段都需要相應(yīng)的經(jīng)費投入。其中，研究開發(fā)階段是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的核心生成環(huán)節(jié)；中試階段是對實驗室科技成果的二次開發(fā)，完成科技成果的實際應(yīng)用檢驗；成果商品化階段是在中試基礎(chǔ)上，以一定的經(jīng)濟規(guī)模將產(chǎn)品投放市場，商品化成功與否標(biāo)志著成果轉(zhuǎn)化成??；產(chǎn)業(yè)化階段主要是完成成熟科技成果的大規(guī)模生產(chǎn)和大范圍市場推廣，推動區(qū)域和整個社會的經(jīng)濟發(fā)展。
鑒于科技成果在二次開發(fā)與孵化中存在較大技術(shù)風(fēng)險，一般企業(yè)不愿在此階段進行投入，大學(xué)建在企業(yè)中的工程研究中心大多局限在產(chǎn)品的試驗與測試上，高校的研究機構(gòu)重點是開展基礎(chǔ)研究與高技術(shù)研究，風(fēng)險投資公司以盈利為目的，也不愿意在風(fēng)險大的項目上給予投入。中試經(jīng)費的缺乏使得許多高校科研成果束之高閣，成為限制我省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要原因。因此，對風(fēng)險大的項目研發(fā)和中試，政府財政資金應(yīng)提供重點支持，以確?！把芯块_發(fā)――中試（科技成果二次開發(fā)與孵化）――成果商品化――產(chǎn)業(yè)化”這一科技成果轉(zhuǎn)化鏈的有效運轉(zhuǎn)。
根據(jù)發(fā)達國家的經(jīng)驗，一項成熟的科技成果成功地應(yīng)用于企業(yè)，其研究開發(fā)、中試、成果商品化三者資金投入比例一般為1∶10∶100。這些國家主要通過R&D經(jīng)費來實現(xiàn)對應(yīng)用研究的助推，其經(jīng)費來源包括政府資助、產(chǎn)業(yè)資本、公益基金、社會捐贈、風(fēng)險投資以及高校自身技術(shù)轉(zhuǎn)化形成的收益等，形成了多渠道資金支持體系。特別是風(fēng)險投資的高風(fēng)險高回報投資偏好，正好與高校科技成果轉(zhuǎn)化的高風(fēng)險高收益特性相匹配，能夠有效地促進高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，美國硅谷地區(qū)無可匹敵的高科技產(chǎn)業(yè)帶的形成、以色列經(jīng)濟非常規(guī)極速發(fā)展，都與風(fēng)險投資的作用密不可分。
我省應(yīng)借鑒國外經(jīng)驗，建立由政府資助、企業(yè)資本、產(chǎn)業(yè)基金、社會捐贈、風(fēng)險投資、以及高校自身技術(shù)轉(zhuǎn)化形成的收益等構(gòu)成的多渠道資金支持體系，尤其要積極引導(dǎo)風(fēng)險資本、產(chǎn)業(yè)資本、金融資本參與高校科技成果轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮風(fēng)險資本與創(chuàng)業(yè)投資公司的作用，解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的資金瓶頸難題。
在美國，聯(lián)邦政府是高?？蒲薪?jīng)費的主要來源，2007年美國高校R&D經(jīng)費總額達到494億美元，其中聯(lián)邦政府的資助比例為62 %（美國科學(xué)基金會，2008），我省高校應(yīng)積極申報國家級、部級科研資助項目，同時也應(yīng)努力增加省市政府對所屬高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化項目的資助力度。
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[責(zé)任編輯 吳 迪]
