工程項目管理過程中施工索賠的起因與索賠技巧
摘 要:只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工,管理以降低施工成本,又善于運用工程索賠的手段減少損失的承包商,才能使自身的竟?fàn)幜Σ粩?a >
發(fā)展強大。
由于建筑行業(yè)競爭激烈,施工
企業(yè)過多,而建設(shè)項目較少從而導(dǎo)致“僧多粥少”的局面。發(fā)包方與承包方很難形成平等的
經(jīng)濟合同關(guān)系。承包商為了能夠中標(biāo),不得不放棄部分應(yīng)得的利益,以低價投標(biāo),致使施工企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險提高,經(jīng)濟效益下降,降低了企業(yè)的生存發(fā)展及競爭能力。因此承包商在事業(yè)上的成功,很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件,作為索賠工作人員,必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗,熟練掌握引起索賠事件發(fā)生的各種原因,才能及時捕捉潛在的索賠機會。
1 引起索賠發(fā)生的起因
承包商在工程施工過程中,仔細(xì)分析引起索賠事件發(fā)生的原因,是做好索賠工作的首要問題。引起索賠的原因多種多樣,其中主要有以下幾種情況。
1.1 業(yè)主的行為引起的索賠
?、僖驑I(yè)主提供的招標(biāo)文件中的錯誤、漏項或與實際不符,造成中標(biāo)施工后突破原標(biāo)價或合同包價造成的經(jīng)濟損失;
②業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場地;
③業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導(dǎo)致施工場地不具備或不完全具備施工條件;
④業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點,或雖接至約定地點但沒有保證施工期間的需要
⑤業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場地內(nèi)的主要
交通干道、沒有滿足施工運輸?shù)男枰?、沒有保證施工期間的暢通;
⑥業(yè)主沒有按合同的約定及時向承包商提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料,或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實準(zhǔn)確的要求;
⑦業(yè)主未及時辦理施工所需各種證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的申報批準(zhǔn)手續(xù)而影響施工;
⑧業(yè)主未及時將水準(zhǔn)點與座標(biāo)控制點以書面形式交給承包商;
⑨業(yè)主未及時組織有關(guān)單位和承包商進行圖紙會審,未及時向承包商進行設(shè)計交談;
⑩業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護而影響施工順利進行;
{11}業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機械設(shè)備;
{12}業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任,如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗收、拖延對承包商所提問題進行答復(fù)等,造成施工延誤;
{13}業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款;
{14}業(yè)主要求趕工;
{15}業(yè)主提前占用部分永久工程;{
16}因業(yè)主中途變更建設(shè)計劃,如工程停建、緩建造成施工力量大運遷、構(gòu)件物質(zhì)積壓倒運、人員機械窩工、合同工期延長、工程維護保管和現(xiàn)場值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設(shè)施和用料攤銷量加大等造成的經(jīng)濟損失;
{17}因業(yè)主供料無質(zhì)量證明,委托承包商代為檢驗,或按業(yè)主要求對已有合格證明的材料構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進行復(fù)驗所發(fā)生的費用;
{18}因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計模數(shù)不符合定點廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸,導(dǎo)致施工超耗而增加的量差損失;
{19}因業(yè)主供應(yīng)的材料、設(shè)備未按合約規(guī)定地點堆放的倒運費用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機械臺班費。
1.2 業(yè)主代表的不當(dāng)行為引起的索賠
?、贅I(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商,對施工造成影響;
②業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤;
③業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時向承包商提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其他義務(wù);
④業(yè)主代表對承包商的施工組織進行不合理干預(yù);
⑤業(yè)主代表對工程苛刻檢查、對同一部位的反復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時檢查。
1.3 設(shè)計變更或設(shè)計缺陷引起的索賠
?、僖蛟O(shè)計漏項或變更而造成人力、物資、資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其他損失;
②因設(shè)計提供的工程地質(zhì)勘探報與實際不符而影響施工所造成的損失;
③按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計錯誤或缺陷,經(jīng)業(yè)主同意采取補救措施進行技術(shù)處理所增加的額外費用;
④設(shè)計駐工地代表在現(xiàn)場臨時決定,但無正式書面手續(xù)的某些材料代用,局部修改或其他有關(guān)工程的隨機處理事宜所增加的額外費用;
⑤新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗所增加的費用。
1.4 合同文件的缺陷引起的索賠
?、俸贤瑮l款規(guī)定用語含糊、不夠準(zhǔn)確;
②合同條款存在著漏洞,對實際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定,缺少某些必不可少的條款;
③合同條款之間存在矛盾;
④雙方的某些條款中隱含著較大風(fēng)險,對單方面要求過于苛刻,約束不平衡,甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。
1.5 施工條件與施工方法的變化引起的索賠
?、偌铀偈┕ひ饎趧恿Y源、周轉(zhuǎn)材料、機械設(shè)備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費用;②因場地狹窄、以致場內(nèi)運輸運距增加所發(fā)生的超運距費用;③因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護。勞動保建等費用;④在執(zhí)行經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計和進度計劃時,因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費用。
1.6 國家政策法規(guī)的變更引起的索賠
①每季度由工程造價管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價格的變化;②國家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定;③國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知;④國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定;⑤國家對某種設(shè)備、建筑材料限制進口、提高關(guān)稅的規(guī)定;⑥在一種外資或中外合資工程項目中貨幣貶值也有可能導(dǎo)致索賠。
1.7 不可抗力事件引起的索賠
?、僖?a >自然災(zāi)害引起的損失;②因社會動亂、暴亂引起的損失;③因物價大幅度上漲,造成材料價格、工人工資大幅度上漲而增加的費用。
1.8 不可預(yù)見因素的發(fā)生引起的索賠
①因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)、化石、錢幣等有考古、地質(zhì)研究價值的物品所發(fā)生的保護等費用;②異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達不到合格標(biāo)準(zhǔn)時的處置費、重新施工費。
1.9 分包商違約引起的索賠
①甲方指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進度延誤等違約情況;②平行分包商在同一施工現(xiàn)場交叉干擾引起工效降低所發(fā)生的額外支出。
2 處理工程索賠的基本原則
2.1 合法性原則
索賠報告必須依據(jù)合同提出,并具備合法、全面、充分和有效的證據(jù)材料。
2.2 必要性原則
索賠費用應(yīng)是履行合同所必需的,如果沒有該費用的支出,承包商就難以合理履行合同。
2.3 補償性原則
索賠應(yīng)使索賠方的實際損失得到合理和完全的補償,但索賠方不能因此獲得額外利益。
2.4 最小化原則
承包商應(yīng)及時采取有效措施防止事態(tài)的擴大和損失的加劇,將損失控制在最低限度。如果不及時采取適當(dāng)措施而導(dǎo)致?lián)p失擴大,承包商無權(quán)就擴大的損失部分提出索賠要求。
2.5 時效性原則
索賠報告應(yīng)采用書面形式,并在合同規(guī)定時限內(nèi)提出,否則將被拒絕。國際上,索賠時效一般為28 d,當(dāng)事態(tài)還在繼續(xù)發(fā)展時,每隔28 d還要提交索賠報告一次,直到事態(tài)結(jié)束為止。
2.6 單件性原則
索賠應(yīng)遵從一事一辦原則,發(fā)生一件、提出一件、處理一件,而不能采用算總賬的辦法,對同一事件的工期索賠和經(jīng)濟索賠也要分開提出兩份索賠報告,以避免個別索賠爭議而延誤整份索賠報告的批準(zhǔn),甚至導(dǎo)致?lián)p失擴大化或引發(fā)出其他問題。索賠報告還應(yīng)編號,由專人造冊管理。 3 工程索賠的技巧與對策
3.1 認(rèn)真分析合同條款,及時捕捉索賠機會
索賠的基礎(chǔ)是施工合同文件。施工
企業(yè)參與工程投標(biāo)中標(biāo)后,應(yīng)及時、謹(jǐn)慎地與發(fā)包方簽訂《施工合同》。合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳,措詞嚴(yán)謹(jǐn),權(quán)利和義務(wù)明確,做到平等、互利。合同價款最好采用可調(diào)價格方式。并明確追加調(diào)整合同價款及索賠的政策、依據(jù)和方法,為竣工結(jié)算時調(diào)整工程造價和索賠提供合同依據(jù)和
法律保障。必須認(rèn)真研究合同文件,熟練掌握合同條款,特別是對可能產(chǎn)生索賠的有關(guān)條款要反復(fù)學(xué)習(xí)和認(rèn)真分析。在索賠事件發(fā)生時,要與有關(guān)條款逐句逐字相對照,為索賠尋找充分的理由。充分全面研究合同條款,不但要看對自己有利的條款,更要注意對自己不利的條款。在“通用條款”中,尤其涉及工程變更、施工條件變更、施工順序變更、工期延長、單價調(diào)整等等,對這些條款的論述,要吃透精神,以便及時發(fā)現(xiàn)索賠條件,抓住補償機會。
3.2 施工過程中加強合同管理,積累真實有效的索賠證據(jù),注意日常索賠資料的收集工作
索賠的證據(jù)是施工過程中的記錄或?qū)κ┕せ顒拥恼J(rèn)可,必須真實和全面地反映索賠事件發(fā)生時的實際情況,并經(jīng)得起推敲。只有準(zhǔn)確地
計算出要求索賠的價款,并證明此款合理、合法,索賠才能有效。毫無根據(jù)的索賠或夸大索賠的額度,必然會引起業(yè)主的強烈不滿,不僅索賠更加困難,而且還會影響承包商的聲譽。因此,在每項工程開始施工時,就要建立嚴(yán)格的資料積累制度。施工過程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。對停水、停電的時間、甲供材料的進場時間、數(shù)量、質(zhì)量情況等,都應(yīng)有詳細(xì)記錄。對現(xiàn)場變更發(fā)生的時間、條件、會談紀(jì)要、會議記錄、通知和指令、人員和設(shè)備、地質(zhì)和氣候及試驗檢測等原始資料,及時記入“現(xiàn)場施工日志”,使索賠資料有序、清晰和準(zhǔn)確,也方便在出現(xiàn)索賠問題時按需摘取。
堅決避免現(xiàn)場變更記錄久拖不記或記錄不全,靠事后回憶使現(xiàn)場變更情況不準(zhǔn)和不實,容易造成被動。建設(shè)單位或監(jiān)理單位的臨時決定、口頭交待、會議研究、往來信件等應(yīng)及時收集整理成文字資料。必要時可對施工過程照相或攝像作為資料。因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責(zé)任造成工程返工、停窩工、增加工程量等,應(yīng)要求工期順延,并提出索賠。因特殊情況導(dǎo)致施工難度增加,材料損耗增大,或工期延長,也應(yīng)提出索賠。施工組織設(shè)計或施工方案中需要修改、補充、明確的內(nèi)容也應(yīng)及時簽證。
3.3 據(jù)理力爭、依法索賠,索賠應(yīng)做到有理有據(jù)
索賠的理由及依據(jù)集中反映在索賠報告中,索賠報告的質(zhì)量和水平,直接關(guān)系到索賠的成敗。因此編寫索賠報告時要求語言規(guī)范、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、論據(jù)充分、結(jié)論明確。索賠文件是合同管理過程中的具有法律性質(zhì)的文字資料,它涉及到雙方的利益和榮譽,是雙方矛盾容易激化的敏感點,應(yīng)盡量避免采用抱怨或夸張的詞語,讓業(yè)主產(chǎn)生反感情緒,使索賠工作變得復(fù)雜化。
索賠計算方法和款額應(yīng)實事求是,在進行索賠時,必須做到“理由充分,證據(jù)確鑿”。如果沒有有關(guān)法律、政策、規(guī)定作依據(jù),索賠理由就很難成立;如果沒有充足的證據(jù),索賠就不能成功。索賠時,要以理服人,心平氣合地與建設(shè)單位協(xié)商。讓業(yè)主或監(jiān)理工程師審查后感到合情、合理、合法,切忌漫天要價,造成業(yè)主的逆反心理,影響了整個索賠文件的可信度。對重大索賠項目,必要時可向合同法專家或權(quán)威人士咨詢,以保證索賠成功。
做好索賠報告需具備全面的知識。一是了解有關(guān)法律政策,如《建筑法》、《合同法》等。二是熟練掌握并靈活運用《預(yù)算定額》,了解定額的測算方法,熟悉定額的內(nèi)容,具有豐富的預(yù)結(jié)算經(jīng)驗。搞清楚省、市有關(guān)工程造價方面的政策及文件。
3.4 充分把握好索賠的時效性,準(zhǔn)確使用法律賦予的抗辯權(quán)實現(xiàn)索賠
施工過程中有的索賠請求爭議不大,會得到發(fā)包方認(rèn)可。但有的請求,特別是數(shù)額較大的索賠請求,發(fā)包方會提出很多拒絕賠償?shù)目罐q理由。承包方應(yīng)充分利用“工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28 d內(nèi),未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求,視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可;”的索賠條款,承包人在提出索賠請求之前就要有索賠持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備,選定專人負(fù)責(zé)索賠工作。必要時可依法行使“先履行抗辯權(quán)”和“不安抗辯權(quán)”。
3.5 著眼于重大索賠
對已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠,一般著眼于重大的、有影響的、索賠額大的事件,不要斤斤計較。索賠次數(shù)太多、太頻繁,容易引起對方的反感。但承包商對這些“小事”又不能不問,應(yīng)作相應(yīng)的處理,告訴業(yè)主,出于友好合作的誠意,放棄這些索賠要求,有時又可作為索賠談判中讓步的余地。
在國際工程中,有些承包商常常斤斤計較,寸利必得。特別在工程剛開始時,讓對方感到他很精干,而且不容易作讓步,利益不能受到侵犯,這樣從心理上戰(zhàn)勝對方。這實質(zhì)上是索賠的處理策略,不是基本方針。
3.6 注意靈活性
在具體的索賠處理過程中要有靈活性,講究策略,要準(zhǔn)備并能夠作讓步,力求使索賠的解決雙方都滿意,皆大歡喜。承包商的索賠要求能夠獲得業(yè)主的認(rèn)可,而業(yè)主又對承包商的工程和工作很滿意,這是索賠的最佳解決。這看起來是一對矛盾,但有時也能夠統(tǒng)一。在實際索賠解決中,對方對索賠解決的實際期望是很難暴露出來的。通常雙方都將合同違約責(zé)任推給對方,表現(xiàn)出對索賠有很高的期望,而將真實情況隱蔽著,這是常用的一種策略。 “步步為營”是雙方都常用的攻守策略,盡可能多地取得利益,又是雙方的共同愿望,所以索賠談判常常是雙方智慧、能力和韌性的較量。在索賠解決中,讓步是必不可少的。由于雙方利益和期望的不一致,在索賠解決中常常出現(xiàn)大的爭執(zhí)。而讓步是解決這種不一致的手段。通常,索賠的最終解決雙方都必須作讓步,才能達成妥協(xié)。讓步作為索賠談判的主要策略之一,也是索賠處理的重要方法。對承包商來說,讓步的余地越大,越有主動權(quán)。
3.7 努力掌握索賠談判
藝術(shù),培養(yǎng)一支高素質(zhì)的索賠隊伍
索賠既是一門學(xué)問,又是一門藝術(shù),必須作深入的研究。承包商要達到索賠目的,必須對索賠全過程實施有效地控制。主要應(yīng)掌握以下談判技巧:①制定索賠計劃和談判策略,每次談判前要做好充分準(zhǔn)備,擬好下一輪談判的提綱,對準(zhǔn)備達到的目標(biāo)要做到心中有數(shù);②索賠解決過程中常常會出現(xiàn)爭執(zhí),而合理的讓步是解決爭執(zhí)的策略之一,應(yīng)做到有退有進;③要想方設(shè)法說服對方接受自己的要求,避免與業(yè)主發(fā)生正面沖突,態(tài)度要冷靜、理智、不急不躁地運用恰當(dāng)?shù)牟呗院挽`活的談判技巧進行對話,要始終保持良好的談判氣氛。
4 小結(jié)
承攬工程項目的主要目的是獲取
經(jīng)濟收益,項目的經(jīng)營管理
自然也就圍繞這一中心展開。任何一個有實力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢,還應(yīng)該具備很強的工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本,又善于運用工程索賠的手段減少損失的承包商,才能使自身的競爭力不斷
發(fā)展強大。從這個意義上說,能夠成功地、合理地進行工程索賠的承包商,一定是綜合經(jīng)營管理水平比較高的承包商。
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