文/姚斌
報酬遞增是經(jīng)濟學中的一個重要概念。報酬遞增又被稱為“收益遞增”，其思想可以追溯到古希臘時代。之后，又出現(xiàn)在亞當·斯密、約翰·穆勒等古典經(jīng)濟學家的體系中。古典經(jīng)濟學中的報酬遞增思想一般與分工問題的分析緊密地結(jié)合在一起，報酬遞增被認為是分工的結(jié)果。
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阿爾弗雷德·馬歇爾最早將報酬遞增上升至前所未有的高度。在馬歇爾看來，報酬遞增就是大規(guī)模的生產(chǎn)的經(jīng)濟、組織的經(jīng)濟，它分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟兩類。這就是報酬遞增的內(nèi)涵。馬歇爾一直都知道，在產(chǎn)業(yè)部門中存在的某些規(guī)模報酬持續(xù)遞增的企業(yè)，這些企業(yè)的擴張會導致理論上完全競爭經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失去均衡的可能性。為了維持住完全競爭經(jīng)濟局部均衡經(jīng)濟理論體系大廈，同時又要盡可能的符合現(xiàn)實的產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況，馬歇爾采取了若干措施，比如引入“外部經(jīng)濟”和“代表性廠商”等概念。
在《經(jīng)濟學原理》中，馬歇爾反復強調(diào)靜態(tài)的局部均衡分析是難以處理報酬遞增問題的。為了避免得出報酬遞增會導致壟斷這一與現(xiàn)實不符的結(jié)論，他轉(zhuǎn)向了從生物學尋求幫助，從而避免了純粹演繹法的方法論層面的不足。馬歇爾一直試圖構(gòu)建一種動態(tài)理論，以容納報酬遞增等動態(tài)性的問題。他所構(gòu)建的“具有外部經(jīng)濟特征的報酬遞增”、“企業(yè)生命周期理論”，其背后隱含的就是其動態(tài)的分析范式，這在某種程度上可以視為是在進行構(gòu)建“經(jīng)濟生物學”的嘗試。在他的《經(jīng)濟學原理》中，事實上包含了靜態(tài)分析(經(jīng)濟動力學)和動態(tài)分析(經(jīng)濟生物學)兩種不同的分析范式。因此，馬歇爾的方法論呈現(xiàn)出明顯的二元性特征。局部均衡分析屬于前一種范式，而對報酬遞增的分析屬于后一種范式。馬歇爾強調(diào)的是后者。1898年，馬歇爾就提出“經(jīng)濟學家的麥加應該在于經(jīng)濟生物學，而不是經(jīng)濟動力學?！?/p>
馬歇爾認為，在經(jīng)濟學的初級階段，“力的合成原理”對經(jīng)濟學是適用的，但在經(jīng)濟學的動態(tài)問題中，如果繼續(xù)模仿物理學是不妥的。“這些工具不能應用于經(jīng)濟學。應用于經(jīng)濟學的最有用的數(shù)學是簡短的，且使用很少的符號?！彼择R歇爾認為，經(jīng)濟學的物理類比適用于經(jīng)濟學的初級階段。在初級階段，經(jīng)濟學可以和物理學類比，是因為兩事物在初始階段相似，但在后期“兩事物產(chǎn)生了不同，這時繼續(xù)類比會誤導和扭曲判斷”。正因為經(jīng)濟學的高級階段不適于借鑒物理學中處理動態(tài)問題的動力學方法，所以馬歇爾指明“經(jīng)濟學家的麥加不是經(jīng)濟動力學”。經(jīng)濟動力學體現(xiàn)的思想是，經(jīng)濟學的高級階段不適于物理學高級階段進行類比。馬歇爾說：“經(jīng)濟分析的后期階段，好的類比來自于生物學而不是物理學，所以經(jīng)濟推理應始于物理類比，且漸漸轉(zhuǎn)為生物類比?！?/p>
在馬歇爾看來，物理學兩個階段的區(qū)別僅為力的復雜性的不同，而非力的性質(zhì)不同。而在人類社會中，力的性質(zhì)也是變化的。工業(yè)和社會的進步和演化，并非僅僅是漲落。它是受數(shù)不清的因素遏制、限制甚至顛覆的有機增長，這些因素相互影響。在這一點上，所有的生命科學都是相似的，都是與物理科學不同的。正是由于這種相似性，所以經(jīng)濟學高級階段的基調(diào)才越來越需要接近生物學。在馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》第一卷中他就對經(jīng)濟生物學進行嘗試性的分析。但可能是缺乏必要的研究方法與工具，他的“工作不能在第一卷完成”，成為他的未竟之業(yè)。正是因為這樣，使得他的嘗試在《經(jīng)濟學原理》中具有隱蔽性。
馬歇爾對報酬遞增的表述是，勞動和資本的增加，一般導致組織的改進，而組織的改進會提高勞動和資本的使用效率。報酬遞增指的就是“組織的經(jīng)濟”的改善，而報酬遞減指的是“大自然對深耕的反映的無彈性”。馬歇爾的報酬遞增思想有三個特點：第一，重視分工作用，這使得馬歇爾的報酬遞增思想具有古典的特色；第二，整體性，也就是報酬遞增指的是大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟；第三，動態(tài)性，關(guān)注進步發(fā)展的問題。諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者、芝加哥大學教授喬治·斯蒂格勒認為，馬歇爾提出了外部經(jīng)濟性和內(nèi)部經(jīng)濟性的原理，對兩者進行創(chuàng)造性的區(qū)分，對收益遞增情況下仍然可能存在某種競爭的現(xiàn)象進行了解釋，豐富了福利經(jīng)濟學、生產(chǎn)理論和價格理論等領(lǐng)域的討論。
馬歇爾在研究報酬遞增與競爭之間的關(guān)系時，形成了“馬歇爾沖突”?！榜R歇爾沖突”是指當企業(yè)在生產(chǎn)上存在規(guī)模經(jīng)濟時，就有動力擴大生產(chǎn)，排擠競爭者，使得強者愈強，最終導致生產(chǎn)上的壟斷。這是與新古典主義經(jīng)濟學的信條相悖的。該信條認為，市場經(jīng)由充分競爭會達到稀缺資源的最優(yōu)配置?！榜R歇爾沖突”的實質(zhì)是競爭與壟斷的矛盾。之所以存在這一沖突，源于對壟斷與競爭傳統(tǒng)的理解，即只看到了壟斷與競爭兩者之間的對立關(guān)系，而忽視了其統(tǒng)一的一面。純粹的完全競爭并不能適應市場經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實需要，壟斷并不會消滅競爭，而只會改變競爭的形式，壟斷和競爭兩者之間其實是互補而非沖突的關(guān)系，兩者的共存是保持市場有效競爭的重要條件。因此，現(xiàn)實經(jīng)濟中的壟斷與競爭不僅有對立的一面，更有相容的一面，兩者是統(tǒng)一于特定的市場，并最終統(tǒng)一于市場效率的。
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當人們發(fā)現(xiàn)了馬歇爾理論中被遺漏的最重要的“經(jīng)濟生物學”后，意識到了其中的關(guān)鍵性問題。于是，經(jīng)濟生物學在20世紀80年代逐步興起。經(jīng)濟生物學是以生物學的概念、原理和方法來研究經(jīng)濟現(xiàn)象的一門科學。之后又被稱為演化經(jīng)濟學或進化經(jīng)濟學。演化經(jīng)濟學研究競爭中變化發(fā)展的市場過程，對應于靜態(tài)均衡的新古典經(jīng)濟學。演化經(jīng)濟學研究的是開放系統(tǒng)，以歷史的不可逆視角觀察經(jīng)濟現(xiàn)象。
演化經(jīng)濟學可以表述為：以動態(tài)的、演化的方法看待經(jīng)濟發(fā)展過程，看待經(jīng)濟變遷和技術(shù)變遷；強調(diào)慣例、新奇創(chuàng)新和對創(chuàng)新的模仿在經(jīng)濟演化中的作用，其中創(chuàng)新是核心；以達爾文進化論為演化經(jīng)濟學的基本分析框架；強調(diào)時間、歷史等在經(jīng)濟演化中的地位，認為經(jīng)濟演化是一個不可逆轉(zhuǎn)的過程；強調(diào)經(jīng)濟變遷的路徑依賴，制度的演化遵循路徑依賴的規(guī)律，今天的制度是昨天的制度甚至一個世紀前的制度的沿革；強調(diào)經(jīng)濟變遷過程中偶然性和不確定性因素的影響。
杰弗里·霍奇遜和托爾比約恩·克努德森將演化經(jīng)濟學作為中心議題寫入《達爾文猜想》。他們認為，演化的主要機制是生物的可遺傳變異，以及生物對環(huán)境的適應和物種間的競爭。自然選擇的過程，會使物種的特征被保留或是淘汰，甚至使新物種誕生或原有物種滅絕。沒有什么比達爾文學說更適合作為一個基本框架來分析經(jīng)濟包括社會現(xiàn)象的演化。演化理論能夠解釋極其復雜的現(xiàn)象。在這里不存在為什么某些主體成功了而某些主體沒有成功的簡單解釋，就像“適者生存”是自然界中各種特定的具體現(xiàn)象存在的先決條件，對某些主體成功與失敗的解釋也是不同的，在特定環(huán)境下?lián)碛刑囟ǖ慕忉尅?/p>
與此同時，伴隨著新增長理論、新貿(mào)易理論、新古典經(jīng)濟學的理論的崛起，報酬遞增思想也重新回到主流經(jīng)濟學的視野中。1986年，保羅·羅默在《政治經(jīng)濟學雜志》發(fā)表一篇“報酬遞增與長期經(jīng)濟增長”的文章。羅默擴展了對知識外溢的分析，認為知識是投入品種類數(shù)連續(xù)增加的結(jié)果。這一擴展不僅使知識積累的渠道擴展到有意識的研發(fā)活動，而且使人們能在經(jīng)濟增長模型中處理報酬遞增問題。他將知識分為兩類：一是人力資本，這是一項競爭性產(chǎn)品；二是技術(shù)，它是非競爭性產(chǎn)品。人力資本的競爭性意味著個人投資于人力資本能獲得壟斷租金，技術(shù)的非競爭性意味著知識溢出效應的存在。知識的這兩個特征意味著規(guī)模報酬遞增的源泉有兩個：專業(yè)化以及知識和技術(shù)的溢出效應。這就是羅默的“內(nèi)生技術(shù)變化增長模式”，與阿格辛-霍維特的“熊彼特創(chuàng)造性破壞技術(shù)增長模式”和格洛斯曼-赫爾普曼的“產(chǎn)品質(zhì)量階梯內(nèi)生技術(shù)變化增長模式”，對報酬遞增與競爭關(guān)系在當代進行最重要的拓展。
約瑟夫·熊彼特曾經(jīng)敏銳地指出，甚至連約翰·梅納德·凱恩斯這樣杰出的人物都沒有察覺到馬歇爾經(jīng)濟學中深藏的那些珍貴的東西，比如報酬遞增、經(jīng)濟生物學和進化論經(jīng)濟學等思想。熊彼特這樣寫道：“在馬歇爾的著作中，具有比它實際完成的重要得多的東西，即可以永垂不朽的某種東西，或者我們可以說，遠遠超過任何具體成就的壽命的生命。除了他的天才提供我們使用的，并不可避免地要在我們手里磨損掉的那些產(chǎn)品外，在《經(jīng)濟學原理》中還有關(guān)于繼續(xù)前進的微妙建議或指導。”在這些繼續(xù)前進的建議或指導中，名列第一的就是報酬遞增思想。
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布萊恩·阿瑟發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟生物學和報酬遞增的重要思想，以此創(chuàng)立了復雜經(jīng)濟學。在阿瑟這里，他特別重視報酬遞增，他是從結(jié)果上來描述報酬遞增的，認為報酬遞增是領(lǐng)先者更加領(lǐng)先，失去優(yōu)勢者進一步喪失優(yōu)勢這樣的一種趨勢。他的新經(jīng)濟思想是以“報酬遞增規(guī)律”為基礎(chǔ)而形成的。阿瑟認為，新古典經(jīng)濟學缺少處理報酬遞增的工具。于是，他發(fā)展了另一種處理報酬地震的方法：定性動態(tài)學和概率論的復雜技術(shù)。
早在1939年，經(jīng)濟學家約翰·?？怂咕桶l(fā)現(xiàn)，如果承認報酬遞增，可能將會導致絕大部分的經(jīng)濟理論失效。但是，阿瑟認為，報酬遞增的理論并沒有毀滅標準經(jīng)濟學理論，而是補充了它。阿瑟考慮了相容性的問題。他認為，?？怂怪該膱蟪赀f增會對既有的理論造成侵蝕，是因為在當時還沒有用來分析報酬遞增的數(shù)學工具。他注意到馬歇爾對報酬遞增率已有深思熟慮，但沒有數(shù)學工具對此作充分的數(shù)學分析。阿瑟發(fā)現(xiàn)，馬歇爾認識到報酬遞增率會導致多種可能性的結(jié)果，這意味著人們對經(jīng)濟問題難以給出確定性的解釋。
阿瑟沿著馬歇爾“經(jīng)濟生物學”、“進化經(jīng)濟學”的路徑，揭示了經(jīng)濟系統(tǒng)中的非線性、正反饋、路徑依賴、報酬遞增現(xiàn)象的一些特征。他放棄了牛頓力學的思維方式，吸收了分子生物學領(lǐng)域、腦科學研究領(lǐng)域、物理學領(lǐng)域如混沌理論、蝴蝶效應等的思想及最新成果，特別是吸收了伊利亞·普里戈金的非平衡系統(tǒng)熱力學和耗散結(jié)構(gòu)理論，使經(jīng)濟學研究重新建立在新的哲學和自然科學基礎(chǔ)上，開創(chuàng)了復雜經(jīng)濟學。報酬遞增被阿瑟表述為：如果公司的生產(chǎn)成本會隨著市場份額的增加而下降，那么一家因運氣好而在早期贏得大塊市場份額的公司將能夠戰(zhàn)勝競爭對手，任何一家首先取得良好開端的公司將會壟斷市場。
阿瑟認為，不必單獨對每一個報酬遞增問題進行研究，因為它們都適合于一般的非線性波利亞（Polya）隨機過程。波利亞過程反映的自我增強或正反饋機制不僅存在于自然界，而且同樣存在于經(jīng)濟現(xiàn)象中。經(jīng)濟學中的靜態(tài)均衡通常意味著存在唯一的均衡點，而且均衡意味著最優(yōu)的結(jié)果。均衡時資源得到了最優(yōu)配置，消費者得到了最大效用，生產(chǎn)者得到了最大利潤。然而，正反饋卻會導致多個可能的均衡點，而且不能保證能從多個可能的均衡點中選出某一最優(yōu)的點。相反，一旦某個隨機的經(jīng)濟事件導致經(jīng)濟過程走上某一特定路徑，這種選擇可能被鎖定而放棄另一種更優(yōu)的選擇?？傊?，報酬遞增系統(tǒng)的特征是多重均衡、可能的無效率、鎖定和路徑依賴。產(chǎn)生這些特征的主要原因有協(xié)同效應、高的啟動成本、學習效應、適應期預期等。
阿瑟認為，現(xiàn)代經(jīng)濟已經(jīng)分化為兩個相互關(guān)聯(lián)、交織的部分，即依據(jù)收益模式的不同，可以劃分為兩個世界：報酬遞減和報酬遞增的世界。傳統(tǒng)經(jīng)濟學已對去固定、成熟的行業(yè)，即報酬遞減行業(yè)的狀況做了相當完善的描述。阿瑟將傳統(tǒng)經(jīng)濟學稱為“舊經(jīng)濟學”、“常規(guī)經(jīng)濟學”，他試圖構(gòu)建了一種“新的經(jīng)濟學”，這就是現(xiàn)在的“復雜經(jīng)濟學”。正反饋是常規(guī)經(jīng)濟學中所沒有的。傳統(tǒng)經(jīng)濟學假設經(jīng)濟運轉(zhuǎn)完全是受制于負反饋的。負反饋、報酬遞減律的概念強調(diào)了整個傳統(tǒng)經(jīng)濟學所描述的經(jīng)濟是和諧的、穩(wěn)定和均衡的觀點。他認為“報酬遞增率并不能取代常規(guī)經(jīng)濟學理論，報酬遞增率只適合于不同的經(jīng)濟領(lǐng)域?！?/p>
1979年，阿瑟列舉出新舊經(jīng)濟學之間的顯著區(qū)別：
①舊經(jīng)濟學中使用報酬遞減率，它建立在19世紀物理學理論之上(均衡、穩(wěn)定、決定性的動力)。它假設人們完全一致。如果不存在外在干擾，所有人的能力也都相等的話，我們就能達到天堂。它認為經(jīng)濟的成分由數(shù)量和價格決定，從一切事都處在均衡狀態(tài)這個意義上來說，經(jīng)濟不存在真正的動力。它把研究對象看作結(jié)構(gòu)簡單的事物，使得經(jīng)濟學就像物理學那么簡單。
②新經(jīng)濟學則認為，報酬遞增率會起到很大作用。它建立在生物學理論之上(結(jié)構(gòu)、特型、自組織、生命周期)。它強調(diào)個體生命，認為人們是分散的和不同的。外在干擾和人的差異變?yōu)轵?qū)動力量，因此不存在天堂。經(jīng)濟系統(tǒng)永遠在伸展，經(jīng)濟的成分是特有形式與可能性組成的。經(jīng)濟永遠處在時間的邊緣，不斷向前發(fā)展，經(jīng)濟和結(jié)構(gòu)時常在組合、退化和發(fā)展中。它把研究對象看作天生復雜的事物，認為經(jīng)濟學是極其復雜的科學。
阿瑟認為“新經(jīng)濟學”僅僅是“舊經(jīng)濟學”的補充。即便如此，他的這一理論至今尚未被主流經(jīng)濟學所接納。事實上，他的復雜經(jīng)濟學采用的是完全不同的范式，是一種生物學的方式。無論如何，報酬遞增符合進化經(jīng)濟學原理，收益遞增是一種正反饋現(xiàn)象，即任何事物所具有的強者恒強弱者恒弱的趨勢。對此我深信不疑。如今，我將報酬遞增（即收益遞增）納入審視公司的一個重要緯度，它被表述為：因為產(chǎn)品或服務極具優(yōu)勢而產(chǎn)生顯著的收益遞增形成了贏家通吃的效應。
