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證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍3日表示，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2015年第一季度對(duì)券商融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。2月2日到2月15日期間，證監(jiān)會(huì)對(duì)46家券商融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期兩周的現(xiàn)場(chǎng)檢查。
他指出，券商融資融券業(yè)務(wù)總體規(guī)范，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供便利等行為。其中，長(zhǎng)城證券代銷傘型信托產(chǎn)品等行為，采取暫停新開(kāi)兩融賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施；國(guó)信證券向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，對(duì)其采取增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施； 五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)，開(kāi)展展期業(yè)務(wù)，對(duì)其采取警示的監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)：下一步繼續(xù)加強(qiáng)融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍4月3日表示：證監(jiān)會(huì)下一步將繼續(xù)強(qiáng)化適當(dāng)性管理，加強(qiáng)融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)性和有效性，進(jìn)一步促進(jìn)融資類業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
【解讀】李大霄之前曾表示，“更加規(guī)范地開(kāi)展業(yè)務(wù)對(duì)券商的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展是有利的，兩融的規(guī)模不會(huì)下降，只是增長(zhǎng)會(huì)放緩?！敝档米⒁獾氖牵諆墒谐山涣恐鸩教嵘?，利好券商的消息一浪接一浪，這應(yīng)該是利空出盡了吧？
證監(jiān)會(huì)：正研究制定公募投資新三板業(yè)務(wù)指引
就公募基金發(fā)行產(chǎn)品投資新三板的情況，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍3日表示，證監(jiān)會(huì)支持機(jī)構(gòu)投資者參與新三板投資，鼓勵(lì)公募基金將投資范圍擴(kuò)大到新三板股票，目前正在研究制定公募基金投資新三板掛牌股票的業(yè)務(wù)指引，該指引仍在制定過(guò)程中，修改完善后將公開(kāi)征求意見(jiàn)。
【解讀】新三板“高燒”不退！統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截止3月底，新三板掛牌公司總數(shù)達(dá)到2162家，總市值突破萬(wàn)億，尚未掛牌的企業(yè)正持續(xù)涌來(lái)，尚未進(jìn)入的投資者也在想盡方法突破限制，沖進(jìn)新三板。不過(guò)話有說(shuō)回來(lái)，什么時(shí)候新三板個(gè)人投資者的門檻能降一降呢？
證監(jiān)會(huì)發(fā)布公司債券發(fā)行與交易管理辦法監(jiān)管問(wèn)答
4月3日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)了關(guān)于公司債券發(fā)行與交易管理辦法發(fā)布實(shí)施后的監(jiān)管問(wèn)答。管理辦法發(fā)布實(shí)施后，公司債券的發(fā)行與交易應(yīng)該按照管理辦法要求進(jìn)行，對(duì)辦法發(fā)布實(shí)施前證監(jiān)會(huì)已經(jīng)受理的相關(guān)申請(qǐng)項(xiàng)目，仍然按照原來(lái)的辦法執(zhí)行，同時(shí)，發(fā)行人也可以自主選擇撤回，重新申報(bào)。發(fā)布會(huì)上，張曉軍還發(fā)布了發(fā)行人擬面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行債券等事宜的監(jiān)管問(wèn)答。
證監(jiān)會(huì)：公司債發(fā)行采取新老劃斷
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍4月3日表示：1月16日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，修訂的主要內(nèi)容包括：擴(kuò)大了發(fā)行主體范圍；豐富了發(fā)行方式，建立非公開(kāi)發(fā)行制度；三是增加了債券交易場(chǎng)所，擴(kuò)大到中小企業(yè)，公開(kāi)發(fā)行的還包括證券公司柜臺(tái)；四是簡(jiǎn)化了發(fā)行流程，主要取消了保薦制和發(fā)審委制；五是實(shí)施分類管理，區(qū)分了面向普通和面向合格投資者的公開(kāi)發(fā)行，六是加強(qiáng)債券市場(chǎng)監(jiān)管；七是強(qiáng)化持有人保護(hù)。
關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的相關(guān)工作銜接問(wèn)題，張曉軍表示，辦法發(fā)布后，公司債券的發(fā)行交易應(yīng)當(dāng)按照管理辦法要求申報(bào)，為了減少新法規(guī)對(duì)現(xiàn)有公司債公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目影響，對(duì)已經(jīng)受理的項(xiàng)目仍按照原來(lái)的試點(diǎn)辦法標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，上市程序由滬深交易所予以明確。同時(shí)發(fā)行人也可以自主申請(qǐng)撤回，按照新的管理辦法和配套規(guī)則重新申報(bào)。
張曉軍稱，自管理辦法實(shí)施日起，擬申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債的就要按照新的規(guī)定申報(bào)。
張曉軍稱，公司債對(duì)面向合格投資者的公開(kāi)發(fā)行，發(fā)行人需先向滬深交易所提交發(fā)行材料，由交易所預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送行政許可申請(qǐng)材料，同時(shí)，為給發(fā)行人提供更多便利，收和發(fā)批文都在交易所進(jìn)行。
【解讀】公司債實(shí)行分類管理，這使得個(gè)人投資者在公募債券市場(chǎng)遭受違約損失的可能性大大降低，從另一個(gè)角度來(lái)看，分類管理后，違約市場(chǎng)化的進(jìn)程則可能更近一步，至少市場(chǎng)對(duì)于打破剛性兌付的預(yù)期可能增強(qiáng)，從而對(duì)中低評(píng)級(jí)債券的估值產(chǎn)生負(fù)面影響。
證監(jiān)會(huì)解除第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員胡世輝職務(wù)
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍3日表示，第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員胡世輝因嚴(yán)重違紀(jì)違法被開(kāi)除公職，根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)解除胡世輝擔(dān)任的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員職務(wù)。
【解讀】上市公司違規(guī)該嚴(yán)懲的必須嚴(yán)懲，同樣的道理對(duì)于證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人員一樣適用！
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最新市況
融資融券余額首破1.5萬(wàn)億 情緒面亢奮后或熱度趨緩
截至4月1日，融資融券余額已經(jīng)突破1.5萬(wàn)億元，達(dá)到15183.91億元。今年一季度，兩融余額增長(zhǎng)近5000億元，增速43.93%，投資熱情高漲。
兩融余額首季增44%
數(shù)據(jù)顯示，截至4月1日，融資融券余額為15183.91億元，其中融資余額為15099.55億元，融券余額為84.37億元。兩融余額從1.4萬(wàn)億增長(zhǎng)到1.5萬(wàn)億，僅用了7個(gè)工作日，市場(chǎng)狂熱程度可見(jiàn)一斑。
今年一季度，上證綜指上漲了15.87%，深成指上漲19.48%，成長(zhǎng)股指數(shù)一路突破歷史高點(diǎn)，中小板指上漲46.6%，創(chuàng)業(yè)板指大漲58.67%。融資融券余額從10379.27增長(zhǎng)到14939.16億元，增速達(dá)到43.93%。特別是進(jìn)入3月份以后，兩融余額增長(zhǎng)達(dá)到3155.78億元，增速明顯加快。
在首季57個(gè)工作日內(nèi)，融資凈買入額單日超過(guò)200億元的有10天，單日在100億元-200億元的有16天；融券償還量則在10億股-20億股之間徘徊，較為穩(wěn)定。3月份22個(gè)工作日中，有16天融資凈買入額超過(guò)100億元。
地產(chǎn)融資凈買入增速
分行業(yè)來(lái)看，今年以來(lái)，獲得融資凈買入額前五的分別是資本貨物、材料Ⅱ、多元金融、技術(shù)硬件與設(shè)備、軟件與服務(wù)，房地產(chǎn)、銀行等緊隨其后；而被融券凈賣出前五的分別是技術(shù)硬件與設(shè)備、制藥生物科技與生命科學(xué)、媒體Ⅱ、軟件與服務(wù)、汽車與汽車零部件。
從3月份的融資凈買入來(lái)看，房地產(chǎn)融資凈買入增加明顯，擠進(jìn)前五；而軟件與服務(wù)行業(yè)有所降溫，退居第八位。
從個(gè)股來(lái)看，今年以來(lái)，獲得融資凈買入前十名的分別是中國(guó)平安、中信證券、中國(guó)銀行、中航資本、中國(guó)重工、中國(guó)北車、中國(guó)南車、海通證券、中國(guó)石化和大智慧。其中，大智慧今年漲幅達(dá)到390.64%，中國(guó)南車和中國(guó)北車也都超過(guò)150%。
若截取今年融資凈買入前100名的個(gè)股為統(tǒng)計(jì)標(biāo)的，則今年平均漲幅55.74%，其中漲幅翻倍的個(gè)股達(dá)22只。
短期市場(chǎng)彈性下降
從3月26日至4月1日的5個(gè)交易日的融資凈買入情況看，中國(guó)平安、海通證券、中國(guó)建筑、中信證券、萬(wàn)科A、中航資本、特變電工、保利地產(chǎn)、葛洲壩、鵬博士等位居融資凈買入額前十名。中天證券認(rèn)為，最近一段時(shí)間以來(lái)，二線藍(lán)籌股持續(xù)獲得融資客的青睞，而前期大幅上漲的部分題材股償還壓力明顯增大。
根據(jù)中信證券的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，上述5個(gè)交易日，日均融資買入額、日均融資償還額均有所下降，信用交易活躍度下滑；而日均融券賣出額、日均融券償還額環(huán)比上升，顯示融券交易活躍度有所減弱。
中信證券金融工程及衍生品組分析師趙文榮指出，融資交易周轉(zhuǎn)天數(shù)開(kāi)始增加，同時(shí)，在市場(chǎng)上漲的情況下，銀證轉(zhuǎn)賬凈轉(zhuǎn)入394億元，流入規(guī)模較前期減弱，融資交易活躍度下降而融券買入占比回升，說(shuō)明普通資金積極性下降，信用交易占比被動(dòng)上升。由資金流動(dòng)與市場(chǎng)漲跌之間的關(guān)系看，情緒面熱度趨緩，短期市場(chǎng)彈性會(huì)下降，但長(zhǎng)期趨勢(shì)不變。（大眾證券報(bào)）
(責(zé)任編輯：DF070)
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