觀點碰撞 2007-06-14 08:31:03 閱讀684 評論0 字號：大中小 訂閱
衛(wèi)生行政執(zhí)法是指衛(wèi)生行政機關及其授權或受委托組織為執(zhí)行衛(wèi)生法律規(guī)范，依據(jù)法定職權，就特定的具體事項對特定的公民、法人或其他組織作出的直接或間接影響其權利義務的行為。一般有衛(wèi)生行政檢查、衛(wèi)生行政許可、衛(wèi)生行政獎勵與衛(wèi)生行政物資幫助、衛(wèi)生行政征收、衛(wèi)生行政合同、衛(wèi)生行政處罰、衛(wèi)生行政強制等七種類型。衛(wèi)生行政處罰是其中最常見的一種衛(wèi)生行政執(zhí)法行為。
衛(wèi)生行政機關在對相對人實施衛(wèi)生行政處罰過程中的方式和步驟，即稱為衛(wèi)生行政處罰程序。行政處罰程序是行政主體依法對行政相對人違反行政法律規(guī)范時所給予的法律制裁時所應當遵循的時限、步驟和方法所構成的一個連續(xù)過程。換言之，也就是指實施衛(wèi)生行政處罰的空間形式和時間形式。我們知道，衛(wèi)生監(jiān)督的內(nèi)容極為廣泛、繁雜，幾乎涉及社會生活中的各個領域，如食品衛(wèi)生監(jiān)督、公共場所衛(wèi)生監(jiān)督、傳染防治監(jiān)督等。然而，一旦它們進入衛(wèi)生行政處罰程序，就都不會超出行政處罰的“申誡罰”“財產(chǎn)罰”和“行為罰”的范圍。這就是說，衛(wèi)生監(jiān)督內(nèi)容會有著一定的區(qū)別或不同，但進行衛(wèi)生行政處罰的內(nèi)容卻是基本一致的。通常它可以分為一般程序和簡易程序兩種。本文想通過對衛(wèi)生行政處罰一般程序的學習，來講解涉及的相關文書和一些執(zhí)法心得，以供同志們參考。衛(wèi)生行政處罰類文書有：案件受理記錄；立案報告；案件移送書；現(xiàn)場檢查筆錄；詢問筆錄；衛(wèi)生監(jiān)督意見書；證據(jù)先行登記保存審批書；證據(jù)先行登記保存決定書；封條；行政處理通知書；證據(jù)先行登記保存處理決定書；案件調(diào)查終結(jié)報告；合議記錄；行政處罰意見審批書；行政處罰事先告知書；陳述和申辯筆錄；行政處罰聽證告知書；行政處罰聽證通知書；聽證筆錄；聽證意見書；行政處罰決定書；當場行政處罰決定書；送達回執(zhí)；強制執(zhí)行申請書；結(jié)案報告等。
一般程序：
一、適用范圍：適用于一般案件的處罰，即除簡易程序、聽證程序之外的案件，均適用一般程序。
二、實施步驟（流程圖）：
案件線索
↓
受理
↓
初步調(diào)查、符合條件
立案（七日內(nèi)）
↓
調(diào)查取證
↓
移送司法機關←—（嚴重）←—合議→（輕微）→撤案（不作處罰）
↓
提出處罰意見
↓
審批
↓
告知程序
↓
當事人陳述、申辯
↓
制作處罰決定書—→送達
↓ ↓
執(zhí)行 復議（訴訟）
↓ ↓
結(jié)案←執(zhí)行
三、具體步驟：
（一）受理與立案
1、衛(wèi)生行政案件受理的范圍
⑴在衛(wèi)生監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)；
⑵衛(wèi)生機構監(jiān)測報告的；
⑶社會舉報的；
⑷上級衛(wèi)生行政機關交辦、下級衛(wèi)生行政機關報請或有關部門移送的。
衛(wèi)生行政機關對以上四種情形，都應當受理，并填寫《案件受理記錄》。
2、衛(wèi)生行政案件立案條件及時效
立案：是指行政機關以及擁有行政職權的有關組織對公民、法人和其他組織的行政違法行為決定成立行政案件并進行調(diào)查處理的活動。立案是行政處罰一般程序的開始，其目的是通過對所獲得材料的審查，發(fā)現(xiàn)違法事實，追究違法行為。
⑴有明確的違法行為人或危害后果；
⑵有來源可靠的事實依據(jù)；
⑶屬于衛(wèi)生行政處罰的范圍；
⑷屬于本機關管轄。
符合以上條件的，七日內(nèi)立案。
衛(wèi)生監(jiān)督機關認為具有可能構成行政處罰情節(jié)，擬追究法律責任時，均須予以立案。對大型案件，則要成立辦案組。通常立案來源有四個方面：一是衛(wèi)生監(jiān)督人員在監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督單位或個人，有違反衛(wèi)生法規(guī)有關規(guī)定的情況或行為（即受理范圍1）；二是對送檢、抽檢的監(jiān)測的產(chǎn)品的樣品發(fā)現(xiàn)有不符合衛(wèi)生標準的（即受理范圍2）；三是被監(jiān)督單位或個人被檢舉、控告經(jīng)查實有違反衛(wèi)生法規(guī)有關規(guī)定的情況或行為，以及上級衛(wèi)生行政機關交辦、下級衛(wèi)生行政機關報請或有關部門移送的案件（即受理范圍3、4）；四是被監(jiān)督單位或個人發(fā)生的有關衛(wèi)生方面的中毒或污染事故等均為立案的來源。對被監(jiān)督單位或個人被檢舉、控告經(jīng)查實無違反衛(wèi)生法規(guī)有關規(guī)定的情況或行為的，可不予立案。
立案一般是根據(jù)不同的立案來源，由衛(wèi)生監(jiān)督人員填寫《立案報告》，并由衛(wèi)生監(jiān)督機關的負責人簽署意見，決定是否立案。決定立案的案件，均要制作案卷，且一事一案一卷，詳細記載違法行為的情況及違法事實，并附相應的證據(jù)及各種有關材料。
不屬于本機關管轄的案件，應填寫《案件移送書》移送給有管轄權的機關處理。
（二）調(diào)查取證：
調(diào)查取證有現(xiàn)場調(diào)查取證和詢問調(diào)查取證兩種形式。衛(wèi)生行政處罰一般程序的案件一般應兩種形式同時并存。
案件調(diào)查取證開始前，案件主辦人員應對案件的適用程序，調(diào)查重點、方法，采取的手段、措施，何方的支持作盡可能全面、客觀的構想，并熟悉相關的衛(wèi)生法律、法規(guī)。草擬《案件調(diào)查取證工作預案表》。
1、現(xiàn)場調(diào)查取證：
⑴原則：①依法取證原則；②實事求是原則；③證據(jù)全面原則。
⑵步驟：
①兩名以上執(zhí)法人員參與，與監(jiān)督檢查相對人（公民、法人或其他組織及當事人或有關人員）見面；
②出示有效的執(zhí)法證件；
③說明來意（理由與任務）；
④實施監(jiān)督檢查，主要是針對案情展開，提取相關證據(jù)；
⑤《現(xiàn)場檢查筆錄》經(jīng)核對無誤后，執(zhí)法人員和調(diào)查人員簽名，并注明日期，所取的證據(jù)筆錄，必要時應經(jīng)法定代表人或其委托人或責任人再核對無誤后簽名蓋章。
⑥調(diào)取的證據(jù)應是原件、原物。有困難的，可由提交證據(jù)的單位或個人在復制品、照片上簽字，并注明“與原件（物）相符”字樣或文字說明。
⑦在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，應填寫《證據(jù)先行登記保存決定書》，并開列《物品清單》，對證物進行登記保存，可使用《封條》。應向當事人出具一份《通知書》與《清單》。
⑧必要時，依規(guī)定的程序和方法進行抽驗。填寫并向當事人出具和索要《產(chǎn)品樣品采樣記錄》或《非產(chǎn)品樣品采樣記錄》；《產(chǎn)品樣品確認通知書》；《產(chǎn)品樣品確認書》；
⑨被檢查人或當事人拒絕到場、簽名、蓋章或拒絕檢查結(jié)果的，應由兩名以上人員共同注明情況后，并簽名，并同時請有關人員參加證明。
⑶現(xiàn)場調(diào)查取證存在的問題及解決問題的辦法：
問題：
①使用主觀臆斷、肯定判斷的語句（如A、證件問題；B、食品配方問題）；
②很少有檢查場所方位、檢查物品的詳細描述；
③也未見有現(xiàn)場采取行政手段、方式（法）的交待；
④有亂表態(tài)的情況，暴露內(nèi)部意見不統(tǒng)一（現(xiàn)場調(diào)查取證最忌諱的）；
解決的辦法：
①要指定專人負責，協(xié)調(diào)各項工作，特別要防止出現(xiàn)：A、無目的地亂翻；B、沒有中心各干各的；C、該取的證據(jù)沒有取得，不需要的弄到一大堆；D、不該說的亂表態(tài)，而該果斷處置時，無人承擔責任，而陷于被動。
②在現(xiàn)場調(diào)查取證時，一定要仔細認真，現(xiàn)場描述從外到里，從左到右，從下到上，從前到后對場所、物品進行先直觀、后深入的描述，可疑物品一定詳盡描述；取“陽性”體征（違法行為或疑似違法行為）；尤其要注意現(xiàn)場局面，特別是一些較大案件或當事人情緒不穩(wěn)定時尤其要注意當事人的動向，以及兇器或可能銷毀的證物。
③要按照分工，各就各位，盡快取證（快進快出）；現(xiàn)場采取的手段應要有關鏈和交待。
④有異議，現(xiàn)場不能暴露于眾，要以領頭人為準，或單獨（回避相對人）與領頭人溝通，決不能亂表態(tài)，以免損傷了集體榮譽。
⑤證據(jù)保全問題：一是要經(jīng)單位負責人審批，出具《證據(jù)先行登記保存審批書》，二是期限為7天；解決問題的辦法是可使用《處理通知書》。
⑥保密問題：當涉及到國家或企業(yè)秘密或當事人隱私時，應予以保密，切記不可亂傳。
⑦幾種特殊情況：A、當事人不合作；B、當事人或相關人員有暴力傾向；C、群眾起哄；D、當事人逃避；E、當事人沖動無理取鬧。這幾種情況都是現(xiàn)場中極有可能出現(xiàn)的問題，我們必須記住文明執(zhí)法，而且大家必須團結(jié)一致并密切注意當事人的動向，否則，一旦釀成后果，就不堪設想。
2、詢問調(diào)查取證：
詢問調(diào)查取證是現(xiàn)場調(diào)查之中或完結(jié)后對案件當事人、證人及其他相關人員進行詢問并筆錄的過程，是對現(xiàn)場調(diào)查證據(jù)的補充，因此，案件承辦人切不可忽視這一環(huán)節(jié)。
詢問調(diào)查可以在案發(fā)現(xiàn)場作，也可以回來作。前者適用于當時必須取得，后取得有可能不真實；后者適用于案情明確的，亦可作為前者的補充。就一個案件而言，詢問調(diào)查可單次，亦可反復多次，據(jù)案情復雜程度不同而定。
詢問調(diào)查廣義理解應包括：詢問，陳述和申辯，合議，聽證；狹義（即一般）理解只包括詢問，涉及的文書有《詢問筆錄》。
詢問調(diào)查取證過程中應注意的幾個問題：
⑴承辦人必須熟悉衛(wèi)生法律、法規(guī)及相關知識，否則，很可能被當事人反問得啞口無言，從而導致調(diào)查失敗。
⑵承辦人首先要根據(jù)案情，制作好詢問調(diào)查提綱，將需要了解的問題一一列出，對可能出現(xiàn)的情況先加以分析。
⑶要懂得應用一些合法、又行之有效的方法。這里介紹幾種方法，供大家參考：
①“聲東擊西法”：主要適應于城府較深的當事人，他們往往表現(xiàn)為避重就輕，不言主要問題的特征，而對這種人，執(zhí)法人員切不可直接詢問，更不能心浮氣躁，而要采用迂回戰(zhàn)術，讓其在回答此問題而忽略彼問題，從而達到目的。
②“自然陳述法”：就是不給證人任何框架，自然地陳述自己的見聞。
③“善抓辮子法”：就是抓住其有違法行為這一辮子，逼其進入兩難境地，在處罰自己和包庇他人之間進行取舍，從而讓其提供證據(jù)。
④“同時取證法”：主要適用于涉案人員較多的情況。
⑤“前堵后截法”：主要適用于不合作，百般抵賴的人。
⑥“模糊詢問法”：應根據(jù)實際情況具體應用。
⑦“六先六后法”：先客觀后主觀，先直接后間接，先過程后結(jié)果，先相對人后知情人，先女后男，先下后上。
方法很多，任何一個案子都有其特殊性，切不可一成不變，大家要學一些心理學，也要學一些兵法，這對詢問調(diào)查很有好處。
（三）合議
1、案件調(diào)查終結(jié)后，承辦人就案情事實對所調(diào)查問題性質(zhì)的認識、對當事人責任的分析、對當事人的處理意見等，以書面形式向領導或有關部門做正式報告。填寫《案件調(diào)查終結(jié)報告》；
2、機關領導對承辦人提出的行政處罰的種類、幅度及法律依據(jù)等，簽署是否同意的意見，對需要合議的案件提出進行合議的具體意見；
3、合議是指對擬適用聽證程序的行政處罰或其他重大行政處罰案件在調(diào)查終結(jié)后，組織有關人員對案件進行綜合分析、審議的過程。
4、合議的內(nèi)容
a.認定事實
案件承辦人員應當向參加合議人員詳細介紹案件的事實情況及調(diào)查情況，參加合議人員在了解案件事實的情況下逐項審查證據(jù)與所述案件事實是否相符，確認證據(jù)是否充分確鑿，對已經(jīng)有證據(jù)證明屬實的案件事實予以認定。
b.確定案由
在事實認定的前提下，對案件的性質(zhì)進行分析判斷。對確屬違法應予處罰的，應當確定其案由，以作為違法性質(zhì)的判定。
c.衡量情節(jié)
對已確定違法案由的案件，應當按照法定的情節(jié)規(guī)定認定情節(jié)的輕重。無法定的情節(jié)規(guī)定的，可以根據(jù)當事人違法行為的動機、目的、手段、后果、影響及一貫表現(xiàn)和悔改程度等情況進行綜合分析認定。
d.適用條文
根據(jù)認定的事實、確定的案由、衡量的情節(jié)，對照法律規(guī)范的條文，引用能夠直接適用該案件違法行為并與其性質(zhì)、危害程度相一致的條款。適用的法律規(guī)范條文主要有兩種：一是該違法行為直接違反的條款，以作為認定其違法性質(zhì)、程度的依據(jù)；二是處罰所依據(jù)的條款，以作為對其具體作出處罰的依據(jù)。合議時應對案情進行全面分析，特別應注意適用法律是否恰當，如同時幾個法律、法規(guī)都對同一違法行為有處罰多款，應以高位法為準。
5、合議結(jié)論
合議應當根據(jù)認定的違法事實，依照有關衛(wèi)生法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定分別提出處理意見，并制作《行政處罰意見審批書》，送審。
（四）行政處罰事先告知
1、合議認為應當給予行政處罰的，經(jīng)機關領導[（分管）所長初步審查并報市衛(wèi)生局分管局長]同意后，由承辦人制作《行政處罰事先告知書》。告知當事人行政處罰認定的事實、理由、處罰種類及其依據(jù)，以及當事人依法享有的權利，并交當事人簽收。
2、擬作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者如下數(shù)額罰款的，承辦人制作《行政處罰聽證告知書》，并交當事人簽收。
對非經(jīng)營活動中公民的違法行為處500元以上，法人或者其他組織的違法行為處5000元以上的罰款；
對經(jīng)營活動中的違法行為處以20000元以上的罰款。
（五）陳述與申辯 申辯是指當事人對于所告知的違法事實、處罰理由、法律依據(jù)等有權利提出自己的意見、提供有利自己的證據(jù)和事實理由，為自己的利益陳述，為自己不應受到處罰、應受到較輕的處罰或者應當從輕，減輕或免除處罰進行辯解。在告知書確定的陳述、申辯期限內(nèi)，承辦人必須充分聽取當事人的陳述和申辯，并制作《陳述申辯筆錄》；當事人亦可書面提交陳述申辯書。
經(jīng)過當事人的陳述與申辯后，如果認為案件事實已經(jīng)查清、證據(jù)確鑿，具體辦案人員應當寫出調(diào)查報告。如果當事人在陳述與申辯中提出新的證據(jù)、有新的事實和理由，具體辦案人員應重新合議或恢復調(diào)查程序，進行調(diào)查。
不得因當事人申辯而加重處罰。
（六）處罰決定
1、承辦人根據(jù)合議結(jié)論、意見（聽證意見），起草衛(wèi)生行政處罰決定書文稿；決定書文稿逐級交機關領導審核，最后報市衛(wèi)生局負責人審定簽發(fā)。
2、決定書文稿經(jīng)市衛(wèi)生局負責人批準后，由案件承辦人制作《衛(wèi)生行政處罰決定書》。
3、應當自立案之日起三個月內(nèi)作出行政處罰決定，因特殊原因要延長的，應報經(jīng)上級衛(wèi)生行政機關批準。
4、因違反不同法律法規(guī)或者違反同一法律法規(guī)的不同條款須分別給予罰款的行政處罰時，應分別裁量、合并處罰。
5、決定的效力（法律后果）
⑴行政處罰決定宣告案件審理終結(jié)
⑵行政處罰決定引起行政復議或行政訴訟的發(fā)生
⑶行政處罰決定導致強制執(zhí)行的到來
（七）送達
1、《衛(wèi)生行政處罰決定書》應當由承辦人在宣告后當場交付當事人簽收，受送達人應當在《送達回執(zhí)》上記明收到日期并簽名或蓋章。當事人不在場的，應當在七日內(nèi)依照《民事訴訟法》的有關的規(guī)定，將《衛(wèi)生行政處罰決定書》送達當事人。
2、留置送達，郵寄送達，公告送達。
（八）執(zhí)行
1、自行履行。
2、法院強制執(zhí)行。填寫《強制執(zhí)行申請書》
（九）結(jié)案、歸檔
衛(wèi)生行政處罰決定履行或者執(zhí)行后，承辦人應當制作《結(jié)案報告》，并按照處罰程序的順序?qū)⑺性牧线M行整理裝訂，按一案一卷歸檔保存。
文書書寫
《衛(wèi)生行政執(zhí)法文書規(guī)范》已于2002年11月20日經(jīng)衛(wèi)生部部務會討論通過，自2003年5月1日起施行。
一、 基本要求
1、《衛(wèi)生行政執(zhí)法文書規(guī)范》確定了31種各類文書，適用于現(xiàn)場衛(wèi)生監(jiān)督、衛(wèi)生行政處罰等衛(wèi)生行政執(zhí)法活動；格式樣式由衛(wèi)生部統(tǒng)一制定，衛(wèi)生行政機關還可以根據(jù)工作需要補充相應文書；目前我市補充的文書有：證據(jù)先行登記保存審批書，行政處理通知書，通知，筆錄續(xù)頁，行政處罰意見審批書，沒收假劣物品憑證，銷毀假劣物品憑證，執(zhí)法書用紙，衛(wèi)生行政執(zhí)法取證袋等。
2、產(chǎn)品樣品確認通知書，技術鑒定委托書，檢驗結(jié)果告知書，職業(yè)禁忌人員調(diào)離通知書，案件移送書，行政處罰事先告知書，行政處罰聽證告知書，行政處罰聽證通知書，行政處罰決定書，強制執(zhí)行申請書是本身設定有文號的文書，文號的形式為：地區(qū)簡稱＋衛(wèi)＋執(zhí)法類別＋執(zhí)法性質(zhì)＋［年份］＋序號，如京衛(wèi)食罰〔2002〕001號。產(chǎn)品樣品采樣記錄，非產(chǎn)品樣品采樣記錄，衛(wèi)生監(jiān)督意見書，當場行政處罰決定書是本身設定有編號的文書，編號形式為年份＋序號，如2002—001。而衛(wèi)生行政控制決定書，解除衛(wèi)生行政控制決定書，證據(jù)先行登記保存決定書，證據(jù)先行登記保存處理決定書是本身既設定有文號，又設定有編號的文書。
3、兩聯(lián)以上的文書應用藍色或黑色的水筆或簽字筆復寫，保證字跡清楚、文字規(guī)范、文面清潔。有條件的衛(wèi)生行政機關可按照規(guī)定的格式打印。
4、因書寫錯誤需要對文書進行修改的，應用杠線劃去修改處，在其上方或者接下處寫上正確內(nèi)容。對外使用的文書原則上不允許修改。預先設定的文書欄目，應逐項填寫，無內(nèi)容則寫“無”，不允許空項或劃“/”。
5、當場制作的“采樣記錄、現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄、陳述和申辯筆錄、聽證筆錄”等文書，應當場交由有關當事人審閱或者向當事人宣讀，并由當事人簽字確認。
當事人認為記錄有遺漏或者有差錯的，應當提出補充和修改，并在改動處用指紋或印鑒覆蓋。
當事人認為“現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄”所記錄的內(nèi)容真實無誤的，應在筆錄上注明“以上筆錄屬實”并簽名。（簽名處亦用指紋或印鑒覆蓋。）
6、文書本身設有“當事人”項目的，按以下要求填寫：
⑴是法人或其他組織的，應填寫單位的全稱、地址、聯(lián)系電話，法定代表人（負責人）的姓名、性別、民族、職務等內(nèi)容；
⑵是個人的應填寫姓名、性別、年齡、民族、住址、聯(lián)系電話等內(nèi)容。
7、對外使用的文書本身設定簽收欄的，在直接送達的情況下，應由當事人直接簽收。對外使用的文書本身設定簽收欄的有“衛(wèi)生行政控制決定書、 解除衛(wèi)生行政控制決定書、證據(jù)先行登記保存決定書、證據(jù)先行登記保存處理決定書、 行政處罰事先告知書、 行政處罰聽證告知書、行政處罰聽證通知書、 當場行政處罰決定書、”除此之外沒有設定的，應使用送達回執(zhí)。
