股票的交易思想和投機(jī)心理的演變過程
作者： 青澤
一共分為三大部分。
1、我的交易經(jīng)歷和三次思想、心理上的突破。
2、我的市場認(rèn)識和交易哲學(xué)——投機(jī)理論、模型、假設(shè)先于市場觀察和操作。
3、我在實(shí)戰(zhàn)中運(yùn)用的一些交易模型。
4、我的具體交易決策過程和思路。
第一部分：我的10年投機(jī)感悟
1、 初級階段：
1）憑感覺、本能交易的階段。
2）痛苦的思考、摸索、嘗試的過程——希望找到一種科學(xué)的預(yù)測理論，追求交易的確定性。把交易結(jié)束于預(yù)測制勝的思維階段。
3）簡單之美——1995年6-8月自己的交易
2、 轉(zhuǎn)折點(diǎn)——蘇州紅小豆事件
失敗交易使我的心理成為交易的負(fù)擔(dān)、障礙，思維扭曲。誤入歧途的絕望、徘徊階段。
3、投機(jī)思路、框架的基本確立
從外在的戰(zhàn)勝市場的預(yù)測制勝轉(zhuǎn)向內(nèi)在的主體操作過程，尋找自己有優(yōu)勢、有勝算、有把握的交易機(jī)會。
1）開發(fā)定量的短期移動平均線交易系統(tǒng)的初級階段
2）建立在模型、理論、假設(shè)基礎(chǔ)上的交易階段。
二、我的三次思想、心理的突破和超越
第一次：明白了怎樣從期貨交易中賺到錢
只做自己有把握的交易；
第二次：領(lǐng)悟到了市場交易的根本原則
嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制（即止損）；讓利潤奔跑。也就是把虧損限制在小額（即賺大錢，虧小錢）。
第三次：是非成敗轉(zhuǎn)頭空——心理和人生態(tài)度的轉(zhuǎn)變
第三次感悟主要是人生態(tài)度的改變和心境上的超越，這種超越的結(jié)果就是使我具有了一個(gè)平常心。這樣，作起交易來，就理性多了。
綜合說：前兩次我領(lǐng)悟到的是怎樣從期貨交易中賺到錢。即只做自己有把握的交易；嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)、讓利潤自己奔跑。
第三次感悟主要是人生態(tài)度的改變和心境上的超越，這種超越的結(jié)果就是使我具有了一個(gè)平常心。作起交易來，就理性多了。
第二部分：投機(jī)的理論、模型、假設(shè)決定市場觀察和交易
一、 康德哲學(xué)和愛因斯坦的思想給我的巨大啟迪。
二、投機(jī)大師的思考、決策模式
凱恩斯
反對以事件為基礎(chǔ)進(jìn)行分析，主張以自己的見解為基礎(chǔ)進(jìn)行預(yù)測和投資。
索羅斯
在解釋他的投資方法時(shí)說，在投資決策以前，他總是先擬定一個(gè)市場假設(shè)，作為理解市場運(yùn)動的一個(gè)框架。他在《金融煉金術(shù)》中說：“請嘗試給出一個(gè)未經(jīng)精心構(gòu)造的假設(shè)，它只會引導(dǎo)漫無目的的投資，相反，如果你精心地構(gòu)造自己的假設(shè)，你將能始終不斷地取得超出市場平均水平的成就——假使你的獨(dú)到見地并非過分的偏離市場。”
巴非特
關(guān)于投資標(biāo)準(zhǔn)的觀點(diǎn)和“合格的圈子”的精彩比喻
第三部分：我在實(shí)戰(zhàn)中運(yùn)用的一些交易模型
一、交易模型介紹
（一）、我在《獨(dú)自徘徊》中曾經(jīng)提出兩個(gè)短線交易經(jīng)驗(yàn)，其中一個(gè)是這樣說的：
（二）、我有一個(gè)朋友專門做狹窄盤整行情的突破交易。
（三）、按照系統(tǒng)的模型，機(jī)械操作能夠賺到錢。
（四）市場重要點(diǎn)位突破追市的趨勢交易理論。（前面內(nèi)容）（五）《專業(yè)投機(jī)原理》提出的2B交易模型
根據(jù)我的模型、假設(shè)進(jìn)行交易的投機(jī)方法和技術(shù)分析之間的差別：
用一個(gè)形象的比喻，以打獵為例。一個(gè)技術(shù)分析者獲取獵物的方式是提著槍，漫山遍野的跑，逮著山雞就是山雞，打到野豬就是野豬。
我的交易模式是挖陷阱，等到獵物自己進(jìn)我的口袋。而且我對野雞、山兔不感興趣，只捕捉龐然大物。我不主動出擊，只照看好我的陷阱，以等為主。等獵物找我，而不是我找獵物
從理論上講，差別大約有以下幾點(diǎn)：
1、 從哲學(xué)上講，技術(shù)分析是一種經(jīng)驗(yàn)主義，我的理論有先驗(yàn)哲學(xué)的痕跡。
2、 傳統(tǒng)的技術(shù)分析以一種科學(xué)的精神、態(tài)度、方法試圖理解、預(yù)測市場，確定未來的市場運(yùn)動方向，目的是尋找市場價(jià)格波動的規(guī)律。本質(zhì)是把交易活動結(jié)束于市場預(yù)測。我放棄頻繁的市場預(yù)測，依靠某種模型、假設(shè)，參與我所了解，能夠把握的市場運(yùn)動。我的觀點(diǎn)是：預(yù)測只是市場交易這個(gè)萬里長征的第一步。
3、 技術(shù)分析能夠解釋所有的市場運(yùn)動，每天都能預(yù)測市場下一步的動向。我的理論只能對市場局部的關(guān)鍵點(diǎn)運(yùn)動作出概率判斷。
4、 技術(shù)分析關(guān)注市場價(jià)格變化本身，而我的模型理論關(guān)注的是市場價(jià)格和我的模型之間的關(guān)系。
第四部分：我的具體交易決策過程和思路
按照模型信號，試探交易開倉，加碼，交易原則，
平倉規(guī)則：
1、 出師不利的問題交易：被動性保護(hù)（價(jià)格止損）和主動性止損（時(shí)間止損和直覺、邏輯止損）
2、有暴利立刻平倉；或者，有大利潤的交易，短期反向開倉保護(hù)部位的長期性。
3、一方面，在市場趨勢沒有明確反轉(zhuǎn)以前，堅(jiān)持自己手中的頭寸。另一方面，隨著市場趨勢的延續(xù)，逐漸減少手中的贏利頭寸。
二、目前自己的狀態(tài)：
每個(gè)投機(jī)者都應(yīng)該養(yǎng)成一套建立在交易原則基礎(chǔ)之上的，適合自己個(gè)性的交易、投資風(fēng)格，
融會了各種交易方式的階段。
主要是解決了直覺交易和邏輯交易之間的沖突問題。左右腦并用的綜合性交易模式。按照模型、理論、假設(shè)所做的交易，應(yīng)該叫做邏輯的思考方式、操作方式，是機(jī)械的，主要由人的左腦控制；根據(jù)市場盤面變化的經(jīng)驗(yàn)和由此引起的內(nèi)心直覺交易、是富有創(chuàng)造性的，主要取決于人的右腦。
曾經(jīng)有一段時(shí)間，我的思維和交易行為一直陷于左右腦之間的沖突而無法自拔。完全按照邏輯、系統(tǒng)方法交易吧，眼睜睜看著盤中明顯有利可圖的機(jī)會無法出擊。因?yàn)檫@樣做違背我原來認(rèn)為的成功的交易模式。不按照邏輯、系統(tǒng)方法交易吧，我生怕自己又進(jìn)入了沖動性交易、頻繁交易的陷阱。
其實(shí)，前一種交易模式和后一種應(yīng)該結(jié)合起來，一個(gè)人應(yīng)該同時(shí)讓左右腦發(fā)揮作用，不能用人的大腦的一半來做交易。
那么，怎么解決這種自相矛盾的思維、行為呢？
以原則為基礎(chǔ)統(tǒng)一二者。不管什么樣的交易方式，一切圍繞虧小賺大的交易原理。什么樣的交易都可以做。
