余菁
《經(jīng)濟(jì)管理》2004年第20期
內(nèi)容提要：本文闡述了人們對案例研究及案例研究方法的已有認(rèn)識；區(qū)分了不同的案例研究類型；分析了案例研究方法在管理科學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用、發(fā)展及趨勢。筆者認(rèn)為，案例研究總體上處于其發(fā)展的初級階段。而管理學(xué)、尤其是企業(yè)管理學(xué)為案例研究這樣一種經(jīng)驗(yàn)性、貼近現(xiàn)實(shí)的研究方法，提供了發(fā)展和繁榮的沃土。案例研究方法的內(nèi)涵與外延，將伴隨著案例研究自身的發(fā)展及其應(yīng)用學(xué)科的發(fā)展而不斷發(fā)展。
關(guān)鍵詞：案例研究；案例研究方法；經(jīng)驗(yàn)主義
一、案例研究
在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，進(jìn)行案例研究（Case Study）的文章已經(jīng)很多了，但真正清楚“案例研究”的含義的人并不多。長期以來，不同領(lǐng)域的研究者們對案例研究持有不盡相同的認(rèn)識。1984年，羅伯特K.尹（Robert K.Yin ）為“案例研究”給出了一個(gè)經(jīng)典定義，即：案例研究是一種經(jīng)驗(yàn)主義的探究（Empirical Inquiry ），它研究現(xiàn)實(shí)生活背景中的暫時(shí)現(xiàn)象（ContemporaryPhenomenon）；在這樣一種研究情境中，現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯，（研究者只能）大量運(yùn)用事例證據(jù)（Evidence）來展開研究。
圍繞這一定義及尹、羅伯特E 斯特克（Robert E.Stake ）等學(xué)者確立的案例研究的分析框架，人們開始逐步就案例研究的性質(zhì)、研究對象及其作用這類問題形成大體一致的判斷。這些共識可以概括為4點(diǎn)：
首先，案例研究是一種經(jīng)驗(yàn)性的研究，而不是一種純理論性的研究。案例研究的意義在于回答是“為什么”和“怎么樣”的問題（Yin ，1994；Stake ，2000），而不是回答“應(yīng)該是什么”的問題。
其次，案例研究的研究對象是現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中的事例證據(jù)及變量之間的相互關(guān)系。案例研究的研究對象決定了，它屬于現(xiàn)象學(xué)（Phenomenological）的研究范疇。正是這一點(diǎn)，使案例研究顯著區(qū)別于經(jīng)驗(yàn)性研究中的其他屬于實(shí)證主義范疇的另外兩種研究方法（見本文第二部分）。
斯特克將案例研究界定為“理解特定情況或特定條件下（單一事件中的）行為的過程”（Stake ，1995）。在這樣一個(gè)研究過程中，人們可以將研究重點(diǎn)放在捕捉社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的片斷的真實(shí)細(xì)節(jié)上，而無需預(yù)先嚴(yán)格設(shè)定或梳理清楚其中蘊(yùn)藏的為數(shù)眾多的變量之間的復(fù)雜關(guān)系。不過，由于案例研究往往只是被用作分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的一個(gè)片斷，即一個(gè)相對狹小的研究領(lǐng)域的某一局部性的問題，為做到這一點(diǎn)，很多情況下，案例本身作為一個(gè)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中完整的復(fù)雜系統(tǒng)的其他方面往往要被概要化、抽象掉。
再次，案例研究對整體性的要求（Holistic Inquiry）。案例研究的研究對象是社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中不同變量之間的相互關(guān)系，這決定了案例研究應(yīng)該是一個(gè)整體性的體系，也許它的各個(gè)部分并不運(yùn)轉(zhuǎn)得那么良好，也許它的目的是非理性的，但它始終成為一個(gè)（整體性的）體系（Stake ，1995）。要通過案例（單一事例或有限事例）來得出歸納性的結(jié)論或預(yù)測未來時(shí)，研究者必須對這一事件所涉及的各部分的互相依賴關(guān)系及這些關(guān)系發(fā)生的方式進(jìn)行深入的研究（Sturman ，1994）。也只有在保證案例研究整體性這一前提下，案例研究的結(jié)論——案例本身作為一個(gè)完全的、被準(zhǔn)確界定的個(gè)體樣本所揭示出來的規(guī)律及相關(guān)研究結(jié)論，才有可能被推廣應(yīng)用到更廣泛的、具有相似性的群體中。
最后，案例研究的作用。在被研究的現(xiàn)象本身難以從其背景中抽象、分離出來的研究情境中，案例研究是一種行之有效的研究方法。它可以獲得其他研究手段所不能獲得的數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)知識，并以此為基礎(chǔ)來分析不同變量之間的邏輯關(guān)系，進(jìn)而檢驗(yàn)和發(fā)展已有的理論體系。案例研究不僅可以用于分析受多種因素影響的復(fù)雜現(xiàn)象，它還可以滿足那些開創(chuàng)性的研究，尤其是以構(gòu)建新理論或精煉已有理論中的特定概念為目的的研究的需要。此外，案例研究作為一種教學(xué)方法，它有助于提高人們的判斷力、溝通能力、獨(dú)立分析能力和創(chuàng)造性地解決問題的能力。
二、案例研究方法
作為一種社會(huì)科學(xué)研究方法，案例研究方法（Case Study Methodology）屬于經(jīng)驗(yàn)性研究方法（Empirical Research Method ）的范疇。經(jīng)驗(yàn)性研究方法是對應(yīng)非經(jīng)驗(yàn)性研究方法而言的，它包括實(shí)地研究（field research，也譯作實(shí)地研究）、實(shí)驗(yàn)研究（Laboratory Experimentation）和調(diào)查研究（Survey）。案例研究與實(shí)地研究緊密相關(guān)。有的學(xué)科中，實(shí)地研究被進(jìn)一步區(qū)分為狹義的實(shí)地研究、實(shí)地實(shí)驗(yàn)（Field Experimentation ）和案例研究；而在另一些學(xué)科中，案例研究與實(shí)地研究被視作基本同質(zhì)的研究方法。本文認(rèn)為，在管理科學(xué)研究中，“狹義的實(shí)地研究方法”的含義并不明確，而實(shí)地實(shí)驗(yàn)可以被歸類為實(shí)驗(yàn)研究的一種，因此，適當(dāng)擴(kuò)大案例研究方法的內(nèi)涵、使其近乎等同于實(shí)地研究方法的觀點(diǎn)，是有利于案例研究方法發(fā)展的。
在評價(jià)一種研究方法時(shí)，人們通常使用兩個(gè)指標(biāo)，一是可信度（Reliability ），對應(yīng)于研究中的一致性（congruence）的水平。所謂一致性，是指不同研究者在不同的時(shí)間、地點(diǎn)，但在理論假設(shè)所確定的同等研究條件下做同樣的研究所得出結(jié)論是否一致；它與研究結(jié)論的可再現(xiàn)性（Replicability ）相關(guān)。二是有效性（Validity），對應(yīng)于研究中的相關(guān)性（Correlation ）的水平。有效性有3種類型，分別是結(jié)構(gòu)有效性（Construct Validity），指理論假設(shè)（理論研究中對社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的抽象形式）在研究中被具體化（為不同變量之間關(guān)系）的有效性；內(nèi)部有效性（Internal Validity ），指不同變量之間關(guān)系的有效性，如因變量與自變量之間因果關(guān)系的有效性；外部有效性（External Validity ），指特定條件下、就特定樣本所得出的研究結(jié)論的普遍性（Generalizability），也就是，這一研究結(jié)論被推廣應(yīng)用到理論假設(shè)所確定的現(xiàn)實(shí)環(huán)境條件中去的有效性。
與非經(jīng)驗(yàn)性研究方法相比，經(jīng)驗(yàn)性研究方法在有效性方面相對較弱。而在經(jīng)驗(yàn)性研究的3種研究方法中，實(shí)驗(yàn)研究是一種在相對可控條件下對特定問題開展研究的方法。與實(shí)驗(yàn)研究相比，實(shí)地研究/案例研究的結(jié)構(gòu)有效性和內(nèi)部有效性相對較弱，其外部有效性隨研究者對研究設(shè)計(jì)及對變量控制的可能性而變化。調(diào)查研究的有效性介于實(shí)地研究/案例研究與實(shí)驗(yàn)研究之間。調(diào)查研究強(qiáng)調(diào)采用統(tǒng)計(jì)性概括方法，實(shí)地研究/案例研究強(qiáng)調(diào)采用分析性概括方法；此外，在很多情況下實(shí)地研究/案例研究，都是一種小樣本的研究方法。在實(shí)際運(yùn)用中，作為一種經(jīng)驗(yàn)性的研究方法，實(shí)地研究/案例研究的可信度和有效性，取決于研究者自身的研究能力，包括選擇研究主題的能力，設(shè)計(jì)研究過程的能力，收集資料和數(shù)據(jù)處理的能力，運(yùn)用已有的理論知識和適當(dāng)?shù)姆治龇椒ǖ贸稣_的研究結(jié)論的能力等。
任何一項(xiàng)好的案例研究都必須依托于堅(jiān)實(shí)理論基礎(chǔ)。而好的案例研究，對發(fā)展理論也有著極其重要的意義。其作用具體表現(xiàn)在以下方面：第一，提出并分析新的研究問題，進(jìn)而對構(gòu)建新的理論框架，或者是，對發(fā)展新理論所必須的研究方法、程序有所貢獻(xiàn)；第二，拓展現(xiàn)有理論體系的解釋力范圍，解決現(xiàn)有理論尚不能夠予以合理解釋的理論問題；第三，通過證實(shí)或證偽已有的理論假設(shè)，或者是，證實(shí)或證偽已有的案例研究（包括在已有的理論貢獻(xiàn)型案例研究的基礎(chǔ)上作對比研究或進(jìn)一步的深入研究），來強(qiáng)化或修正已有理論中的相關(guān)范疇、概念之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系及有關(guān)原理。這其中，有一些案例研究會(huì)提出新的理論假設(shè)，對已有理論有所發(fā)展，另一些案例研究本身并不提出新的理論假設(shè)，其作用僅僅限于為已有的理論假設(shè)尋找支持其合理性或否定其合理性的證據(jù)。
三、案例研究的分類
根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，可以區(qū)分出不同的案例研究類型。服務(wù)于不同案例研究類型的方法是不同的，有一些案例研究方法只適用于特定的案例研究類型。也有一些案例研究可以同時(shí)綜合應(yīng)用多種案例研究方法。
1.根據(jù)研究任務(wù)的不同來區(qū)分的案例研究類型
根據(jù)研究任務(wù)的不同，案例研究方法可以被區(qū)分為5種類型（Scapens ，1990；Hussey&Hussey，1997），即探索型（Exploratory ）、描述型（Descriptive ）、例證型（Illustrative）、實(shí)驗(yàn)型（Experimental）和解釋型（Explanatory ）的案例研究。
探索型案例研究往往會(huì)超越已有的理論體系，運(yùn)用新的視角、假設(shè)、觀點(diǎn)和方法來解析社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，這類研究以為新理論的形成作鋪墊為己任，其特點(diǎn)是缺乏系統(tǒng)的理論體系的支撐，相關(guān)研究成果非常不完善。在已有理論框架下，當(dāng)研究者希望對企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)做出詳盡的描述時(shí)，可以采用描述型案例研究方法；當(dāng)研究者希望闡述企業(yè)組織的創(chuàng)造性實(shí)踐活動(dòng)或企業(yè)實(shí)踐的新趨勢時(shí)，可以采用例證型案例研究方法；當(dāng)研究者希望檢驗(yàn)一個(gè)企業(yè)中新實(shí)踐、新流程、新技術(shù)的執(zhí)行情況并評價(jià)其收益時(shí)，可以采用實(shí)驗(yàn)型案例研究方法。解釋性案例研究則適用于運(yùn)用已有的理論假設(shè)來理解和解釋現(xiàn)實(shí)中企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)的研究任務(wù)。
同樣根據(jù)研究任務(wù)的不同進(jìn)行分類，也可以將案例研究方法區(qū)分為探索型、描述型、解釋型和評價(jià)型（Evaluation）4種類型。有學(xué)者（Bassey，1999）形象地描述了這4種不同類型的案例研究，其中，探索型案例研究側(cè)重于提出假設(shè)，它們的任務(wù)是尋找（新）理論（Theory-Seeking）；描述型案例研究側(cè)重于描述事例，它們的任務(wù)是講故事（Story-Telling）或畫圖畫（Picture-Drawing ）；解釋型案例研究側(cè)重于理論檢驗(yàn)（Theory-Testing）；而評價(jià)型案例研究側(cè)重于就特定事例作出判斷。還有一些學(xué)者將案例研究方法區(qū)分為3種類型，即探索型、描述型和解釋型；也有學(xué)者將解釋型稱為“分析型”（Analytical）；另有學(xué)者將探索型和描述型之外的案例研究統(tǒng)稱為方法組合型（Combined Methodology）案例研究。
可以看到，無論是在3類型分類法，還是在4類型分類法或5類型分類法中，人們對探索型和描述型這兩種類型的案例研究的內(nèi)涵基本沒有爭議，這兩種類型分別對應(yīng)著超出現(xiàn)有理論框架解釋范圍之外和完全在現(xiàn)有理論框架解釋范圍之內(nèi)的案例研究，而分歧主要集中于那些立足于現(xiàn)有理論框架但又嘗試有所突破與發(fā)展的案例研究活動(dòng)的分類及其屬性上。
2.單一案例研究和多案例研究
案例研究一般是通過選擇一個(gè)或幾個(gè)案例來說明問題。根據(jù)實(shí)際研究中運(yùn)用案例數(shù)量的不同，案例研究可以分為單一案例（Single Case ）研究和多案例（Multiple Cases）研究。
單一案例研究主要用于證實(shí)或證偽已有理論假設(shè)的某一個(gè)方面的問題，它也可以用作分析一個(gè)極端的、獨(dú)特的和罕見的管理情境。通常，單一案例研究不適用于系統(tǒng)構(gòu)建新的理論框架。偏好單一案例研究方法的學(xué)者認(rèn)為，單一案例研究能夠深入、深度地揭示案例所對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的背景，以保證案例研究的可信度。
在多案例研究中，研究者首先要將每一個(gè)案例及其主題作為獨(dú)立的整體進(jìn)行深入的分析，這被稱作為案例內(nèi)分析（Within-Case Analysis）；依托于同一研究主旨，在彼此獨(dú)立的案例內(nèi)分析的基礎(chǔ)上，研究者將對所有案例進(jìn)行歸納、總結(jié)，并得出抽象的、精辟的研究結(jié)論，這一分析被稱作為跨案例分析（Cross-Case Analysis ）。以凱思琳M.德艾森豪威爾（KathleenM.Eisenhardt ）為代表的學(xué)者偏好于多案例研究方法，其觀點(diǎn)是，多案例研究能夠更好、更全面地反映案例背景的不同方面，尤其是在多個(gè)案例同時(shí)指向同一結(jié)論的時(shí)候，案例研究的有效性將顯著提高。
3.其他案例研究類型及方法
根據(jù)案例研究過程中不同程序、步驟和應(yīng)用方法的不同，可以區(qū)分出多種不同的案例研究類型。以下分別以數(shù)據(jù)收集（Data Collection/obtainment）中應(yīng)用的不同方法和案例分析（Case Analyze）中應(yīng)用的不同方法為例，進(jìn)行說明。
⑴根據(jù)數(shù)據(jù)收集方法的不同來區(qū)分的案例研究類型。常見的數(shù)據(jù)收集方法有文件法（Documents）、檔案記錄法（Archives）、訪談法（Interviews）、觀察法（Observations）等等。這些方法還可以被進(jìn)一步細(xì)分為各種類型的子方法。根據(jù)案例研究過程中所采用的數(shù)據(jù)收集方法的不同，人們可以劃分出不同的案例研究類型。
以觀察法為例，觀察法可以分為直接觀察法和間接觀察法；也可以根據(jù)研究者本身是否參與，分為參與式和非參與式的觀察法；或根據(jù)觀察情境的不同，分為自然情境觀察法（NaturalisticObservations）和人工情境觀察法（Artificial Observations ）；或者根據(jù)觀察方法的不同，分為結(jié)構(gòu)式和非結(jié)構(gòu)式的觀察法[①].假定選取觀察法中的兩類變量作為考察因素，一類變量是觀察情境，另一類變量是觀察方法。那么，就可以區(qū)分出4種類型的案例研究：基于非結(jié)構(gòu)式的參與式自然觀察的案例研究；基于結(jié)構(gòu)式的非參與式觀察的案例研究；基于人工情境中對單個(gè)個(gè)體的非參與式觀察的案例研究；基于人工情境中對單個(gè)個(gè)體的參與式觀察的案例研究。
?。?）根據(jù)案例分析方法的不同來區(qū)分的案例研究類型。案例分析是對與案例相關(guān)的有價(jià)值的信息進(jìn)行檢驗(yàn)和考證的系統(tǒng)過程。案例分析過程通常涉及3個(gè)步驟：首先，將案例中所有的信息聚攏在一起，并將與案例分析相關(guān)的信息分離出來，接著，再試著描繪一個(gè)整體性的情景狀態(tài)；其次，估計(jì)、推測和識別社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出現(xiàn)的問題，并且詳細(xì)描述這些問題；最后，為解釋或解決問題，提供一個(gè)答案（這個(gè)答案可以是一個(gè)分析模型，也可以是一個(gè)解決方案），并提供充足的證據(jù)和必要的數(shù)據(jù)，以證明其合理性、有效性和可行性。
案例分析方法有很多。根據(jù)分析對象的不同可以分為兩類，其一是數(shù)據(jù)分析中使用的方法，其二是對證據(jù)的一致性進(jìn)行比較分析時(shí)采用的方法。兩類方法可以各舉一例：比如，數(shù)據(jù)分析中的類型匹配法（Pattern matching），它是指運(yùn)用案例中所反映出來的經(jīng)驗(yàn)性數(shù)據(jù)、知識，與事先設(shè)定的對不同變量間關(guān)系的特定假設(shè)進(jìn)行對比分析。再如，證據(jù)分析中的時(shí)間序列法（Cronological/Time Series Ordering），它是指沿著時(shí)間維度，對一段時(shí)期內(nèi)的事態(tài)發(fā)展進(jìn)行跟蹤性研究，并分析事件變化的原因。
對應(yīng)于上述各種方法的不同，就形成了多種多樣的案例研究類型。一般情況下，研究者可以在同一個(gè)案例研究中同時(shí)運(yùn)用兩種以上的分析方法。
四、案例研究方法的應(yīng)用發(fā)展及趨勢
從歷史上看，早在數(shù)百年前，案例研究方法就在法學(xué)領(lǐng)域和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。醫(yī)師們依賴于案例研究方法來診斷病癥；律師們將判例法視為法律研究的基本方法——英美法系國家的律師們將判例視為法律的淵源，大陸法系國家的律師們則從大量的判例中找尋有力的支持性論據(jù)。20世紀(jì)以來，案例研究方法逐步在經(jīng)濟(jì)學(xué)（主要是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)）和管理學(xué)領(lǐng)域（包括私人企業(yè)組織管理領(lǐng)域和公共機(jī)構(gòu)行政管理領(lǐng)域）得到了快速發(fā)展。
作為一門實(shí)踐導(dǎo)向的學(xué)科，管理學(xué)、尤其是企業(yè)管理學(xué)為案例研究這樣一種經(jīng)驗(yàn)性、貼近現(xiàn)實(shí)的研究方法提供了發(fā)展和繁榮的沃土。1908年，哈佛商學(xué)院率先將案例研究方法引入企業(yè)管理教學(xué)。隨后的50年時(shí)間里，哈佛商學(xué)院充當(dāng)了在企業(yè)管理領(lǐng)域普及、應(yīng)用案例教學(xué)法的旗手的角色。20世紀(jì)六七十年代，美國企業(yè)面臨的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的不確定性因素不斷增加。這種形勢為經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派和權(quán)變理論學(xué)派的興起創(chuàng)造了有利條件。這兩個(gè)管理學(xué)派都高度重視案例研究方法，雖然二者在研究思路上又各有不同——經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派側(cè)重于研究個(gè)體企業(yè)管理實(shí)踐，在服務(wù)于個(gè)案研究這一目標(biāo)之下，才考慮作多個(gè)企業(yè)案例的比較研究與歸納、概括；而權(quán)變理論學(xué)派側(cè)重于通過多案例研究，歸納、總結(jié)出若干基本模型，以指導(dǎo)管理實(shí)踐。20世紀(jì)中后期，案例研究方法在管理學(xué)領(lǐng)域中的發(fā)展之迅速、涉及面之廣度和研究進(jìn)展之深度，極為引人注目。今天，無論是在戰(zhàn)略管理或組織管理領(lǐng)域，還是在管理會(huì)計(jì)、市場營銷管理、生產(chǎn)作業(yè)管理、信息技術(shù)管理領(lǐng)域，都可以看到豐碩的案例研究成果。
雖然近年來案例研究的發(fā)展勢頭很好，但也要看到，作為一種社會(huì)科學(xué)研究方法，案例研究總體上仍然處于發(fā)展的初級階段。從法學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)看，案例研究在特定的科研領(lǐng)域中的發(fā)展，是有其必要條件的。首先，該科研領(lǐng)域的專業(yè)性、知識權(quán)威在很大程度上必須表現(xiàn)為令人信服的經(jīng)驗(yàn)性判斷；其次，正確的經(jīng)驗(yàn)性判斷必須來源于對以往的歷史事件的認(rèn)識的積累；最后，案例研究方法在專業(yè)知識、經(jīng)驗(yàn)的積累和傳承的過程中，起著其他研究方法不可替代的作用。這三個(gè)前提條件，對于在管理學(xué)領(lǐng)域發(fā)展案例研究方法而言，同樣是不可或缺的。而當(dāng)前管理學(xué)界的狀態(tài)，離上述條件的成熟還有相當(dāng)大的差距。
此外，限制案例研究發(fā)展的因素也是存在的。事實(shí)上，無論是開發(fā)出一個(gè)基于企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)的好的案例，還是為使一個(gè)已有的好案例保持貼近于企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)變化趨勢而進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確的更新，都是費(fèi)時(shí)、費(fèi)力和代價(jià)不菲的系統(tǒng)工程。
我們還要看到，案例研究中應(yīng)用的各種方法，也在隨著案例研究自身的發(fā)展及應(yīng)用案例研究的不同學(xué)科及其分支的發(fā)展而不斷發(fā)展。前文提到，在羅伯特·尹確立的案例研究的分析框架中，案例研究是歸屬于現(xiàn)象學(xué)的研究范疇的，它和屬于實(shí)證主義范疇的實(shí)驗(yàn)研究和調(diào)查研究之間的差別是涇渭分明的。對以尹為代表的主流案例研究（方法）論持不同意見的學(xué)者，在案例研究的性質(zhì)、研究對象，作用及其可用的方法等問題上，抱持著截然不同的或帶有置疑色彩的觀點(diǎn)。從更深層次看，這種分歧的背后其實(shí)是兩種截然對立的研究范式的對抗（Guba and Lincoln，1985；Creswell，1994，1998；Hussey &Hussey ，1997），一種是實(shí)證主義—定量的（Positivist-Quantitative ）研究范式；另一種是解釋主義[②]—定性的（Interpretivist-Qualitative）研究范式。近些年來，情況正在發(fā)生變化。比如說，這些年來興起的案例調(diào)查（Case Survey ）方法作為案例研究方法與調(diào)查研究方法的一個(gè)嫁接產(chǎn)物，它將調(diào)查研究中確定變量間具體關(guān)系的定量方法、尤其是統(tǒng)計(jì)分析方法大舉帶入了案例研究領(lǐng)域。伴隨著研究工具、方法的交融，案例研究的應(yīng)用范圍正逐步突破其產(chǎn)生之時(shí)研究者們設(shè)定的“僅限于對相對單一的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或有關(guān)事例的深入研究”這一狹窄的研究范圍。隨著多案例研究的發(fā)展，案例研究在其發(fā)展早期被打上的小樣本的實(shí)地（in-the-field）研究方法和定性的、強(qiáng)調(diào)分性概括性的研究方法（Yin ，1994）的烙印，正日益模糊化。
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*本文是中國社會(huì)科學(xué)院A 類重大課題“中國企業(yè)管理科學(xué)化及其方法論問題研究”的階段性成果之一，課題負(fù)責(zé)人：黃速建、黃群慧。
作者簡介：余菁，中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所企業(yè)制度研究室副主任，管理學(xué)博士。北京市100836.
[①]結(jié)構(gòu)式觀察法是有明確目標(biāo)、問題和范圍，有詳細(xì)的觀察計(jì)劃、步驟和合理設(shè)計(jì)的可控性觀察。結(jié)構(gòu)式觀察法易于獲得真實(shí)的材料，并能對觀察資料進(jìn)行定量分析和對比研究。常用于對研究對象有較充分了解的情況下。非結(jié)構(gòu)式觀察是對研究問題的范圍目標(biāo)取彈性態(tài)度，觀察內(nèi)容項(xiàng)目與觀察步驟不預(yù)先確定，亦無具體記錄要求的非控制性觀察。其方法較靈活，但獲取材料不系統(tǒng)完整。多用于探索性研究，用于對觀察對象不甚了解的情況下進(jìn)行觀察。
[②]“解釋主義”即是“現(xiàn)象學(xué)”這一概念在方法論中的映射。
