按：這是一篇舊文，發(fā)表于《浙江社會(huì)科學(xué)》2000年第2期。在當(dāng)下這個(gè)情況下，類(lèi)似的文章，看來(lái)還有重溫的必要。
對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言，沒(méi)有任何一種人象“企業(yè)家”那樣具有如此重要的功能。沒(méi)有企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)世界乃是一個(gè)靜態(tài)循環(huán)的世界，沒(méi)有企業(yè)家就不會(huì)有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因?yàn)闃?gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必須要素的那些部件若沒(méi)有企業(yè)家的“創(chuàng)新”活動(dòng)予以組合便形不成任何有益于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)，企業(yè)家是它的先鋒隊(duì)。一個(gè)沒(méi)有企業(yè)家的社會(huì)，無(wú)論其資源多么豐富、資本如何雄厚、勞力怎樣強(qiáng)壯，都不會(huì)有現(xiàn)實(shí)的持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奧秘的關(guān)鍵在于說(shuō)明企業(yè)家形成的條件及企業(yè)家精神。
熊彼特（1883-1950）
什么是企業(yè)家？何謂創(chuàng)新精神？在熊彼特看來(lái)，所謂企業(yè)家就是實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新”的人，而“創(chuàng)新”乃是對(duì)既定生產(chǎn)要素作用的組合。具體來(lái)說(shuō)，“創(chuàng)新”表現(xiàn)為：
（1）采用一種新產(chǎn)品；
（2）采用一種新的生產(chǎn)方法；
（2）開(kāi)辟一個(gè)新市場(chǎng)；
（4）發(fā)現(xiàn)和控制資源的新來(lái)源；
（5）創(chuàng)立一種新的產(chǎn)業(yè)組織。
現(xiàn)代企業(yè)便是企業(yè)家上述創(chuàng)新的產(chǎn)物。由于創(chuàng)新是企業(yè)家的基本功能，企業(yè)家便不能簡(jiǎn)單地被看作是資本家、商人或經(jīng)理人員。如果這些人不能履行創(chuàng)新的職能，他們便不是企業(yè)家，由此可見(jiàn)，企業(yè)家不是一種固定的職業(yè)，不是一種穩(wěn)定的身份，不形成一個(gè)專(zhuān)門(mén)的階級(jí)?？傊牡匚徊豢赡苁侵贫然说幕蛲ㄟ^(guò)某種固定程序轉(zhuǎn)讓于他人。它必須通過(guò)不斷的創(chuàng)新活動(dòng)去實(shí)現(xiàn)和維持。
正因?yàn)槠髽I(yè)家的基本功能是熊彼特意義上的“創(chuàng)新”或卡森所說(shuō)的從事“判斷性決策”，他便不僅要有特殊的智能，而且要求有特殊的精神氣質(zhì)或心理素質(zhì)。同時(shí)具有這種智能和精神的人必定只是社會(huì)的極少數(shù)。熊彼特說(shuō)：“企業(yè)家是一種特殊的類(lèi)型，他們的行為是一個(gè)特殊的問(wèn)題。”[1]
從智能方面來(lái)看，企業(yè)家必須具有在決策信息不完全的情況下及時(shí)作出正確判斷的能力，這種能力并不是一般意義上的理性的計(jì)算和反復(fù)比較，而更象是一種直覺(jué)，正如熊彼特所分析的，“就象軍事行動(dòng)，即使可以等到的全部數(shù)據(jù)并不在手邊，也必須從一定的戰(zhàn)略位置去采取行動(dòng)一樣，在經(jīng)濟(jì)生活中，即使在沒(méi)有得出要作的事情的全部細(xì)節(jié)時(shí)，也必須采取行動(dòng)。在這里，每一件事情的成功依靠直覺(jué)，也就是以一種盡管在當(dāng)時(shí)不能肯定而以后則證明為正確的方式去觀察事情的能力，以及盡管不能說(shuō)明這樣做所根據(jù)的原則，而卻能掌握主要的事實(shí)、拋棄非主要的事實(shí)的能力?！?/span>[2]在從事這種判斷性決策方面，徹底的準(zhǔn)備工作，以及專(zhuān)門(mén)的知識(shí)、理解的廣度和邏輯分析的才智，在某種情況下卻可能成為失敗的根源。除了借助直覺(jué)判斷進(jìn)行決策外，作為一個(gè)企業(yè)家來(lái)說(shuō)，創(chuàng)造性思維和聯(lián)想的能力也是十分重要的，即他還須有發(fā)明家的素質(zhì)，雖然發(fā)明家不一定能成為企業(yè)家。
但是，較之這些才智方面的因素，精神素質(zhì)對(duì)于企業(yè)家而言是更為本質(zhì)性的。也就是說(shuō)，企業(yè)家創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于其才智的要求不如對(duì)其精神或心理素質(zhì)析要求來(lái)得高。
熊彼特曾對(duì)企業(yè)家精神作過(guò)具體的描述，他認(rèn)為以下三點(diǎn)對(duì)于一個(gè)人成為企業(yè)家來(lái)說(shuō)是必要的：
（1）打破習(xí)慣、常規(guī)和惰性的束縛，實(shí)現(xiàn)未來(lái)藍(lán)圖的意志和決心；
（2）超越和克服各種社會(huì)壓力、阻力的勇氣與百折不撓的毅力；他必須要有足夠的自信和意志去克服來(lái)自社會(huì)的各種壓力、阻礙和干擾，排除各種對(duì)立面，爭(zhēng)取各種支持力量；
（3）善于把握機(jī)會(huì)、及時(shí)進(jìn)行利害權(quán)衡的精明氣質(zhì)。
關(guān)于企業(yè)家精神，桑巴特曾毫不掩飾地寫(xiě)下了他的贊美詞，他把這種精神定義為一種豐富的“生活力”、“生命力”、“行動(dòng)的力量”。
對(duì)于那些能成為企業(yè)家的人而言，
“在本質(zhì)上必有一點(diǎn)要求，必有一點(diǎn)東西使人們離開(kāi)火爐邊坐席上的舒適安逸去遭遇磨難，必要強(qiáng)健的筋骨，強(qiáng)健的腦筋?！?/span>
在桑巴特看來(lái)，企業(yè)家的特征就是“決斷、有恒心、忍耐、孜孜不息、貫徹目的，不屈不撓、冒險(xiǎn)精神和勇敢氣概?！?/span>[3]。
因此，企業(yè)家精神實(shí)質(zhì)乃是一種經(jīng)濟(jì)領(lǐng)袖的精神，作為企業(yè)家，其才智或許并不突出，而其精神則非常人可比。
我認(rèn)為，改革開(kāi)放以來(lái)浙江經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，本質(zhì)上來(lái)源于這種不斷創(chuàng)新的企業(yè)家精神，或者說(shuō)，浙江自改革開(kāi)放以來(lái)源源不斷地涌現(xiàn)出了一批又一批具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家。每一種經(jīng)濟(jì)形式都產(chǎn)生了自己的代表人物，從國(guó)有經(jīng)濟(jì)中的滕增壽、傅國(guó)通、馮根生，到集體經(jīng)濟(jì)的魯冠球、宗慶后，再到私有經(jīng)濟(jì)的馬云、李書(shū)福、南存輝、徐文榮等，多年來(lái)為世人所矚目。正如前面所引證的學(xué)者們所指出的那樣，他們具有卓越的判斷力，不屈不撓的毅力，勇往直前的闖勁，他們不安于現(xiàn)狀，不陶醉已經(jīng)取得的成就。這些企業(yè)家的存在正是浙江經(jīng)濟(jì)騰飛最為重要的因素。
企業(yè)家在浙江的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮了什么作用呢？
首先就是制度創(chuàng)新。
其次是技術(shù)創(chuàng)新。
制度創(chuàng)新就是打破低效率的制度均衡，發(fā)明或采用一種新的制度安排。例如專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)和股份合作制誕生在浙江就是生動(dòng)的例子。
技術(shù)創(chuàng)新就是開(kāi)發(fā)新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和實(shí)現(xiàn)這種經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
無(wú)論是制度創(chuàng)新還是技術(shù)創(chuàng)新，本質(zhì)上都是實(shí)現(xiàn)新的組合。實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，并不需要?jiǎng)?chuàng)新者是個(gè)思想家或發(fā)明家，但必須是一個(gè)堅(jiān)定的實(shí)踐家。不僅想得到，更重要的是要作得到。溫州的王均瑤包民航航線，不僅敢想，而且立即付諸實(shí)施。
魯冠球
今天看來(lái)，浙江的企業(yè)家在實(shí)施創(chuàng)新時(shí)主要不是原創(chuàng)性的發(fā)明了什么制度或技術(shù)，而是大膽地借用了他人的發(fā)明或者把一些發(fā)明組合到了一起形成了新的經(jīng)濟(jì)組合。無(wú)非是浙江人清楚地看到了一種發(fā)明的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且通過(guò)一系列的創(chuàng)新行為實(shí)現(xiàn)了這種經(jīng)濟(jì)價(jià)值。應(yīng)該說(shuō)判斷一種發(fā)明的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或?qū)崿F(xiàn)一種發(fā)明的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這兩種情況分別來(lái)看并不是那么困難，但是一個(gè)人要同時(shí)具備這兩種能力則要難得多。
我們發(fā)現(xiàn)，在其他地區(qū)，能夠發(fā)明一種新的制度或技術(shù)的，或者能夠認(rèn)識(shí)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的，大有人在，但是能夠?qū)崿F(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的人則要少得多。因此，我們經(jīng)常要為一些現(xiàn)象感到困惑，比如說(shuō)，浙江省人均受教育程度，成年人的識(shí)字率等指標(biāo)在國(guó)內(nèi)都排在倒數(shù)，每萬(wàn)人中的科學(xué)家、大學(xué)生、工程師等高級(jí)人才的數(shù)量在國(guó)內(nèi)各個(gè)省市也只能說(shuō)是位居中游，與其經(jīng)濟(jì)地位相比反差很大。如果簡(jiǎn)單地套用新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型來(lái)分析浙江，結(jié)論和事實(shí)將會(huì)相距甚遠(yuǎn)。事實(shí)是什么呢？事實(shí)就是浙江的企業(yè)家借用了全中國(guó)的發(fā)明，因此，其他地區(qū)的科學(xué)家、技術(shù)人員雖然不能統(tǒng)計(jì)在浙江，但是通過(guò)企業(yè)家給浙江的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以實(shí)際影響。
李書(shū)福
那么，為什么浙江具有如此豐厚的企業(yè)家資源，而且這些企業(yè)家在浙江的經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上能夠淋漓盡致地發(fā)揮他們的創(chuàng)新功能呢？具有這種精神氣質(zhì)的人在社會(huì)上必定只是少數(shù)派；而且，各個(gè)國(guó)家和民族具有企業(yè)家精神的人數(shù)所占比重及其氣質(zhì)上的特征也有差異。桑巴特在仔細(xì)地研究了資產(chǎn)階級(jí)形成的歷史后認(rèn)為，一切國(guó)家、一切民族、一切社會(huì)階層、一切職業(yè)、一切宗教都可能產(chǎn)生具備企業(yè)家精神的人，但比重、類(lèi)型又不盡相同。從歐洲來(lái)看，有三類(lèi)人產(chǎn)生企業(yè)家的比重最高：一是異教徒，即不信國(guó)教的市民；二是移民或僑民，其中以16世紀(jì)以來(lái)受宗教迫害的基督教徒徒為主；三是猶太人。在這三類(lèi)人中，猶太人同時(shí)具有異教徒和移民的特點(diǎn)，是歐洲企業(yè)家密集度最高的民族。[4]桑巴特的觀點(diǎn)不能直接用來(lái)解釋浙江企業(yè)家群體的興起，但是其中不乏有益的啟示。
宗慶后
我認(rèn)為，浙江企業(yè)家群體的興起與浙江自身的文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境、地理環(huán)境有關(guān)。
從文化方面看，浙江特別是浙東地區(qū)，義利兼容、義利互補(bǔ)的商業(yè)倫理觀由來(lái)已久。人們不諱言利，不尚空談，不關(guān)心政治或其他被認(rèn)為是虛妄的東西。無(wú)論經(jīng)商或務(wù)農(nóng)均兢兢業(yè)業(yè)，對(duì)物質(zhì)利益追逐不易饜足。近代以來(lái)，浙東商人在全國(guó)的經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上可謂叱咤風(fēng)云，獨(dú)占鰲頭。民國(guó)時(shí)期的江浙財(cái)團(tuán)以其實(shí)力雄厚、勢(shì)力強(qiáng)大，給予中國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)以巨大的影響。所有這些都形成了有利于今天的浙江企業(yè)家成長(zhǎng)的文化積淀。另一方面，在很長(zhǎng)的時(shí)間里，浙江人以自己的勤奮和聰明習(xí)得了許多謀生的好手藝，其中不乏對(duì)今天的企業(yè)仍有意義的技術(shù)，今天寧波之所以誕生了雅格爾、杉杉、羅蒙等眾多的知名服裝品牌得以于奉幫裁縫多年的苦心經(jīng)營(yíng)，永康的機(jī)械制造業(yè)、義烏的流通業(yè)等亦是如此，……，其他這類(lèi)例子還有好多。
馮根生
從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來(lái)看，浙江輕小集加的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一方面適應(yīng)了改革開(kāi)放之初消費(fèi)品市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)，另一方面使得民間企業(yè)家進(jìn)入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的門(mén)檻較低。幾年前還是小本經(jīng)營(yíng)的小作坊、小商鋪，今天已是赫赫有名的大型企業(yè)。當(dāng)年土里土氣的農(nóng)民也搖身一變成為世人矚目的知名的企業(yè)家。這種情況在浙江可謂比比皆是，沒(méi)有合適于民間資本進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，也就難以產(chǎn)生大量的企業(yè)家。
從制度環(huán)境來(lái)看，由于思想解放較早，浙江地方政府及其官員對(duì)制度創(chuàng)新行為的態(tài)度較很多地區(qū)寬容，制度創(chuàng)新的政治風(fēng)險(xiǎn)不大，這對(duì)民間制度創(chuàng)新是十分有利的。在某種意義上看，廣義的制度條件，包括制度環(huán)境和制度安排，對(duì)于企業(yè)家群體的崛起是最重要的。
沈愛(ài)琴
從地理因素看，浙江作為沿海省份遠(yuǎn)離作為政治中心的北京，其經(jīng)濟(jì)政治地位在國(guó)內(nèi)屬于較不受重視的地區(qū)，建國(guó)以來(lái)，國(guó)家在這里的投資很少，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重向來(lái)不高，制度創(chuàng)新的歷史包袱輕。加之七山二水一分田是惡劣的生存條件使得大多數(shù)地區(qū)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)法單純依靠農(nóng)業(yè)，而必須大力拓展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)。在國(guó)家投資有限的情況下，發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就不得不依靠民間資本和民間創(chuàng)新。也就是說(shuō)，相對(duì)于東北的老國(guó)有工業(yè)基地而言，浙江地區(qū)制度創(chuàng)新的壓力較大，“不創(chuàng)新即滅亡”。
所以，從浙江省內(nèi)的制度創(chuàng)新地圖看，企業(yè)家集中在具有商業(yè)文化傳統(tǒng)而人地矛盾十分緊張的地區(qū)，其中沿海地區(qū)尤為明顯。如溫州、臺(tái)州、金華、紹興、寧波等地。相反，生存壓力較小，物產(chǎn)富庶的杭嘉湖地區(qū)與土地貧瘠又缺乏商業(yè)傳統(tǒng)的山區(qū)，企業(yè)家集中度較低?？梢?jiàn)除了文化上的原因，生存壓力也是產(chǎn)生企業(yè)家精神的重要因素。
徐文榮
那么，浙江精神作為企業(yè)家精神如何在新世紀(jì)繼續(xù)得到弘揚(yáng)，今天看來(lái)當(dāng)初產(chǎn)生企業(yè)家群體的四個(gè)因素中許多都已發(fā)生變化，比如，對(duì)今天的浙江人來(lái)說(shuō)，生存壓力已經(jīng)大大緩解，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很多變化，由于進(jìn)一步的思想解放，全國(guó)各地也都形成了有利于制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境，商業(yè)文化也已經(jīng)迅速普及到每個(gè)人。浙江產(chǎn)生企業(yè)家群體的比較優(yōu)勢(shì)正在逐步喪失。這不能不說(shuō)是浙江經(jīng)濟(jì)下一階段增長(zhǎng)所面臨的最大挑戰(zhàn)。浙江要繼續(xù)充當(dāng)產(chǎn)生企業(yè)家的沃土必須要探索新的路子。我認(rèn)為，培養(yǎng)新一代企業(yè)家、弘揚(yáng)老一輩企業(yè)家的創(chuàng)新精神正是新的人才戰(zhàn)略的核心和關(guān)鍵。
[1] [美]Ｊ．Ａ．熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，商務(wù)印書(shū)館中譯本第90-91頁(yè)。
[2]同上書(shū)，第95頁(yè)。
[3] [德]Ｗ．桑巴特：《現(xiàn)代資本主義》，商務(wù)印書(shū)館中譯本，第１卷第596頁(yè)。
[4]同上書(shū)第558頁(yè)。
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