當(dāng)前高校教師業(yè)績評價和職稱評聘過程中，“唯論文”現(xiàn)象非常突出。然而，如何破解這一難題卻仁者見仁，智者見智。
美、英、德、日、韓等國均有各自的高校教師職稱評聘制度。從各國的經(jīng)驗看，基于大學(xué)的辦學(xué)目標(biāo)樹立正確評價觀，依據(jù)院校特色、崗位需求確立多元評價體系，實施適當(dāng)?shù)耐性u議，加強(qiáng)對于高校青年教師專業(yè)成長的組織支持，構(gòu)建人才有序流動和可持續(xù)發(fā)展的制度環(huán)境至關(guān)重要。“論文”作為衡量大學(xué)教師學(xué)術(shù)成就和科研成果的重要依據(jù)，在各國大學(xué)教師職稱評聘過程中都作為重要參考指標(biāo)，然而“唯論文”現(xiàn)象在世界范圍內(nèi)卻較少發(fā)生。日本國立大學(xué)的教師職稱晉升采取教育業(yè)績、研究業(yè)績、管理業(yè)績、社會貢獻(xiàn)的“四維度”綜合評價。其中，研究業(yè)績以提交學(xué)術(shù)著作和論文的同行評議為依據(jù)判斷是否達(dá)到所申報職稱的學(xué)術(shù)水平，以過去三年獲得的委托研究、專利申請、基金資助等綜合評定候選人科研業(yè)績，不以論文發(fā)表篇數(shù)和期刊等級劃定“硬杠杠”。美國加州大學(xué)伯克利分校對學(xué)術(shù)人員的任命、晉升的考核內(nèi)容包括教學(xué)能力、科研能力、專業(yè)發(fā)展能力和參與公共服務(wù)能力四個方面。其中最重要的是教學(xué)能力，高質(zhì)量的教學(xué)水平是教師任命、職稱晉升考核的首要因素。加州大學(xué)伯克利分校始終認(rèn)為高水平的教學(xué)才是一所大學(xué)享譽(yù)世界的基礎(chǔ)，科學(xué)研究應(yīng)為教學(xué)“服務(wù)”，教師聘用和職稱晉升不以科研成果顯示度劃定“硬指標(biāo)”。反觀我國高校，教師評價和職稱評審過程中片面追求以論文為標(biāo)志的“成果顯示度、科研量化值”的“唯論文”現(xiàn)象突出。有研究者對我國20所“985工程”高校職稱評聘細(xì)則進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，這些學(xué)校對于申報副教授和教授職稱的教學(xué)工作要求標(biāo)準(zhǔn)較低，闡述簡單，合格即可。但對于科研則有非常具體的考核要求，對于專著和各級別（SSCI/CI/EI/A&HCI/CSSCI等）期刊應(yīng)發(fā)表的論文篇數(shù)以及主持國家、省部級課題的數(shù)量給出了明確規(guī)定，對論文發(fā)表篇數(shù)達(dá)不到規(guī)定數(shù)量的申請人進(jìn)行“一刀切”淘汰，使“唯論文”成為職稱評定的基本導(dǎo)向。日本《學(xué)校教育法》規(guī)定了各級各類大學(xué)的教師任職標(biāo)準(zhǔn)和崗位職責(zé)，并且在教師評價和職稱評聘中貫徹執(zhí)行“基于目標(biāo)”的評價原則，以突出各級各類大學(xué)辦學(xué)特色和教師的主責(zé)、主業(yè)使命擔(dān)當(dāng)。其中，大學(xué)教授必須承擔(dān)教學(xué)、學(xué)生指導(dǎo)、科學(xué)研究以及教育管理等相應(yīng)職責(zé)，大學(xué)教授任職目標(biāo)必須與所在大學(xué)的辦學(xué)宗旨、辦學(xué)特色和教育目標(biāo)高度一致。“論文”是代表大學(xué)教師科研水平的標(biāo)志性成果，但是“發(fā)論文”不是大學(xué)教師唯一的崗位職責(zé)，因此“論文”也不可能作為大學(xué)教師職稱評聘的唯一指標(biāo)。英國、澳大利亞等國高校根據(jù)教師工作重心的差別，將教師職稱序列劃分為研究型、教學(xué)型、教學(xué)科研并重型三種類型，進(jìn)行分類評聘，每一類崗位都結(jié)合實際工作內(nèi)容設(shè)置不同的評價標(biāo)準(zhǔn)。美國高校雖然普遍實行“非升即走”的評聘制度，但研究型大學(xué)和教學(xué)型大學(xué)在教師的考核期限、評價內(nèi)容等方面有不同的制度設(shè)計，因而教學(xué)型大學(xué)的終身教職比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于研究型大學(xué)。例如，麥克拉斯特學(xué)院作為一所四年制文理學(xué)院終身教職占比62%，是斯坦福大學(xué)的3倍；納蘇學(xué)院作為兩年制社區(qū)學(xué)院45%的教師為終身教職，是加州伯克利大學(xué)的2倍多。這種基于院校特色和崗位需求進(jìn)行的分類評價符合高校功能定位和核心使命，避免了單一化的評價導(dǎo)向，有助于院校特色發(fā)展和教學(xué)、科研、社會服務(wù)等多維目標(biāo)的達(dá)成。多元化評價體系分散單一指標(biāo)權(quán)重
科研是世界一流大學(xué)的核心使命，英、美、德、澳、日等國的高校教師評價中，科研業(yè)績都是最主要的考核指標(biāo)，重科研、輕教學(xué)的問題在很多研究型大學(xué)中普遍存在。但是，各國高校對教師的科研評價不完全依據(jù)論文的發(fā)表數(shù)量、刊物級別和影響因子等簡單計數(shù)的量化標(biāo)準(zhǔn)，普遍采取代表作和同行評議制度，通過構(gòu)建多元評價體系對教師進(jìn)行教學(xué)、管理、社會服務(wù)等多方面的考察，避免走向“唯科研”“唯論文”的極端。美國高校教師職稱評聘的標(biāo)準(zhǔn)主要涉及教學(xué)、科研和社會服務(wù)三個方面。此外，是否能夠與同事進(jìn)行良好合作也是重要的隱性標(biāo)準(zhǔn)。在實踐中，不同學(xué)校不同院系教師評價看重的內(nèi)容會有所不同。例如，加州伯克利大學(xué)高度重視教師的教學(xué)業(yè)績，《加州大學(xué)學(xué)術(shù)人員手冊》強(qiáng)調(diào)對于教師的教學(xué)評價必須要“以證據(jù)為基礎(chǔ)”，需要做到有證可查、有據(jù)可循。韓國高校在職稱評定中針對教師的教育及研究經(jīng)歷制定了詳細(xì)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。將教師在不同類型、不同學(xué)歷教育層次院校的任教經(jīng)歷以及在國家機(jī)關(guān)、企業(yè)或社會團(tuán)體工作的經(jīng)歷按照不同的百分比折算成相應(yīng)的年資，通過量化方式對教師工作業(yè)績進(jìn)行考核評定。日本國立大學(xué)尤其是東京大學(xué)、京都大學(xué)等七所“舊帝國大學(xué)”一直延續(xù)講座制、科目制的教育研究責(zé)任體系，每一個研究領(lǐng)域（研究室）只設(shè)一名教授作為學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)責(zé)任人，副教授原崗位晉升教授的情況基本沒有。因此，日本國立大學(xué)的教授必須具備學(xué)術(shù)和行政雙方面的管理運營能力，綜合計算教師的教育業(yè)績、研究業(yè)績、社會貢獻(xiàn)、運營管理服務(wù)（醫(yī)學(xué)部教授增加臨床醫(yī)療）的貢獻(xiàn)“績點”，按照“貢獻(xiàn)優(yōu)先”和“年功序列”原則綜合評價，教師的“累計教育成就”得到充分肯定，僅憑論文數(shù)量和各種榮譽(yù)頭銜“破格晉升”的情況較難產(chǎn)生。日本“2016年獨立行政法人等科學(xué)技術(shù)活動統(tǒng)計調(diào)查”顯示，2015年日本86所國立大學(xué)共有2.15萬名教授，60歲以上教授人數(shù)占總數(shù)29%，50～59歲占54%，40～49歲占17%，全國僅有1人39歲晉升為國立大學(xué)教授，尊重人才成長規(guī)律，確保任職年限與職稱晉升必要的對應(yīng)關(guān)系。在英國、美國、德國等國高校教師職稱評定中，校外專家同行評審都發(fā)揮了重要的作用，實施有效的同行評價，尊重學(xué)術(shù)個性和學(xué)科差異性，不搞“一刀切”成為認(rèn)定專業(yè)成就確保學(xué)術(shù)公平的重要手段。英國高校通常以院系為單位，為每一位申請晉職的教師組建由4至6位專家組成的校外專家評審團(tuán)，對申請人的學(xué)術(shù)成績做出評價，供院系和學(xué)校評審委員會作為最終評價結(jié)果的參考。一些高校甚至允許申請人參與提名校外評審專家人選，其核心是選出與申請人研究領(lǐng)域最接近、最了解其研究主題的專家，以達(dá)到同行評價的目的。同時，為了保障評審的獨立性，院系評審委員會通常會對校外專家與申請人的關(guān)系進(jìn)行核實，避免與申請人有師生、親屬或重要合作伙伴等密切關(guān)系的專家參與評價。美國高校職稱評定中對于候選人教學(xué)業(yè)績的評審主要在校內(nèi)進(jìn)行，但是科研業(yè)績的評審則包括校內(nèi)評審和校外同行評審兩個環(huán)節(jié)。同行評審除了看申請人論文發(fā)表的期刊層次，更重要的是評價其成果的影響，以及研究連貫性和聚焦，強(qiáng)調(diào)申請人在特定主題領(lǐng)域持續(xù)、深入和獨立的研究。美國各大學(xué)的新聘教師要通過嚴(yán)格的評審才能升為副教授并且獲得終身聘任，評聘過程中同行評議對候選人的學(xué)術(shù)水平和研究貢獻(xiàn)的認(rèn)定發(fā)揮決定性作用。由系主任將候選人的申請材料寄送給相關(guān)領(lǐng)域的國內(nèi)外同行專家，請其評閱后寫出對申請人學(xué)術(shù)水平和研究貢獻(xiàn)的客觀評價，所在大學(xué)的評聘委員會根據(jù)同行評議結(jié)果進(jìn)行投票表決。德國高校教授席位甄選過程中通常都會要求有至少一名國際專家作為評審，并且要求候選人進(jìn)行公開學(xué)術(shù)講演，就校內(nèi)外評審專家的提問進(jìn)行公開答辯，以公開透明的方式，體現(xiàn)同行評價的質(zhì)量和學(xué)術(shù)專業(yè)責(zé)任的落實。發(fā)表論文的數(shù)量以及論文的長短與學(xué)術(shù)含量從來就不成正比，而研究課題的難度越大成功的概率就越小。因此，同行評價在學(xué)術(shù)創(chuàng)新和學(xué)術(shù)價值的認(rèn)定上顯得極為重要。完善“非升即走”保障機(jī)制
支持教師專業(yè)成長
近年來，我國多所高校推進(jìn)“非升即走”的人事和職稱評聘制度改革，對新進(jìn)教師采取預(yù)聘制度，規(guī)定年限內(nèi)職稱評定“非升即走”。該制度旨在甄選優(yōu)秀人才，促進(jìn)人才流動，提升教學(xué)和科研質(zhì)量。但當(dāng)前很多高?！胺巧醋摺钡闹贫纫?guī)定與職稱晉升中論文、課題、成果等量化指標(biāo)緊密捆綁，使得“一刀切”的量化評價機(jī)制更加極端化，導(dǎo)致“唯論文”現(xiàn)象愈演愈烈。類似情況還有一些高校的師資博士后制度，也為博士后人員設(shè)定了短期內(nèi)論文發(fā)表和課題申請的量化指標(biāo)作為留任教師崗位的硬性條件。高校出于提升科研績效的目標(biāo)，以職稱晉升和崗位去留為條件，促使高校青年教師和博士后人員在短時間內(nèi)迅速發(fā)表成果，爭取課題，忽略了教學(xué)能力提升和教學(xué)經(jīng)驗積累，也無視青年教師在專業(yè)成長關(guān)鍵期所需的組織支持，不利于青年教師在職業(yè)生涯起步期，樹立起正確的職業(yè)觀和學(xué)術(shù)觀，導(dǎo)致他們提前產(chǎn)生職業(yè)倦怠或者急功近利地追求短平快的科研成果，“功利性評價觀”助長了“唯論文”的頑瘴痼疾。其實，高校教師職稱晉升的“非升即走”制度起源于美國?！胺巧醋摺敝贫仍O(shè)計的原初目的是保護(hù)學(xué)術(shù)共同體成員的學(xué)術(shù)自由不受院校行政權(quán)力侵犯，深遠(yuǎn)意義在于利用6至7年的時間，甄別和篩選出“貨真價實”、適合學(xué)術(shù)工作的優(yōu)秀人才賦予其終身教職，以保障其相對穩(wěn)定、不受干擾的職業(yè)發(fā)展環(huán)境。為了更好地實現(xiàn)這一制度目標(biāo)，美國高校有一整套配套的保障機(jī)制，為青年教師教學(xué)、科研和專業(yè)成長提供組織支持。例如，美國75%的院校都設(shè)有支持教師成長的組織機(jī)構(gòu)；再如，很多高校對于尚未獲得終身教職的“預(yù)聘制教師”教學(xué)工作量的要求要少于終身教職教師，以便為他們投身科研工作留出更多時間。此外，很多高校根據(jù)教師發(fā)展和成長的實際情況，在“非升即走”的剛性制度之外，還會對延長預(yù)聘期限的具體情況作出靈活的補(bǔ)充規(guī)定。例如，斯坦福大學(xué)根據(jù)教師在不同學(xué)術(shù)發(fā)展階段和家庭生活階段可能遇到的困難，規(guī)定了若干種可延期試用的情況，并輔之以相對完善的工資和養(yǎng)老保險制度作為保障。因而這一制度的根本目的在于甄別，而非簡單的“一刀切”式的淘汰，其中，對于教師專業(yè)成長的支持尤為重要。各國大學(xué)教師職稱評聘的典型案例研究表明，構(gòu)建以具有博士學(xué)位為入門基礎(chǔ)，以科研學(xué)術(shù)成果為基本條件，以教書育人業(yè)績?yōu)楹诵闹笜?biāo)，以參與運營管理為服務(wù)保證，以綜合社會貢獻(xiàn)為權(quán)衡標(biāo)準(zhǔn)的多元評價體系，對破除我國高校教師職稱評聘“唯論文”的弊端，抵制功利性評價觀具有積極意義。（作者系中國教育科學(xué)研究院國際與比較教育研究所副教授）合作事宜：market@stimes.cn
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