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本文使用在波蘭和德國進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查實(shí)驗(yàn)來評(píng)估美國的幾種信號(hào)——保護(hù)保證（assurances of protection）、威脅拋棄、對(duì)共同義務(wù)和責(zé)任的規(guī)范性呼吁和對(duì)貢獻(xiàn)不足的盟友“點(diǎn)名和羞辱”（“name and shame”），是如何影響盟國公眾對(duì)增加本國軍費(fèi)開支的支持。研究結(jié)果表明，被拋棄的威脅增加了盟國公眾對(duì)提高國防開支的支持度，而呼吁和“點(diǎn)名羞辱”這樣的方法則沒有明顯效果。同時(shí)，美國保護(hù)的保證并不會(huì)減少盟國公眾對(duì)提高國防開支的支持，并且將威脅與保證相結(jié)合（如果有的話）會(huì)增加這些威脅的影響。因此，當(dāng)被拋棄的威脅不從根本上破壞目標(biāo)國對(duì)美國保護(hù)的信心時(shí)，威脅是最有效的。本研究對(duì)于理解聯(lián)盟政治和公眾壓力的效用以及關(guān)于鼓勵(lì)國防負(fù)擔(dān)分擔(dān)的政策辯論具有啟示意義。

脅迫在聯(lián)盟負(fù)擔(dān)分擔(dān)中發(fā)揮重要作用，因?yàn)樵跊]有脅迫的情況下，盟友有動(dòng)機(jī)搭伙伴國的便車。這是因?yàn)橥顿Y國防成本高昂，如果可以的話，各國可能更愿意將這些成本轉(zhuǎn)嫁給其他國家。這在與大國結(jié)成不對(duì)稱聯(lián)盟的弱國中尤為常見。不對(duì)稱聯(lián)盟的“自主-安全”交易模型使得目標(biāo)國（即弱國）在接收贊助國（即強(qiáng)國）拋棄信號(hào)后更有可能增加其防務(wù)負(fù)擔(dān)分擔(dān)。

脅迫的最佳策略是將懲罰的威脅與如果盟友服從則不會(huì)實(shí)施懲罰的保證相結(jié)合。換言之，有條件的壓力（conditional pressure）可以最大程度上推動(dòng)目標(biāo)國遵守發(fā)送信號(hào)國的愿望。另外，當(dāng)被拋棄的威脅更加顯著時(shí)，即當(dāng)目標(biāo)國認(rèn)為威脅更可信且更害怕被拋棄的后果時(shí)，拋棄威脅更有可能增加目標(biāo)國內(nèi)公眾對(duì)順從發(fā)送威脅信號(hào)國要求的支持。同時(shí)，當(dāng)目標(biāo)國感知到更高級(jí)別的外部威脅時(shí)，其被拋棄的后果將被由此放大，被拋棄的威脅效用在此條件下也變得更為突出。

基于以上討論，本文作出以下假設(shè)：

H1a: 被拋棄的可能性將增加國內(nèi)公眾對(duì)增加防務(wù)負(fù)擔(dān)分擔(dān)的支持度，尤其是以有條件的壓力形式。

H1b: （安全）保證將減少國內(nèi)公眾對(duì)增加防務(wù)負(fù)擔(dān)分擔(dān)的支持度。

H1c:  假如被拋棄的威脅更加顯著，被拋棄的可能性將更有效地增加國內(nèi)公眾對(duì)增加防務(wù)負(fù)擔(dān)分擔(dān)的支持度。

H1d: 被拋棄的可能性將引發(fā)對(duì)外部威脅的擔(dān)憂和被拋棄的恐懼。

其他觀點(diǎn)則指出了使用懲罰威脅迫使盟友讓步的局限性。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在聯(lián)盟（尤其是美國聯(lián)盟）的背景下，脅迫不適合獲得讓步；相反，可以通過呼吁盟國的團(tuán)體意識(shí)（sense of community）、相互義務(wù)和羞恥感來更有效地說服對(duì)方做出更多貢獻(xiàn)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，脅迫通常無法獲得更普遍的讓步，因?yàn)檫@可能會(huì)激怒目標(biāo)國并堅(jiān)定他們的抵抗決心。

（一）作為社會(huì)關(guān)系的聯(lián)盟：義務(wù)的作用

聯(lián)盟以及更廣泛的國際組織，不僅是自利的工具，同時(shí)也是由“適當(dāng)性邏輯”界定的社會(huì)關(guān)系。這些觀點(diǎn)支持規(guī)范性呼吁（normative appeal）增加公眾對(duì)政策變化的支持。

有幾種可能的說服形式能增加公眾對(duì)防務(wù)負(fù)擔(dān)分擔(dān)的支持。一方面，人們可能會(huì)期望目標(biāo)國會(huì)對(duì)共同價(jià)值觀和身份的召喚做出回應(yīng)。但是需要注意的是，行為體可能希望支持與他們有共同價(jià)值觀和身份的伙伴，并保護(hù)他們免受傷害，但這并不一定意味著愿意做出單方面的政策讓步。因此，本文并沒有直接測(cè)試共同價(jià)值訴求的效果。另一方面，關(guān)于規(guī)范、義務(wù)和公平的文獻(xiàn)表明，贊助國可能會(huì)通過指出這樣做與盟國支持其伙伴的承諾相一致來迫使目標(biāo)國分擔(dān)負(fù)擔(dān)，從而說服他們?cè)黾訃篱_支既是他們的責(zé)任，也符合集體利益。國家還可以“點(diǎn)名羞辱”合作伙伴，責(zé)備他們未能履行義務(wù)。然而，“點(diǎn)名羞辱”在聯(lián)盟負(fù)擔(dān)分擔(dān)的作用尚不明確。最后，發(fā)送信號(hào)國也可能通過增加自己對(duì)聯(lián)盟的貢獻(xiàn)來鼓勵(lì)負(fù)擔(dān)分擔(dān)。此處邏輯以互惠為出發(fā)點(diǎn)：在以身作則的過程中，贊助國可以呼吁目標(biāo)國的公平感，讓他們覺得自己有義務(wù)做出更多貢獻(xiàn)。

基于以上討論，本文作出以下假設(shè)：

H2a: 強(qiáng)調(diào)共同義務(wù)和利益的壓力將增加公眾對(duì)更多的國防負(fù)擔(dān)分擔(dān)的支持。

H2b: 如果發(fā)送信號(hào)國增加自己的國防貢獻(xiàn)，目標(biāo)國公眾將更愿意支持本國承擔(dān)更多的國防負(fù)擔(dān)分擔(dān)。

H2c:  強(qiáng)調(diào)共同義務(wù)和利益的壓力會(huì)引發(fā)道德義務(wù)感。

（二）脅迫的潛在反作用

另一種觀點(diǎn)可能認(rèn)為，脅迫施壓不僅不能增加對(duì)政策讓步的支持，甚至可能適得其反，減少對(duì)政策讓步的支持。公眾壓力會(huì)削弱領(lǐng)導(dǎo)人做出讓步的能力，以免他們顯得軟弱。同樣，“點(diǎn)名和羞辱”也可能起到反作用，因?yàn)檫@會(huì)被視為對(duì)國家主權(quán)和身份的攻擊。

與此同時(shí)，政治心理學(xué)研究表明，脅迫往往會(huì)引發(fā)“抗拒”（reactance），即目標(biāo)抵制其他行為者改變其行為的企圖的一般傾向?？咕茉从趯?duì)試圖限制行為者行動(dòng)自由的負(fù)面情緒，導(dǎo)致憤怒，最終導(dǎo)致目標(biāo)拒絕服從，甚至為了重申獨(dú)立性而做相反的事情。

基于以上討論，本文作出以下假設(shè)：

H3a: 當(dāng)面臨外部壓力時(shí)，目標(biāo)國將不愿意支持更大的防務(wù)負(fù)擔(dān)分擔(dān)，特別是當(dāng)這種壓力包括威脅或羞辱的意圖時(shí)。

H3b: 分擔(dān)負(fù)擔(dān)的外部壓力會(huì)引發(fā)憤怒情緒。

為了測(cè)試這些相互矛盾的假設(shè)，并評(píng)估盟國公眾是否會(huì)對(duì)脅迫做出反應(yīng)，作者在波蘭和德國這兩個(gè)北約聯(lián)盟的成員中進(jìn)行了一項(xiàng)調(diào)查實(shí)驗(yàn)，時(shí)間為2022年10月14日至30日。這兩個(gè)國家都有實(shí)質(zhì)性的利益，因?yàn)榘碐DP計(jì)算，德國和波蘭分別是北約的第一大和第七大歐洲成員國。此外，兩國在兩個(gè)重要方面有所不同。首先是兩國面對(duì)俄羅斯的脆弱性，波蘭與俄羅斯、白俄羅斯和烏克蘭直接陸地接壤，而德國則沒有。因此，現(xiàn)有文獻(xiàn)可能期望波蘭受訪者更容易接受負(fù)擔(dān)分擔(dān)的壓力。第二是兩國目前在達(dá)到北約商定的國防支出至少占GDP 2%的標(biāo)準(zhǔn)方面的達(dá)標(biāo)程度，波蘭超過了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，但德國沒有。因此，作者對(duì)于德國的受訪者進(jìn)行“點(diǎn)名和羞辱”壓力的測(cè)試。即在調(diào)查時(shí)，這個(gè)成員國沒有達(dá)到明確的分擔(dān)負(fù)擔(dān)的期望；在實(shí)驗(yàn)中，被調(diào)查者被呈現(xiàn)一個(gè)假設(shè)的場(chǎng)景，在這個(gè)場(chǎng)景中，美國的政策制定者鼓勵(lì)他們的國家在國防上花費(fèi)更多。情景的各種特征是隨機(jī)的，然后要求每個(gè)受訪者對(duì)每種情景中增加或減少其國家軍費(fèi)開支的支持度進(jìn)行評(píng)級(jí)。實(shí)驗(yàn)是在Qualtrics對(duì)每個(gè)國家的成年人進(jìn)行5到10分鐘的簡(jiǎn)短在線調(diào)查。該調(diào)查還包括有關(guān)人口統(tǒng)計(jì)信息的問題，如受訪者的性別、年齡和教育水平。

在整個(gè)調(diào)查過程中，每個(gè)被調(diào)查者必須通過兩次注意力檢查。本次調(diào)查的樣本量為3985人，其中波蘭有1848人，德國有2187人。波蘭和德國受訪者收到了分別譯成波蘭語和德語的問卷。這兩個(gè)樣本的受訪者都是隨機(jī)選擇的，按性別和年齡進(jìn)行抽樣在調(diào)查的每個(gè)部分中，問題以隨機(jī)順序呈現(xiàn)，以減少排序效應(yīng)。

（一）實(shí)驗(yàn)條件

在實(shí)驗(yàn)中，被調(diào)查者會(huì)看到美國要求他們的國家在國防上花費(fèi)更多的情景的一般描述：

你現(xiàn)在會(huì)看到一個(gè)與外交政策有關(guān)的假設(shè)情景。這種情況是一般性的，與今天的新聞事件無關(guān)。在展示了場(chǎng)景之后，您將被問及幾個(gè)問題。

你的國家通過北大西洋公約組織與美國結(jié)盟，該聯(lián)盟要求其成員相互保護(hù)，免遭武裝攻擊。想象一下這樣一個(gè)場(chǎng)景：北約正在考慮該聯(lián)盟需要多少軍事力量。在這種情況下，美國要求你的國家增加國防開支，以便為聯(lián)盟的集體防御作出更大的貢獻(xiàn)。

波蘭受訪者會(huì)看到以下五種美國的要求方式（德國受訪者為六種）。

表格1：實(shí)驗(yàn)中的美國要求方式，每一個(gè)條件被隨機(jī)選擇的概率相等

（表格來源：譯者翻譯）

（二）控制變量

本研究檢測(cè)的控制變量包括：受訪者的年齡、受教育程度、性別和政治興趣。此外，為了解決波蘭和德國樣本之間的異質(zhì)性，作者加入了一個(gè)國家級(jí)的虛擬變量，表明受訪者是來自波蘭還是德國。

（三）因變量

本研究的主要結(jié)果變量是受訪者對(duì)增加或減少軍費(fèi)開支的支持程度。受訪者被要求根據(jù)以下問題對(duì)每種情況進(jìn)行1-5分的評(píng)分:“在這種情況下，你希望你的國家的軍費(fèi)開支發(fā)生什么變化?”回答范圍從1（顯著減少）到5（顯著增加）。

除了測(cè)試支持國防開支的影響因素外，作者還探討了影響支持的因果機(jī)制(H1d，H2c和H3b)。在實(shí)驗(yàn)場(chǎng)景和對(duì)國防開支支持度的問題被呈現(xiàn)后，受訪者還會(huì)被問到一系列以隨機(jī)順序呈現(xiàn)的附加問題。

（表格來源：譯者翻譯）

（四）統(tǒng)計(jì)方法

本文使用普通最小二乘法回歸（ordinary least squares regression）對(duì)模型進(jìn)行估算。模型如下：

其中，i對(duì)受訪者進(jìn)行索引。國防開支（DefenseSpending）是一個(gè)序數(shù)變量（1-5），用于收集受訪者對(duì)更多或更少軍費(fèi)開支的支持，美國壓力（USPressure）是每個(gè)場(chǎng)景中采用的美國壓力類型的選項(xiàng)向量，Xi是受訪者水平控制變量的向量，包括表明受訪者來自德國或波蘭樣本的虛擬變量，δi是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（五）結(jié)果

主要處理效果如下圖1所示。

圖1 每個(gè)處理?xiàng)l件對(duì)受訪者支持其國家在國防上花費(fèi)更多（1-5）的影響，置信區(qū)間為95%

圖1a的頂部顯示了包含和不包含控制的處理效果。藍(lán)線表示每個(gè)處理?xiàng)l件和對(duì)照條件之間的簡(jiǎn)單均值差。圖1b的底部將樣本分為波蘭語和德語子樣本。最有效的處理方法是有條件壓力和無條件拋棄。這些結(jié)果實(shí)質(zhì)上相當(dāng)大，分別相當(dāng)于國防開支偏好的0.2和0.15個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差變化，或者比控制條件下的國防開支偏好的平均水平（3.475）增加約7%和5%。這比德國和波蘭國籍、性別和教育程度的絕對(duì)影響還要大，相當(dāng)于20歲以上的年齡差異。保證條件也有類似的積極影響，盡管在95%的水平上，這種影響在統(tǒng)計(jì)上并不十分顯著（p < 0.12）。相比之下，國內(nèi)壓力、呼吁義務(wù)和羞辱條件的影響在統(tǒng)計(jì)上幾乎為零，點(diǎn)估計(jì)接近于零。

綜上所述，這些結(jié)果表明，拋棄威脅可以增加公眾對(duì)國防開支的支持。奇怪的是，這種情況并不適用于“國內(nèi)壓力”條件，該條件將“有條件壓力”條件與美國國會(huì)和公眾希望放棄美國聯(lián)盟的聲明相結(jié)合。這表明，可能存在一個(gè)閾值，超過這個(gè)閾值，威脅的可信性就會(huì)削弱盟友對(duì)脅迫者可靠性的看法，從而削弱其有效性（見下文）。此外，研究結(jié)果幾乎沒有證據(jù)表明，強(qiáng)調(diào)共同義務(wù)或羞辱貢獻(xiàn)不足的伙伴國是有效的。

（一）異質(zhì)性處理效應(yīng)

假設(shè)1c還預(yù)測(cè)了受訪者對(duì)處理?xiàng)l件的反應(yīng)的異質(zhì)性，即被美國拋棄威脅更突出的受訪者將更容易受到被美國拋棄威脅的影響。結(jié)果見圖2。在處理分配前表示更害怕外部攻擊的受訪者更有可能支持在強(qiáng)調(diào)拋棄威脅的處理?xiàng)l件下增加國防開支，包括國內(nèi)壓力條件。然而對(duì)美國的信心對(duì)處理效果影響不大。這可能是因?yàn)閷?duì)美國的信心是處理?xiàng)l件的一個(gè)因素，因此受訪者處理前的信心可能被處理后的信心所覆蓋。

圖2 異質(zhì)處理效果。每個(gè)子圖沿x軸顯示了相關(guān)實(shí)驗(yàn)條件對(duì)國防開支偏好的處理效果（y軸），其95%的置信區(qū)間取決于受訪者對(duì)威脅的預(yù)處理感知（a）或?qū)γ绹男判模╞）

（二）因果機(jī)制

為了探索假設(shè)1d、2c和3b，作者測(cè)試了處理?xiàng)l件是否與一系列額外的處理后結(jié)果相關(guān)，即：(1)外部威脅感知；(2)對(duì)美國的不信任；(3)增加國防開支的道德義務(wù)感；(4)憤怒和煩惱的感覺（“抗拒”）。

H1d可能認(rèn)為，強(qiáng)調(diào)拋棄可能性的壓力會(huì)增加受訪者對(duì)外部攻擊的恐懼，削弱他們對(duì)美國的信心。反過來，H2c會(huì)期望“保證”“呼吁共同義務(wù)”和“羞辱”的處理方法會(huì)引發(fā)道德義務(wù)感，從而增加國防開支，而H3b則會(huì)期望美國的壓力會(huì)引發(fā)憤怒和煩惱感，尤其是強(qiáng)調(diào)威脅和懲罰并暗示內(nèi)疚的更嚴(yán)厲的處理方法。

結(jié)果如圖3所示。H1d和H3b的預(yù)期得到了很好的支持。

所有三種條件都引發(fā)了對(duì)美國的憤怒、惱怒和不信任情緒，但“有條件壓力”處理的影響最小。中介分析的結(jié)果表明，這一差異有助于“有條件壓力”條件的有效性，因?yàn)樗鼘?duì)憤怒、惱怒和對(duì)美國的不信任的影響，僅減少了其處理效果的大約一半，而“無條件拋棄”和“國內(nèi)壓力”條件則有更大的影響。

數(shù)據(jù)只部分支持了假設(shè)H2c。只有“再保證”條件引發(fā)了對(duì)貢獻(xiàn)的道德義務(wù)感，而“義務(wù)呼吁”和“羞辱”條件并未影響任何次要結(jié)果。此外，中介分析表明，“再保證”對(duì)受訪者支持國防開支的微弱積極影響，主要?dú)w因于這種道德義務(wù)感。

圖3 每個(gè)處理?xiàng)l件對(duì)幾個(gè)次要結(jié)果的影響，置信區(qū)間為95%

總體而言，結(jié)果表明，雖然依賴威脅和懲罰確實(shí)會(huì)產(chǎn)生適度的反作用效果，但最有效的爭(zhēng)取國防開支支持的方法仍然是強(qiáng)調(diào)拋棄的威脅。此外，“有條件壓力”通過威脅拋棄提供了增加國防開支的物質(zhì)激勵(lì)，但將這一威脅與增加開支后不會(huì)被拋棄的再保證相結(jié)合，避免了“無條件拋棄”和“國內(nèi)壓力”條件所引發(fā)的憤怒、惱怒和對(duì)美國的不信任感，這些情緒抑制了這些處理的有效性。

threat of abandonment

威脅拋棄

defense burden sharing

防務(wù)負(fù)擔(dān)分擔(dān)

normative appeal

規(guī)范性呼吁

校對(duì) | 于依言 孫溶鍇

審核 | 施榕

排版 | 郭洪紓