一、適用范圍
該業(yè)務(wù)適用于本公司已發(fā)行和管理的長(zhǎng)城久恒平衡型證券投資基金(以下簡(jiǎn)
稱"長(zhǎng)城久恒",前端申購基金代碼：200001,后端申購基金代碼：201001)和長(zhǎng)城
久泰中信標(biāo)普300指數(shù)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱"長(zhǎng)城久泰",前端申購基金代碼：
200002,后端申購基金代碼：201002),本公司今后發(fā)行的開放式基金將根據(jù)具體
情況確定是否適用于上述業(yè)務(wù)。
該業(yè)務(wù)適用于上述兩只基金的所有基金持有人,包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資
者。
二、辦理場(chǎng)所
投資者可通過本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)以及招商銀行、中國建設(shè)銀行、華夏證券、
海通證券、國泰君安、興業(yè)證券、招商證券、銀河證券、長(zhǎng)城證券的基金代銷指
定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理上述基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。根據(jù)實(shí)際需要,本基金管理人還將選擇其
他銷售機(jī)構(gòu)開辦此業(yè)務(wù)。
三、業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換是指投資者持有本公司管理的某一開放式基金后,可將其份額全
部或部分直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的其它開放式基金的基金份額,而不需要先贖回
已持有的基金份額,再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。
2、基金轉(zhuǎn)換必須在本公司管理并進(jìn)行注冊(cè)登記的開放式基金之間進(jìn)行。
3、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行,擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金均由該銷售
機(jī)構(gòu)同時(shí)代理。如欲在其他銷售機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),須首先辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)
。
4、一筆基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)視同同一時(shí)間發(fā)生的一筆贖回、一筆申購業(yè)務(wù)進(jìn)行處
理,但必須同時(shí)確認(rèn)。基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)與日常申購、贖回等業(yè)務(wù)的優(yōu)先級(jí)等同。 T
日投資者發(fā)出轉(zhuǎn)換申請(qǐng), T+1日本公司對(duì)投資者的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)并通知銷售
機(jī)構(gòu)。投資者于 T+2日起可查詢或贖回經(jīng)本公司確認(rèn)的基金份額。
5、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng),在轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi),投
資人可撤銷基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出方的基金必須處于
可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。
6、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法,即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、
轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
7、前端收費(fèi)模式的開放式基金只能轉(zhuǎn)換到前端收費(fèi)模式的其它基金；后端
收費(fèi)模式的基金只能轉(zhuǎn)換到后端收費(fèi)模式的其它基金,基金轉(zhuǎn)換的目標(biāo)基金份額
按轉(zhuǎn)換確認(rèn)后重新計(jì)算持有時(shí)間。
8、基金分紅時(shí),在其權(quán)益登記日( R日)、除權(quán)日本公司不受理涉及該基金的
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),基金分紅再投資產(chǎn)生的基金份額可在 R＋3日提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
9、單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過上一開放日基金
總份額的10%時(shí),為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí),基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合
情況,決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出,并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回,將采取相同的比
例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下,未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
四、基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
(一)轉(zhuǎn)換費(fèi)率
1、對(duì)于單筆申購金額在1000萬以下的,由長(zhǎng)城久恒轉(zhuǎn)換為長(zhǎng)城久泰,轉(zhuǎn)換費(fèi)
率為0.3%(為申購費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)用),對(duì)于單筆申購金額在1000萬以上(含1000萬元)的
,由長(zhǎng)城久恒轉(zhuǎn)換為長(zhǎng)城久泰,不收取轉(zhuǎn)換費(fèi)?；疝D(zhuǎn)換不收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)
,若轉(zhuǎn)出份額為"后端收費(fèi)",在轉(zhuǎn)換時(shí)也不收取后端申購費(fèi)。
2、長(zhǎng)城久泰轉(zhuǎn)換為長(zhǎng)城久恒,轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0,且不收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi),若
轉(zhuǎn)出份額為"后端收費(fèi)",轉(zhuǎn)換時(shí)也不收取后端申購費(fèi)。
(二)計(jì)算公式
1、"前端收費(fèi)"模式基金間轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)換時(shí)計(jì)算公式如下：
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)換費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
2、"后端收費(fèi)"模式基金間轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)換時(shí)計(jì)算公式如下：
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)換費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值(三)注意事項(xiàng)
1、基金份額轉(zhuǎn)換時(shí),本公司將以轉(zhuǎn)出份額的原收費(fèi)模式為準(zhǔn)進(jìn)行轉(zhuǎn)入。即轉(zhuǎn)
出份額若為"前端收費(fèi)"時(shí),其轉(zhuǎn)入的基金份額仍為"前端收費(fèi)"模式；轉(zhuǎn)出份額若
為"后端收費(fèi)"時(shí),其轉(zhuǎn)入的基金份額仍為"后端收費(fèi)"模式。對(duì)于"后端收費(fèi)"轉(zhuǎn)"后
端收費(fèi)"方式的基金轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)出基金的存續(xù)期不被目標(biāo)基金繼承,即目標(biāo)基金存續(xù)
時(shí)間從轉(zhuǎn)換成功時(shí)計(jì)算,同時(shí)轉(zhuǎn)出基金的存續(xù)時(shí)間終止。
2、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入基金份額精確到0.01份基金份額,第三位四舍五入,舍去部分歸
基金資產(chǎn)所有,單個(gè)基金的具體收費(fèi)方式及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以其《基金合同》、《招募
說明書》及本公司有關(guān)公告中的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
五、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理出現(xiàn)下列情況之一時(shí),基金管理人可以暫停
接受基金持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：
1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
2、證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值；
3、因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回,基金管理人認(rèn)為有必要
暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；
4、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明
書》已載明并獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)
在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí),基金管
理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開放基金
轉(zhuǎn)換的公告。
六、本公告僅對(duì)本基金管理人管理的上述兩只開放式基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)
事項(xiàng)予以說明,投資者欲了解上述基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)查閱本公司在中國證監(jiān)會(huì)指
定媒體上公告的《長(zhǎng)城久恒平衡型證券投資基金招募說明書》及《長(zhǎng)城久泰中信
標(biāo)普300指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
七、業(yè)務(wù)咨詢
投資者可撥打本公司或各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話、登錄本公司網(wǎng)站或至開
辦上述業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行咨詢。長(zhǎng)城基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：0
755-83680399,公司網(wǎng)站： w w w. c c f u n d. c o m. c n。
