2018年4月高等教育自學(xué)考試《投資銀行理論與實務(wù)》試題
課程代碼：04723
一、單項選擇題
1．各種金融商品交易的場所稱為
A．金融市場 B．貨幣市場 C．商品市場 D．期貨市場
2．下面屬于間接融資工具的是
A．股票 B．基金 C．貸款合同 D．債券
3．下面不屬于金融機(jī)構(gòu)投資特點的是
A．投資的資金量大 B．投資的專業(yè)水平高
C．投資手段多樣而靈活 D．實用性強(qiáng)
4．下面屬于流動資產(chǎn)投資的是
A．購買原材料 B．購買房屋 C．購買機(jī)器設(shè)備 D．購買運輸工具
5．根據(jù)價格相對價值的偏離程度做出買入或賣出決策的稱為
A．非資理性的投者 B．理性的投資者
C．投機(jī)者 D．交易者
6．投資與利率間的關(guān)系是
A．負(fù)相關(guān) B．正相關(guān) C．零相關(guān) D．隨機(jī)關(guān)系
7．具有下面特征的金融工具中屬于普通股的是
A．到期支付利息 B．定期支付利息
C．優(yōu)先分配權(quán)與求償權(quán) D．剩余資產(chǎn)分配權(quán)與有限責(zé)任
8．IPO是指
A．物價指數(shù) B．國民收入 C．發(fā)行債券 D．公開發(fā)行股票
9．由代理股票發(fā)行的承銷商一次性將上市公司所新發(fā)行的全部或部分股票承購下來，并墊支相當(dāng)于股票發(fā)行價格的全部資本。這種方式叫
A．代銷 B．包銷 C．自銷 D．經(jīng)銷
10．下面不屬于技術(shù)分析理論基礎(chǔ)的市場假設(shè)條件是
A．歷史會重演 B．價格沿趨勢移動
C．市場行為涵蓋一切信息 D．投資者是理性的
11．下面關(guān)于債券的表述中錯誤的是
A．債券發(fā)行人是資金的借入者
B．債券投資者是資金的供給者
C．債券的利息取決于公司業(yè)績
D．發(fā)行者和投資者之間是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系
12．可以較好地抵制通貨緊縮風(fēng)險，息票率不隨市場利率變動而調(diào)整的債券叫
A．固定利率債券 B．擔(dān)保債券
C．浮動利率債券 D．可贖回債券
13．己知我國某商業(yè)銀行發(fā)行的貼現(xiàn)金融債券面額為100元，期限為9個月(0．75年)，
若同期市場收益率為4％，它的發(fā)行價格為
A．97．08 B．98 C． 104 D．7
14．投資基金的投資者分享收益并承擔(dān)風(fēng)險的依據(jù)是
A．出資先后 B．參與管 c． 出資比例 D．是否有優(yōu)先權(quán)
15．下列基金中風(fēng)險最大的是
A．股票基金 B．期貨期權(quán)基金 C．債券基金 D．貨幣市場基金
16．下面不屬于紐約外匯市場層次的是
A．銀行與客戶間的外匯交易
B．本國銀行間的外匯交易
C．本國銀行和外國銀行間的外匯交易
D．個人客戶與個人客戶間的外匯交易
17．下面不屬于社會保險的是
A．退休金保險 B．財產(chǎn)損失保險 C．工傷保險 D．失業(yè)保險
18．下面交易所中不屬于商品期貨交易所的是
A．上海期貨交易所 B．鄭州商品交易所
C．大連商品交易所 D．中國金融交易所
19．下列行為中不屬于項目的是
A．開設(shè)一家服裝公司 B．投資一家麥當(dāng)勞連鎖店
C．完成一筆交易 D．組織開發(fā)一個證券分析軟件
20．下列投資方案中最優(yōu)方案是
A．NPVR=0．08 B．NPVR=O．10 C．NPVR=0．23 D．NPVR=0．30
21．風(fēng)險投資的退出階段在項目的
A．種子期 B．成長期 C．啟動期 D．成熟期
22．投資組合理論提出者是
A．巴菲特 B．馬科維茨 C．索羅斯 D．夏普
23．兩種證券完全正相關(guān)時，p’
A．1 B．0 C．—1 D．2
24．構(gòu)建證券組合的原因是
A．降低系統(tǒng)性風(fēng)險 B．降低非系統(tǒng)性風(fēng)險
C．增加系統(tǒng)性收益 D．增加非系統(tǒng)性收益
25．不同類型投資者的收益率要求是不同的，下列對收益率要求正確的是
A．中年投資者>年輕投資者>老年投資者
B．年輕投資者<中年投資者<老年投資者
C．年輕投資者>中年投資者>老年投資者
D．年輕投資者>老年投資者>中年投資者
二、多項選擇題
26．金融市場的構(gòu)成要素主要有
A．交易主體 B．交易工具 C．交易對象
D．交易價格 E．管理者
27．優(yōu)先股股東的權(quán)利主要有
A．優(yōu)先分配權(quán) B．優(yōu)先求償權(quán) C．剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D．有限責(zé)任 E．收入利息權(quán)
28．基金的收益是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的超過本金部分的價值。基金收益主要來源有
A．紅利 B．股息 C．證券買賣價差
D．存款利息 E．債券利息
29．按行業(yè)投資用途分類，項目可以分為
A．投資性項目 B．基本建設(shè)項目 C．技術(shù)改造項目
D．非生產(chǎn)性項目 E．生產(chǎn)性項目
30．投資決策具體考慮的情況有
A．投資的目標(biāo) B．風(fēng)險承受能力 C．流動性
D．投資期限 E．稅收
三、名詞解釋題
31．風(fēng)險投資
32．股票
33．開放式基金
34．社會保險
35．期貨
36．滿足程度無差異曲線
四、簡答題
37．簡述經(jīng)濟(jì)增長原因。
38．簡述債券的基本要素。
39．簡述世界主要的外匯市場有哪些。
40．簡述影響期貨價格的因素。
41．簡述控制投資組合的風(fēng)險應(yīng)遵循的原則。
五、論述題
42．試論述投資在國民經(jīng)濟(jì)中的地位與作用。
43．試論述財政政策對證券市場的影響。
