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導(dǎo)讀：現(xiàn)代企業(yè)管理的基本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)財(cái)富最大化。這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必然伴隨著不確定性，即風(fēng)險(xiǎn)。從某種意義上說，企業(yè)管理就是風(fēng)險(xiǎn)管理。法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為風(fēng)險(xiǎn)管理中的一種越來越受到眾多企業(yè)特別是跨國企業(yè)的重視?，F(xiàn)就企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容提出法律意見如下。

提到“風(fēng)險(xiǎn)”，人們往往聯(lián)想到“損失發(fā)生的可能性”，這與其稱之為“風(fēng)險(xiǎn)”，不如稱之為“危險(xiǎn)”?！帮L(fēng)險(xiǎn)”的范圍應(yīng)該比“危險(xiǎn)”的范圍廣，它不僅包括損失發(fā)生的可能性，而且包括收益發(fā)生的可能性。但在本文中，為了論述的方便，我們將風(fēng)險(xiǎn)限定為企業(yè)發(fā)生潛在經(jīng)濟(jì)損失或其他損害的變動程度。這樣，法律風(fēng)險(xiǎn)就是企業(yè)處理法律事務(wù)發(fā)生潛在經(jīng)濟(jì)損失或其他損害的變動程度。 

1、法律風(fēng)險(xiǎn)管理可以減少企業(yè)損失。

法律風(fēng)險(xiǎn)，融通于各種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中，不是孤立的一種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，從形成原因和表現(xiàn)形式上看，有直接的法律風(fēng)險(xiǎn)，即法律因數(shù)導(dǎo)致的、或者由于經(jīng)營管理時(shí)缺乏法律支持而帶來的各種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，例如：企業(yè)決策判斷時(shí)缺乏法務(wù)支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、管理人員法律意識等欠缺而導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)、立法調(diào)整而導(dǎo)致的非經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

有間接的法律風(fēng)險(xiǎn)，即非法律因數(shù)導(dǎo)致的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，給企業(yè)帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)，例如：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責(zé)任、企業(yè)決策在實(shí)施中因?yàn)閼?zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。

可以說，企業(yè)任何一種行為都潛藏著法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)，只是企業(yè)在社會海洋中航行時(shí)觸碰到的各種“暗礁”（風(fēng)險(xiǎn)）的一種；但是，企業(yè)的任何一種“撞礁”風(fēng)險(xiǎn)，最后都會帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。 

2、法律風(fēng)險(xiǎn)管理可以提升企業(yè)價(jià)值。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全面標(biāo)準(zhǔn)化管理體制的核心內(nèi)容，與公司治理、內(nèi)部控制體系、企業(yè)道德規(guī)范和相關(guān)合規(guī)體制共同構(gòu)成一個(gè)完整細(xì)密的企業(yè)管理體系。說其可以提升企業(yè)價(jià)值，包括但不限于以下理由：

（１）在“公司治理”成為熱門話題的今天，良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理(風(fēng)控網(wǎng))本身就可以增強(qiáng)企業(yè)外部利害關(guān)系人如作為債權(quán)人的銀行對企業(yè)管理的信心，有利于企業(yè)融資。

（２）良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的存在表明了企業(yè)良好的治理結(jié)構(gòu)，可以吸引更多的戰(zhàn)略投資者，支持企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

（3）企業(yè)要面對的不僅僅是債權(quán)人及股東，還有消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)居民、政府等，良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系可以為企業(yè)贏得公眾信任，有利于企業(yè)發(fā)展。

（4）中國企業(yè)正在或已經(jīng)進(jìn)入全球市場，良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理可以有力的提升企業(yè)管理水平，增強(qiáng)競爭力，獲得市場的認(rèn)可。

按照引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素來源，可以將法律風(fēng)險(xiǎn)劃分為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)。（以下按重要性擇類簡述）

１、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

（1）司法管轄

企業(yè)在不同司法管轄地域活動，面臨的風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的。

就國內(nèi)來講，雖然中國存在著法律形式上的統(tǒng)一，如存在著統(tǒng)一的中央立法權(quán)、統(tǒng)一的法院、檢察院系統(tǒng)等，但由于各種形式的地方保護(hù)主義、地方立法權(quán)以及各地文化風(fēng)俗等方面的影響，導(dǎo)致企業(yè)在中國不同地域開展經(jīng)營活動時(shí)存在著不同的法律風(fēng)險(xiǎn)。

站在國際經(jīng)濟(jì)交往的角度看，不同的國家有不同的國情，存在著不同的法律制度及文化，中國企業(yè)在對外經(jīng)濟(jì)交往中如果不對此加以重視，將面對越來越多的法律風(fēng)險(xiǎn)，陷入法律危機(jī)之中。隨著中國企業(yè)對外投資的增加，中國企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重也相應(yīng)增加。 

（2）企業(yè)形式

國家對不同的企業(yè)形式采取不同的監(jiān)管措施，從而使企業(yè)面臨不同的法律風(fēng)險(xiǎn)，如上市公司與非上市公司就存在著很大區(qū)別。上市公司要面對證券監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管，承擔(dān)信息披露等義務(wù)，由此面臨被證券監(jiān)管部門處罰的風(fēng)險(xiǎn)及被眾多的證券投資者起訴的風(fēng)險(xiǎn)。 

（3）行業(yè)類別

不同的行業(yè)有不同的監(jiān)管環(huán)境。醫(yī)藥、生物技術(shù)、金融、信息技術(shù)、能源特別是煤炭等行業(yè)面臨政府嚴(yán)格的監(jiān)管，這些行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重往往高于其他行業(yè)。 

（4）采購和銷售活動

采購和銷售是企業(yè)的日常主要的經(jīng)營活動，企業(yè)往往要面對著眾多的供應(yīng)商和消費(fèi)者，并與他們建立各種法律關(guān)系，產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。

中國企業(yè)的采購和銷售活動越來越國際化，相應(yīng)的帶來了新型的法律風(fēng)險(xiǎn)。從外國采購原材料和零部件等商品的企業(yè)，面臨外國供應(yīng)商破產(chǎn)、違約等風(fēng)險(xiǎn)。向外國銷售商品的企業(yè)面臨越來越多的產(chǎn)品責(zé)任糾紛及反傾銷。

（5）知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用越來越顯著，對于一些嚴(yán)重依賴知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)如IT公司等，知識產(chǎn)權(quán)的獲得或喪失往往決定企業(yè)的生死存亡。

（６）其他

除了以上環(huán)境因素外，還包括其他一些系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)如國家立法行為給企業(yè)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)內(nèi)部決策、勞動人事政策等所帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。

２、控制風(fēng)險(xiǎn)

（1）法務(wù)投資

目前，中國企業(yè)越來越重視在法律事務(wù)上的投資，但與其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)來講是很不夠的。眾多的私營中小企業(yè)只有沒有聘請律師擔(dān)任法律顧問，很少有甚至沒有內(nèi)部的法務(wù)部門。這些企業(yè)存在著潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)這些風(fēng)險(xiǎn)積蓄到一定程度，將嚴(yán)重威脅企業(yè)的生存。

（2）法務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置

企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的地位顯示了企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)的重視程度。該機(jī)構(gòu)的設(shè)置直接影響企業(yè)化解法律風(fēng)險(xiǎn)的效率。對于一些設(shè)有法務(wù)部門的中國企業(yè)來講，法務(wù)部門往往附屬于其他機(jī)構(gòu)或處于邊緣狀態(tài)，法務(wù)人員往往被看成是處理企業(yè)訴訟事務(wù)的內(nèi)部專職“律師”，較少參與企業(yè)合規(guī)管理。

（3）法務(wù)人力資源
企業(yè)法務(wù)人員素質(zhì)的高低影響著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對這些人員制定統(tǒng)一的業(yè)績評價(jià)制度及培訓(xùn)和升遷計(jì)劃。

（4）法務(wù)內(nèi)控制度

市場經(jīng)濟(jì)最重要的信條就是“契約至上”。企業(yè)每天要處理大量的合同，法律事務(wù)內(nèi)控制度往往就是合同管理制度。法律事務(wù)內(nèi)控制度采用以下幾個(gè)因素來評價(jià)：合規(guī)管理制度、合同管理、資源共享等 。

（5）外聘律師的協(xié)調(diào)

外聘律師作為法律專業(yè)人士，有著更加專業(yè)化的知識和經(jīng)驗(yàn)，更有利于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的化解。因此，與企業(yè)外聘律師的協(xié)調(diào)程度影響企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重。

（6）其他

包括法務(wù)部門與企業(yè)部門的配合、政策的執(zhí)行力度等。

通過以上對法律風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境的分析，我們可以建立一個(gè)簡略的法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系。我們可以在此評價(jià)體系基礎(chǔ)上對企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估。首先按照風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系對企業(yè)所面臨的法律環(huán)境進(jìn)行分析，識別出企業(yè)所面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)。然后，評價(jià)企業(yè)內(nèi)部控制是否足以提供化解這些風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對之道。最后我們就可以估計(jì)該企業(yè)的控制風(fēng)險(xiǎn)的大小。

另外，我們還應(yīng)該認(rèn)識到，企業(yè)總會面臨一些風(fēng)險(xiǎn)如立法、戰(zhàn)爭等，這些風(fēng)險(xiǎn)我們稱之為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往與整個(gè)法律系統(tǒng)以及國家政治、經(jīng)濟(jì)等宏觀方面相關(guān)，因此系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往隨國家宏觀發(fā)展趨勢而變化，企業(yè)無法通過自身內(nèi)部控制制度的建立與完善而消除它。 

通過以上對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的評估，本律師就完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系提出以下意見。

中國企業(yè)法務(wù)部門的工作重點(diǎn)往往是為企業(yè)提供交易和訴訟支持，無異于外聘律師事務(wù)所，缺乏戰(zhàn)略管理職能，這不利于企業(yè)發(fā)展。企業(yè)法務(wù)人員應(yīng)謀求作為高級管理隊(duì)伍成員參與企業(yè)總體戰(zhàn)略決策，參與管理預(yù)防性法律工作和相關(guān)合規(guī)事務(wù)，如公司治理、法規(guī)方面的合規(guī)事務(wù)以及企業(yè)行為規(guī)范等。聘請專業(yè)律師作為常年法律顧問指導(dǎo)企業(yè)法務(wù)建設(shè)。

目前企業(yè)對外投資時(shí)往往忽視相應(yīng)的法務(wù)投入配合，導(dǎo)致投資項(xiàng)目面臨巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)，甚至項(xiàng)目失敗。企業(yè)應(yīng)在作出投資決策時(shí)相應(yīng)加大法務(wù)建設(shè)，并做好預(yù)決算，在日常管理中應(yīng)提升法務(wù)人員素質(zhì)。 

企業(yè)在制定商業(yè)戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略與之相配合，從而有效的實(shí)施商業(yè)計(jì)劃。

企業(yè)既要注意保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)商業(yè)秘密不被非法披露、使用、轉(zhuǎn)讓，還應(yīng)預(yù)防企業(yè)侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，避免卷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛或不正當(dāng)競爭行為的糾紛。另外，隨著企業(yè)大力推進(jìn)國際化、全球化的戰(zhàn)略，企業(yè)還應(yīng)重視商標(biāo)的國際注冊、專利的國外注冊、軟件的國外版權(quán)登記，并在國際化戰(zhàn)略實(shí)施過程中，避免外國的競爭對手利用知識產(chǎn)權(quán)手段對企業(yè)采取壁壘遏制戰(zhàn)術(shù)，避免侵犯外國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。 

立法調(diào)整會對企業(yè)賴以生存的經(jīng)濟(jì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響，甚至決定企業(yè)的命運(yùn)。如果我們能夠?qū)α⒎▋A向作一定的跟蹤與研究，就會對企業(yè)投資、經(jīng)營提供很好的參考作用。 

企業(yè)的經(jīng)營行為，在本質(zhì)上表現(xiàn)為謀利行為，在形式上則通過法律行為而實(shí)現(xiàn)，企業(yè)在經(jīng)營中，因此發(fā)生各種法律糾紛是難免的。法律糾紛解決不及時(shí)或者方法有誤，將會給企業(yè)擴(kuò)大不必要的損失。對于潛在的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當(dāng)評估其顯性化的可能以及將會對企業(yè)的影響，并作好方案準(zhǔn)備，提前化解法律風(fēng)險(xiǎn)。對于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當(dāng)評估其法律風(fēng)險(xiǎn)并決定采用非訟方法解決還是訴訟方法解決，是讓步解決還是不讓步解決。另外，法律糾紛的解決，必須得到專業(yè)人員的支持，制訂詳細(xì)的方案和步驟，準(zhǔn)備有關(guān)的法律文件。 

套用一句時(shí)髦的話講，“市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)”。企業(yè)作為微觀經(jīng)濟(jì)主體，只有將法律風(fēng)險(xiǎn)管理提升到戰(zhàn)略高度，才能真正提高競爭力，延長生存期限。