首批6家融資融券試點券商名單出爐
其余5家如持續(xù)達標將直通第二批試點
國泰君安、國信證券、
中信證券(28.23,0.00,0.00%，股吧)、
光大證券(27.71,0.03,0.11%，股吧)、
海通證券(17.27,0.04,0.23%，股吧)和
廣發(fā)證券(58.92,0.11,0.19%，股吧)成為融資融券業(yè)務(wù)首批試點證券公司。
證監(jiān)會昨日向上述6家券商發(fā)放了業(yè)務(wù)核準批復(fù)。有關(guān)部門負責(zé)人昨日表示，"首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點啟動后，若運行正常，將分期分批擴大試點范圍。"屆時，已受理試點申請的其余5家券商--包括申銀萬國、東方證券、
招商證券(28.69,0.17,0.60%，股吧)、
華泰證券(22.31,0.01,0.04%，股吧)和銀河證券--若符合試點條件，將直接作為第二批試點券商，核準申請。
負責(zé)人披露，上述11家券商的業(yè)務(wù)試點實施方案全部通過專業(yè)評價，綜合評分和排序為：國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券、廣發(fā)證券、申銀萬國、東方證券、招商證券、華泰證券和銀河證券。
證監(jiān)會目前已完成11家券商的審核工作。其中，9家券商符合試點條件，招商證券因凈資本未持續(xù)達標，銀河證券因合規(guī)總監(jiān)未到位，暫不符合試點條件。負責(zé)人表示，招商證券目前已連續(xù)5個月凈資本達標，截至2月底的凈資本為183.24億元，如果不出現(xiàn)極端情況，預(yù)計到3月底，凈資本將滿足持續(xù)達標要求；銀河證券合規(guī)總監(jiān)其實人選已定，只是在履行程序，預(yù)計也將很快達到試點條件。在試點期間，5家券商的申請不受行政許可審核時限的限制，材料不退，只要屆時達標，不再重復(fù)進行專業(yè)評價和證監(jiān)會核查，而是直通第二批試點。
根據(jù)批復(fù)，6家獲批券商在拿到核準文件后，需換發(fā)工商執(zhí)照；此后，向證監(jiān)會提交執(zhí)照副本和擬負責(zé)申請增加業(yè)務(wù)的高級管理人員與從業(yè)人員的名單、簡歷、資格證書等材料，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。上述兩項工作進行完畢即可接受開戶。同期，交易所還會發(fā)布業(yè)務(wù)指南和開通業(yè)務(wù)通知，并聯(lián)合中登公司對6家券商開展最后一次仿真測試。
對于兩批試點推進后擴大試點的問題，負責(zé)人強調(diào)，屆時將根據(jù)試點情況另行發(fā)出通知，明確相關(guān)條件。
證監(jiān)會評點券商融資融券試點方案 命題作文各有千秋
看過11家券商提交的
融資融券業(yè)務(wù)試點方案，證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人感慨良多。他歸納說，11家券商的命題作文寫得各有千秋，而"掌握原則，保留空間"的試點方案評審工作方法，對于融資融券業(yè)務(wù)的細化、豐富與完善，起到了較好作用。
各公司做法各有不同
"《試點辦法》和《指導(dǎo)意見》確立了融資融券業(yè)務(wù)試點的基本規(guī)則，所有券商都要充分理解和落實這些原則，這有助于保證業(yè)務(wù)試點的總體質(zhì)量。"負責(zé)人說，在對原則的理解和落實上，各公司的做法則各有不同。比如客戶征信調(diào)查方面，有的公司將調(diào)查框架設(shè)計得非常廣泛、全面和具體，有的公司則相對簡潔；風(fēng)控方面，有的券商強調(diào)營業(yè)部的"第一關(guān)"作用，有的公司則強調(diào)總部稽核；平倉制度方面，有的公司明確了順序、時點、風(fēng)險提示要求、參數(shù)設(shè)計，并將平倉功能嵌入業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)，有的公司則分離平倉功能……
"總體看，這些做法都符合要求，但有的細致一些，有的粗糙一點，由于對原則的理解不同，從業(yè)人員經(jīng)驗不同，各公司方案肯定有差異，通過專業(yè)評價進行比較，有利于我們進一步細化業(yè)務(wù)規(guī)范、操作流程，有利于券商發(fā)揮個性，推進創(chuàng)新。"負責(zé)人總結(jié)說。
專業(yè)評價打分要點逾200個
負責(zé)人透露，對券商試點方案專業(yè)評價的打分要點超過200個，相關(guān)專家共分4個小組，每位專家就組內(nèi)負擔(dān)的審核要點遍觀11家券商方案，分別形成個人評分，匯總后形成小組評分，各小組分數(shù)再匯總后形成最后評分。這樣的評價制度安排，每個專家都通過橫向比較打分，能夠?qū)⒏魅谭桨竷?yōu)劣的細節(jié)觀察評價出來。
未將"一參一控"作為審核條件
對于同業(yè)競爭和"一參一控"問題，證監(jiān)會機構(gòu)部部務(wù)會集體討論研究認為，業(yè)務(wù)試點只限于申請試點公司，其參股或控股的其他券商并不允許開展業(yè)務(wù)，因此在業(yè)務(wù)運作上不存在同業(yè)競爭關(guān)系，不構(gòu)成對申請試點資格的直接影響。同時，有關(guān)證監(jiān)局對不符合監(jiān)管要求的券商已經(jīng)采取了監(jiān)管措施，已經(jīng)取得實質(zhì)性進展。因此，在業(yè)務(wù)試點審核時，未將解決同業(yè)競爭和"一參一控"的要求作為審核條件。
關(guān)于信息安全事故問題，券商發(fā)生事故須主動自查報告，監(jiān)管部門組織外部專家調(diào)查判別，經(jīng)查明屬于券商之外的客觀原因引起，已經(jīng)采取有效解決措施，不存在風(fēng)險隱患的，不影響參與試點。經(jīng)查明屬于券商管理等自身原因引起，或事故原因尚未查明、或仍存在風(fēng)險隱患的，將不允許參與試點。 （上海證券報）
