2010-08-11 15:36:17| 分類： 執(zhí)法監(jiān)管 | 標(biāo)簽： |字號(hào)大中小 訂閱
(注:國家局的《答復(fù)》（工商企字〔2000〕第147號(hào)已經(jīng)作廢)
2、分支機(jī)構(gòu)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為是執(zhí)行上級(jí)文件所致，如何確定違法主體？
根據(jù)國家工商行政管理局《關(guān)于中保財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司寧夏分公司在玻璃碎險(xiǎn)理賠中指定使用福耀玻璃是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為問題的答復(fù)》（工商公字〔1999〕第176號(hào)）精神，應(yīng)確定分支機(jī)構(gòu)為違法主體。因?yàn)楸M管分支機(jī)構(gòu)從事限制競(jìng)爭(zhēng)行為是依據(jù)其上級(jí)公司的文件所致，但該行為卻是以其自己的名義獨(dú)立實(shí)施的，不是以上級(jí)的名義實(shí)施的，因而是該限制競(jìng)爭(zhēng)行為的行為人，應(yīng)當(dāng)由其作為受罰主體。
<三>、關(guān)于營業(yè)執(zhí)照到期或被吊銷的企業(yè)違法如何確定違法主體
目前，這方面的認(rèn)識(shí)很不統(tǒng)一，也導(dǎo)致不少不當(dāng)行政行為的產(chǎn)生。當(dāng)前重點(diǎn)需明確：無論營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿，還是被吊銷營業(yè)執(zhí)照，只要企業(yè)沒有到登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記，是不能認(rèn)定企業(yè)已經(jīng)終止的，只能認(rèn)定其喪失了經(jīng)營資格，這時(shí)的違法主體還應(yīng)當(dāng)確定該企業(yè)。對(duì)此，最高人民法院經(jīng)濟(jì)庭曾專門有過《答復(fù)》（法經(jīng)〔2000〕24號(hào)），"企業(yè)法人被吊銷營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，清算程序結(jié)束并辦理工商注銷登記后，該企業(yè)法人歸于消滅。企業(yè)法人被吊銷營業(yè)執(zhí)照后至被注銷登記前，該企業(yè)法人仍應(yīng)視為存續(xù)，可以自己的名義進(jìn)行訴訟活動(dòng)"。我們?cè)羞@樣一個(gè)案件，如某三人合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照有效期截止至2003年3月28日。由于該企業(yè)經(jīng)營走向低谷，2003年4月3日，三人共同商量決定，假冒同行業(yè)中某知名食醋廠特有的包裝和裝潢，后被工商局查獲。在確定違法主體時(shí)，辦案機(jī)關(guān)認(rèn)為，既然營業(yè)執(zhí)照上已注明了執(zhí)照有效期限，一旦執(zhí)照有效期屆滿就意味著食醋廠已喪失經(jīng)營資格，應(yīng)自行歇業(yè)終止。故李某等三人以已經(jīng)終止了的食醋廠的名義仿冒他人知名商品特有的包裝和裝潢的行為，屬三個(gè)自然人的共同行為。于是，縣工商局依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等的有關(guān)規(guī)定，對(duì)三人進(jìn)行了處罰，當(dāng)事人不服，向人民法院提起行政訴訟。法院審理后，以工商局認(rèn)定三原告為違法當(dāng)事人的主要證據(jù)不足為由，作出以下判決：撤銷縣工商局的處罰決定，重新作出行政處罰。后縣工商局不服此判決，向市中級(jí)人民法院提起上訴，中院駁回上訴維持原判。
<四>、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件的違法主體
憑借行政管理職權(quán)限制競(jìng)爭(zhēng)并超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取他人手續(xù)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)的事業(yè)單位是否屬《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中的經(jīng)營者？《反法》第三十條規(guī)定，政府及其所屬部門違反本法第七條規(guī)定，濫用行政權(quán)力，限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品……，由上級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令其改正。"工商部門能否對(duì)其進(jìn)行查處？
屬于。試舉一例：1998年，浙江省紹興縣運(yùn)輸管理所利用運(yùn)輸征管權(quán)力，在征收養(yǎng)路費(fèi)、公路建設(shè)基金等規(guī)費(fèi)時(shí)，合并開具一張繳費(fèi)單，為當(dāng)?shù)貎杉冶ｋU(xiǎn)分（支）公司強(qiáng)制車主繳納本應(yīng)由車主自愿參加保險(xiǎn)的貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)費(fèi)，并收取兩家保險(xiǎn)支（分）公司的手續(xù)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)。縣工商局接到舉報(bào)后，依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)其進(jìn)行了查處。
紹興縣運(yùn)管所不服行政處罰決定向法院提起行政訴訟，一審、二審均判工商局?jǐn)≡V。判工商局?jǐn)≡V的理由是：紹興縣運(yùn)管所不具有《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的"經(jīng)營者"的特征，首先，該所系根據(jù)法律法規(guī)授權(quán)，依法征收運(yùn)輸規(guī)費(fèi)的事業(yè)單位，其履行的是行政管理職能，不具有《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的"經(jīng)營者"的特征；其次，該所雖然為兩家保險(xiǎn)公司全權(quán)代辦貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，但該代辦行為性質(zhì)并不改變被上訴人的行政管理職能，即不屬于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的"經(jīng)營者"。紹興縣工商局不服，依法向浙江省高級(jí)人民法院提起申訴，請(qǐng)求依法改判。省高院再審后判工商局勝訴。其理由：
?、沤B興縣運(yùn)輸管理所雖然是法規(guī)授權(quán)履行交通運(yùn)輸管理職能的事業(yè)單位，但當(dāng)其為中國太平洋保險(xiǎn)公司代理業(yè)務(wù)時(shí)，其從事的不再是根據(jù)法律、法規(guī)授權(quán)的依法征收運(yùn)輸管理費(fèi)等行政活動(dòng)，而是以保險(xiǎn)代理人身份實(shí)施以營利為目的、賺取傭金（保險(xiǎn)代理手續(xù)費(fèi)）的民事行為，與其履行行政職能的征收規(guī)費(fèi)行政行為是兩種不同性質(zhì)的行為?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二條第三款規(guī)定："本法所稱的經(jīng)營者，是指從事商品經(jīng)營或者營利性服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人。"所以，屬于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》所調(diào)整的"經(jīng)營者"范圍。
?、聘鶕?jù)《保險(xiǎn)法》第一百二十七條規(guī)定，紹興縣運(yùn)輸管理所從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)，并沒有向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)，其不具有合法的經(jīng)營資格，不能從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)，更不能收取傭金。太平洋保險(xiǎn)公司紹興分公司、中保財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司紹興縣支公司為了銷售其商品（即貨物運(yùn)輸險(xiǎn)），以傭金（代理手續(xù)費(fèi)）的名義給予無合法經(jīng)營資格，不能收取傭金的紹興縣運(yùn)輸管理所以財(cái)物，符合商業(yè)賄賂的特征。故本案中紹興縣運(yùn)輸管理所收取保險(xiǎn)代理手續(xù)費(fèi)的行為系商業(yè)賄賂行為。
<五>、承租人違章違法，如何確定違法主體？
租賃分為財(cái)產(chǎn)租賃和租賃經(jīng)營兩種方式。財(cái)產(chǎn)租賃是指通過訂立租賃合同，約定出租人將租賃物交付承租人占有、使用、收益，承租人向出租人交付租金并在租賃關(guān)系終止時(shí)返還租賃物的一種財(cái)產(chǎn)使用方式。根據(jù)《全民所有制小型工業(yè)企業(yè)租賃經(jīng)營暫行條例》第三條的規(guī)定，租賃經(jīng)營是指在不改變企業(yè)的全民所有制性質(zhì)的條件下，實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，國家授權(quán)單位為出租方將企業(yè)有期限地交給承租方經(jīng)營，承租方向出租方交付租金并依照合同規(guī)定對(duì)企業(yè)實(shí)行自主經(jīng)營的方式。
綜上所述，承租人違法違章，確定違法主體應(yīng)具體情況具體分析，區(qū)別對(duì)待?！ ∈紫?，財(cái)產(chǎn)租賃人違章違法，應(yīng)確定承租人為違法主體。因?yàn)槠髽I(yè)財(cái)產(chǎn)租賃的承租人只租得企業(yè)的有形財(cái)產(chǎn)，并未獲得企業(yè)經(jīng)營權(quán)，同時(shí)也不影響出租企業(yè)本身作為權(quán)利主體的繼續(xù)存在。因此，他不能以出租企業(yè)的名義進(jìn)行經(jīng)營，而必須另行申請(qǐng)企業(yè)登記以取得經(jīng)營權(quán)。即使企業(yè)財(cái)產(chǎn)租賃的承租人是企業(yè)法人，由于他使用別人的場(chǎng)所經(jīng)營，超出了自身原登記的經(jīng)營地點(diǎn)范圍，甚至超出了自身原登記機(jī)關(guān)管轄的地域范圍，也只有重新辦理登記才能開展經(jīng)營；另外，對(duì)于企業(yè)財(cái)產(chǎn)租賃的雙方，出租企業(yè)的一切違法行為與承租人無關(guān)。承租人在使用租賃物期間的一切責(zé)任亦與出租人無關(guān)。
其次，租賃經(jīng)營者違章違法，應(yīng)確定被租賃的企業(yè)為違法主體。因?yàn)樽赓U經(jīng)營的承租人租賃的就是企業(yè)的經(jīng)營權(quán)，包括企業(yè)的生產(chǎn)銷售權(quán)、管理權(quán)和與企業(yè)經(jīng)營權(quán)有關(guān)的商譽(yù)、商標(biāo)、專利等無形資產(chǎn)等。因此，根據(jù)《關(guān)于國有企業(yè)改革中登記管理若干問題的實(shí)施意見》第十三條"國有企業(yè)依照國家有關(guān)規(guī)定實(shí)行承包、租賃經(jīng)營的，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)不變，法定代表人或負(fù)責(zé)人以及其他登記注冊(cè)事項(xiàng)發(fā)生變化的應(yīng)進(jìn)行變更登記"的規(guī)定，無須重新辦理企業(yè)登記即可以所租賃企業(yè)的名義開展經(jīng)營活動(dòng)。但由于承租人委派的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)擔(dān)任所租賃企業(yè)的法定代表人，以取代該企業(yè)的原法定代表人，因此應(yīng)當(dāng)辦理法定代表人變更登記手續(xù)。另外，租賃經(jīng)營的雙方承擔(dān)的違法責(zé)任，內(nèi)外有別。對(duì)于外部來說，只要是以企業(yè)名義產(chǎn)生的責(zé)任，均由企業(yè)承擔(dān)，這是企業(yè)作為民事主體、市場(chǎng)主體所必然享有的法律權(quán)利和承擔(dān)的法律義務(wù)。對(duì)于租賃經(jīng)營的合同雙方內(nèi)部，則可以對(duì)企業(yè)在租賃期間違法責(zé)任的承擔(dān)，按照公平原則、誠實(shí)信用原則作出事先約定，這種約定對(duì)租賃經(jīng)營合同的雙方均有約束力，但不得對(duì)抗企業(yè)的外部債權(quán)人。
當(dāng)前，還有一個(gè)問題需要引起大家注意：即企業(yè)被人民法院依法宣告破產(chǎn)后，在破產(chǎn)程序終結(jié)前，清算組將該企業(yè)租賃給個(gè)人經(jīng)營。承租人在經(jīng)營期間，以個(gè)人名義與他人簽訂協(xié)議，從事違法經(jīng)營活動(dòng)，如何確定違法主體？
我認(rèn)為，應(yīng)將承租人作為違法主體。因?yàn)樽罡呷嗣穹ㄔ簩?duì)此曾專門作過《批復(fù)》："如果破產(chǎn)企業(yè)在此期間對(duì)外簽訂的合同，并非以清算組的名義，且與清算工作無關(guān)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效。"根據(jù)這一司法解釋精神，承租人對(duì)外簽訂協(xié)議，并非以清算組而是以個(gè)人名義，并從事違法經(jīng)營活動(dòng)，由此而產(chǎn)生的違法責(zé)任，由承租人承擔(dān)。
<六>、有字號(hào)名稱的個(gè)體戶，確定違法主體稱謂時(shí)是字號(hào)名稱還是業(yè)主姓名？
該問題當(dāng)前有兩種截然不同的觀點(diǎn)：
?、耪J(rèn)為違法主體的稱謂應(yīng)是業(yè)主姓名。
持這種觀點(diǎn)的同志的主要理由是最高人民法院有司法解釋。該司法解釋是最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》。該《意見》第四十六條規(guī)定："在訴訟中，個(gè)體工商戶以營業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人，有字號(hào)的，應(yīng)在法律文書中注明登記的字號(hào)。營業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主與實(shí)際經(jīng)營者不一致的，以業(yè)主和實(shí)際經(jīng)營者為共同訴訟人。"因此，個(gè)體工商戶的"字號(hào)"，是不能被作為違法相對(duì)人替代業(yè)主本人承擔(dān)法律責(zé)任的。
⑵應(yīng)以依法核準(zhǔn)的字號(hào)作為違法主體稱謂。
持這種觀點(diǎn)的同志認(rèn)為，個(gè)體工商戶是特殊的自然人，字號(hào)名稱是其法定稱謂，具有法律上的人格，根據(jù)法定要求，個(gè)體戶在銀行存、支、貸活動(dòng)以及由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任都必須以字號(hào)而不是業(yè)主姓名的名義進(jìn)行和承擔(dān)，因此有字號(hào)的個(gè)體戶的違法主體稱謂必須是依法核準(zhǔn)的字號(hào)。其具體理由：
首先，國務(wù)院《關(guān)于國家行政機(jī)關(guān)和企業(yè)事業(yè)單位社會(huì)團(tuán)體印章管理的規(guī)定》第十五條規(guī)定："國家行政機(jī)關(guān)和企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體印章所刊名稱，應(yīng)為法定名稱。"《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第六條第一項(xiàng)的規(guī)定，個(gè)體戶對(duì)外使用的公章，必須按核準(zhǔn)登記的字號(hào)名稱而不是業(yè)主姓名刻制，只要蓋了公章，個(gè)體戶所簽文件和開具的發(fā)票即可生效。這表明，個(gè)體戶的法定名稱是個(gè)體戶印章所刊名稱--字號(hào)名稱而不是業(yè)主姓名；
其次，根據(jù)中國人民銀行《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（中國人民銀行令〔2003〕第5號(hào)）第二十四條規(guī)定，"有字號(hào)的個(gè)體工商戶開立銀行結(jié)算賬戶的名稱應(yīng)與其營業(yè)執(zhí)照的字號(hào)相一致。"這表明，個(gè)體戶只有以字號(hào)名義才享有業(yè)主投資形成的全部個(gè)體戶財(cái)產(chǎn)權(quán)，依法享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任。只有以字號(hào)名稱的名義，個(gè)體戶才能對(duì)銀行存款具有處置權(quán)；
再次，稅務(wù)部門依據(jù)營業(yè)執(zhí)照上的字號(hào)名稱，作為稅務(wù)登記證上的納稅主體稱謂的依據(jù)，個(gè)體戶只有以字號(hào)名稱的名義納稅，所履行的義務(wù)才能得到稅務(wù)部門的認(rèn)可；
第四，有字號(hào)名稱的個(gè)體戶對(duì)外簽訂合同，以字號(hào)名稱并加蓋公章效率更高；
第五，根據(jù)《票據(jù)法》第七十六條規(guī)定，有字號(hào)名稱的個(gè)體戶到稅務(wù)部門領(lǐng)取發(fā)票和對(duì)消費(fèi)者開具發(fā)票，領(lǐng)具人和開具人的稱謂，都必須是經(jīng)工商部門核準(zhǔn)登記的字號(hào)名稱，并加蓋公章；
第六，如果以業(yè)主的姓名作為違法主體的稱謂，辦案中就無法到銀行采取凍結(jié)、劃撥其銀行存款的強(qiáng)制措施。所有這一切，清楚地表明，字號(hào)名稱盡管從表面上看無主觀意識(shí)，但一經(jīng)核準(zhǔn)登記，法律法規(guī)和規(guī)章就賦予它特殊的權(quán)利和作用，就成了有主觀意識(shí)業(yè)主的化身，就能代表個(gè)體戶處置民事財(cái)產(chǎn)處分。而業(yè)主，對(duì)內(nèi)負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，對(duì)外，一般不是以自己的姓名而是以個(gè)體戶字號(hào)名稱的名義處理一切民事活動(dòng)，其法律后果只能由擁有字號(hào)的個(gè)體戶這一特殊自然人承擔(dān)，而不是以業(yè)主姓名去承擔(dān)。由此可見，最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第四十六條雖然規(guī)定，"在訴訟中，個(gè)體工商戶以營業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人。有字號(hào)的，應(yīng)在法律文書中注明登記的字號(hào)"。但是，這是針對(duì)個(gè)體工商戶有的有字號(hào)名稱、有的無字號(hào)名稱這一客觀情況，在民事訴訟中為了統(tǒng)一所作的規(guī)定，并不必然意味著在屬于行政法律關(guān)系的行政處罰中，確定當(dāng)事人也必然遵守這一規(guī)定。
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