客觀歸責(zé)體系中
允許風(fēng)險(xiǎn)的教義學(xué)重構(gòu)
作者簡(jiǎn)介:王俊,男,1988年生,浙江紹興人,東南大學(xué)法學(xué)博士(師從劉艷紅教授)。現(xiàn)為蘇州大學(xué)王健法學(xué)院講師、博士后研究人員。主要研究方向?yàn)樾谭ń塘x學(xué)。獨(dú)著《犯罪論的核心問題》(北京大學(xué)出版社2012年版)一部。在《中外法學(xué)》、《清華法學(xué)》、《比較法研究》、《政治與法律》等法學(xué)核心刊物發(fā)表論文十余篇。相關(guān)成果被《新華文摘》、《中國(guó)社會(huì)科學(xué)文摘》、《人大復(fù)印資料·刑事法學(xué)》等權(quán)威二次文獻(xiàn)轉(zhuǎn)載。主持教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金、江蘇省社科基金、中國(guó)法學(xué)會(huì)青年項(xiàng)目、中國(guó)博士后基金等省部級(jí)以上項(xiàng)目。曾獲得第六屆“董必武青年法學(xué)成果獎(jiǎng)”等獎(jiǎng)勵(lì)。
內(nèi)容簡(jiǎn)介:允許風(fēng)險(xiǎn)是客觀歸責(zé)理論的基石與核心,在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的背景下,如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行價(jià)值論的限縮,是刑法教義學(xué)必須予以探討的重要問題。本書超越了傳統(tǒng)學(xué)理在立法論語境下討論允許風(fēng)險(xiǎn)的局限性,基于規(guī)范論的立場(chǎng)與客觀歸責(zé)理論的視角,在借鑒德日刑法理論的基礎(chǔ)上,對(duì)其判斷標(biāo)準(zhǔn)、體系性定位、允許風(fēng)險(xiǎn)與過失理論的關(guān)系、故意與過失允許風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)階層中的允許風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)問題進(jìn)行了研究,充分展現(xiàn)了允許風(fēng)險(xiǎn)法理的解釋論意義。
隨著中國(guó)刑法學(xué)知識(shí)的全面教義學(xué)化,研究法益論\規(guī)范論、客觀歸責(zé)理論、行為與結(jié)果無價(jià)值理論等,一時(shí)之間成為中國(guó)刑法學(xué)研究領(lǐng)域的熱潮。雖然早在2011年我本人在《中外法學(xué)》2011年第6期發(fā)表了《客觀歸責(zé)理論:質(zhì)疑與反思》一文,表達(dá)了我對(duì)客觀歸責(zé)理論的審慎懷疑和相對(duì)否定的態(tài)度,但是,這絲毫不影響我的博士生王俊將客觀歸責(zé)理論中的允許風(fēng)險(xiǎn)的問題作為他的博士論文選題。自2003年任博導(dǎo)以來,十余年的博導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)告訴我,自由的學(xué)術(shù)對(duì)于學(xué)術(shù)研究是多么重要。所以,我的博士生們都知道,我從不要求他們?cè)谡撐倪x題上考慮我的研究領(lǐng)域,更不要求學(xué)生在基本觀點(diǎn)上和我一樣。無論什么選題、何種領(lǐng)域,只要是他們本人感興趣的、且自認(rèn)一定能夠順利完成的,我都會(huì)支持。所以,當(dāng)王俊博士以“客觀歸責(zé)體系中允許風(fēng)險(xiǎn)的教義學(xué)重構(gòu)”為題做自己的博士論文時(shí),我是非常贊成的。我清楚的了解,王俊對(duì)刑法教義學(xué)感興趣,同時(shí),對(duì)創(chuàng)新有底氣,他選擇這一領(lǐng)域,一定是有充分的把握和準(zhǔn)備的。事實(shí)證明了我的判斷。王俊自確定博士論文選題后,非常順利的完成了博士論文的初稿,中間我提了一些意見,他也做了一些修改,比如他聽從我的建議,增加了允許風(fēng)險(xiǎn)的司法適用這一內(nèi)容,從而增加了本書的第五章,這使得博士論文的結(jié)構(gòu)更完整,他創(chuàng)新的理論也能“落地”。
放眼我國(guó)刑法學(xué)領(lǐng)域,對(duì)客觀歸責(zé)理論的研究熱度不可謂不高,但是,對(duì)客觀歸責(zé)理論的重要下位規(guī)則——允許風(fēng)險(xiǎn)的研究,在我國(guó)學(xué)界幾乎是一塊空白。然而,客觀歸責(zé)理論是圍繞著禁止風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)設(shè)與實(shí)現(xiàn)而展開的,而允許風(fēng)險(xiǎn)是從反面界定禁止風(fēng)險(xiǎn)的概念,因此完全可以說,允許風(fēng)險(xiǎn)是客觀歸責(zé)理論的基石與核心。我國(guó)目前關(guān)于對(duì)允許風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知,局限于認(rèn)為允許的風(fēng)險(xiǎn)理論是以對(duì)社會(huì)有益為理由而允許企業(yè)活動(dòng)、高速交通、體育運(yùn)動(dòng)等具有法益侵害危險(xiǎn)的行為的理論。但是這樣的理解,如張明楷教授所言,是混淆了立法政策與刑法教義學(xué)的關(guān)系。質(zhì)言之,按照通行的理解,允許風(fēng)險(xiǎn)法理在刑法教義學(xué)上沒有深入展開的空間。這或許是我國(guó)學(xué)界長(zhǎng)期熱衷于探討風(fēng)險(xiǎn)增高、風(fēng)險(xiǎn)降低、規(guī)范目的等規(guī)則,但對(duì)于允許風(fēng)險(xiǎn)則幾乎無人關(guān)注的原因所在。
在這樣的背景下,王俊博士的博士畢業(yè)論文便具有重要的理論價(jià)值。王俊將允許風(fēng)險(xiǎn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)界定為基于事前的利益衡量,具體而言,是以行為當(dāng)時(shí)行為人認(rèn)知的事實(shí)為基礎(chǔ),并站在一般人的立場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)是否允許的判斷。這便同時(shí)也明確了允許風(fēng)險(xiǎn)的體系性地位,即它主要是一種構(gòu)成要件排除事由,由此區(qū)別于違法性階層的站在事后的利益衡量的緊急避險(xiǎn)理論。通過這樣的闡述與分析,允許風(fēng)險(xiǎn)法理得以展現(xiàn)出其刑法教義學(xué)意義的一面。
更難能可貴的是,王俊博士在本書中,對(duì)源自于日本理論的在新舊過失論下論述允許風(fēng)險(xiǎn)的傳統(tǒng)做法進(jìn)行了深入的批判,借著以客觀歸責(zé)理論重構(gòu)過失犯體系這股“東風(fēng)”,選擇以允許風(fēng)險(xiǎn)為切入點(diǎn),大力提倡在客觀歸責(zé)體系的框架中研究允許風(fēng)險(xiǎn)理論,由此明確了討論問題的基本前提。隨后,本書一方面創(chuàng)造性地提出了故意允許風(fēng)險(xiǎn)與過失允許風(fēng)險(xiǎn)相區(qū)分的概念,并以風(fēng)險(xiǎn)降低與被害人自陷風(fēng)險(xiǎn)為例,說明了允許風(fēng)險(xiǎn)法理的解釋論意義。另一方面,本書又明確提出允許風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)具有雙重體系定位的設(shè)想,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)增高、規(guī)范目的、合義務(wù)替代進(jìn)行關(guān)聯(lián)性的研究,進(jìn)一步說明了允許風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)階層的功能。最后,本書選擇以醫(yī)療行為的正當(dāng)性問題為例,展開了允許風(fēng)險(xiǎn)的適用論研究,將形而上與形而下的討論有機(jī)結(jié)合起來,使得這種研究十分“接地氣”。
現(xiàn)在,王俊博士將他的博士論文進(jìn)行了進(jìn)一步的修改完善,并且準(zhǔn)備出版成書。我認(rèn)為,王俊博士出版的這部作為國(guó)內(nèi)第一部系統(tǒng)研究允許風(fēng)險(xiǎn)法理的著作,對(duì)于允許風(fēng)險(xiǎn)的教義學(xué)提升、對(duì)于客觀歸責(zé)理論的深度展開都具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值,對(duì)于司法實(shí)踐而言亦具有一定的指導(dǎo)意義,故此推薦。
特別值得一提的是,王俊博士對(duì)學(xué)術(shù)有著獨(dú)到的悟性,這也從某種程度上令人期待,他的這本著作出版后,能夠進(jìn)一步推動(dòng)客觀歸責(zé)乃至我國(guó)刑法教義學(xué)的精細(xì)化研究。王俊博士的求學(xué)之路非常曲折,這在他的后記中已有清晰記載,但他矢志不渝,熱愛學(xué)術(shù),對(duì)刑法有著近乎癡迷的興趣,這在當(dāng)今80后、90后中是比較少見的。也正是這一點(diǎn),深深打動(dòng)了我。當(dāng)他進(jìn)入東大學(xué)習(xí)后,經(jīng)過低迷期、沉悶期,爾后就全方位的進(jìn)入了(學(xué)術(shù)的)爆發(fā)期。短短三年時(shí)間,在《比較法研究》、《政治與法律》等重要法學(xué)期刊上發(fā)表論文近10篇,這樣突出的成績(jī)?cè)谕g博士中是比較少見的。正可謂,絕代有佳人,美女生山村;京外多杰俊,才子非皇城。當(dāng)王俊懷揣著博士畢業(yè)證要離開的時(shí)候,我才恍然意識(shí)到,他,還有他的同學(xué)們,都長(zhǎng)大了、成長(zhǎng)了,要高飛了……心中雖然充滿不舍,但我知道必須要放手了。爾今,看到王俊博士在美麗的蘇州大學(xué)對(duì)教學(xué)和科研甘之如飴,不禁令人莞爾。人生最快樂的事就是創(chuàng)造,而知識(shí)的創(chuàng)造是最激動(dòng)人心的。對(duì)于王俊博士,我想懸置更高的目標(biāo),期望他在保持他聰慧、純粹、名皙的個(gè)性之同時(shí),開闊眼界,勤學(xué)奮進(jìn),持之以恒,為中國(guó)刑法學(xué)界的知識(shí)創(chuàng)新做出他自己獨(dú)有的貢獻(xiàn)。
2018年5月2日于南京
對(duì)于國(guó)外刑法理論及其概念的引進(jìn),大體上總有肯定和否定的立場(chǎng)。但是很顯然,事實(shí)上,對(duì)固有刑法體系的熱愛乃至推崇無論如何都不能阻擋外來概念的引入。刑法學(xué)重要理論的突破,幾乎每次都會(huì)有概念、范疇的豐富、更新。即便是特別反對(duì)德日刑法體系的學(xué)者,也不得不正視這樣一種局面:我們無法在現(xiàn)有的、傳統(tǒng)的刑法學(xué)教科書體系中完全地抽離那些或長(zhǎng)或短時(shí)間之前引入的國(guó)外刑法概念,尤其是德日刑法理論中的概念。否則,那些教材就完全可能支離破碎,無法進(jìn)行一個(gè)完整的法學(xué)理論敘事。外來概念在我們的法學(xué)中是如此地根深蒂固,這也許說明了我們固有的理論體系的不足,但也正恰當(dāng)?shù)卣f明我們的學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)意愿,而后者可能應(yīng)當(dāng)被更為重視。
也許有一些學(xué)者會(huì)認(rèn)為,即便沒有那些外來的引入概念,我們?nèi)匀豢梢越鉀Q司法實(shí)務(wù)中的問題。確實(shí),概念或范疇猶如工具,用某一個(gè)較為落后的工具或許也一樣可以實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo),但一件好的工具一定是事半功倍的,在這一個(gè)意義上,工具之間當(dāng)然具有優(yōu)劣之分。在另一種意義上,例如一件更為精細(xì)的醫(yī)療器械可以使得整個(gè)醫(yī)療過程更為清晰可見,或者可以使得過去曾經(jīng)做過的手術(shù)能夠更為精細(xì),在這一意義上,我們從來沒有質(zhì)疑過是否需要引入這些醫(yī)療器械。當(dāng)然,也許這樣的醫(yī)療器械并不會(huì)對(duì)所有的手術(shù)提供助益,對(duì)于很多常規(guī)普通手術(shù),并不需要那么精密的器械。但是一名接受過精細(xì)訓(xùn)練的醫(yī)生,應(yīng)該不會(huì)在碰到常規(guī)手術(shù)時(shí),就會(huì)愿意轉(zhuǎn)而暫時(shí)使用那些較為粗糙的工具。因此,一個(gè)刑法理論體系的成熟度和顆粒度,在某種意義上,就取決于其所包含的概念的豐富程度和邏輯的嚴(yán)密程度。
當(dāng)然,每一個(gè)國(guó)外刑法理論的引入,無論是批評(píng)還是接受,但是都意味著我們必須要深刻地理解這一理論整體體系框架內(nèi)的所有范疇、術(shù)語,否則就僅僅是簡(jiǎn)單地移用這些概念而已。隨著客觀歸責(zé)理論引進(jìn)的,同樣也是一系列的概念體系,例如風(fēng)險(xiǎn)增高、危險(xiǎn)分配、允許的風(fēng)險(xiǎn)、合義務(wù)的替代行為等等,其中諸多概念,我們都缺乏較為深入的研究。如果缺乏對(duì)這些核心概念的深刻理解,實(shí)際上對(duì)于客觀歸責(zé)理論的討論就是一種浮于表面的概念套用,僅僅是一件時(shí)髦的外衣而已,無助于理論的深入。因此,對(duì)于國(guó)外刑法理論的引入,就要求從每一個(gè)具體的范疇開始,加以細(xì)致的了解和批判的吸收,并且在既有的理論體系中容納下這些概念和范疇。
王俊的這本書就是從客觀歸責(zé)理論中挑選出“允許的風(fēng)險(xiǎn)”這一概念,進(jìn)行了細(xì)致的教義學(xué)研究。作者探討了允許風(fēng)險(xiǎn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)、體系定位,并通過對(duì)允許的風(fēng)險(xiǎn)在過失論的困境的論述,企圖在客觀歸責(zé)論中確立允許的風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)地位??紤]到客觀歸責(zé)理論在當(dāng)下中國(guó)刑法學(xué)中的備受推崇的顯赫影響,如果沒有對(duì)允許的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的剖析,而徑直地討論禁止的危險(xiǎn),在邏輯上無疑是具有先天的不足。就此而言,王俊博士的這一思考進(jìn)程,意味著他格外地重視范疇、概念在一個(gè)理論中的基礎(chǔ)意義,尤其能夠敏銳地把握允許的風(fēng)險(xiǎn)這一概念在客觀歸責(zé)論中的正面立論價(jià)值。在這一意義上,王俊的這本書就具有了重要的學(xué)術(shù)意義。進(jìn)一步,王俊提出被允許的風(fēng)險(xiǎn)并非是注意義務(wù)違反的補(bǔ)充規(guī)則,而是其實(shí)質(zhì)的解釋原理和根據(jù),允許風(fēng)險(xiǎn)的判斷是不法行為判斷的核心,而不法行為則包括故意不法、過失不法,因此使得允許的風(fēng)險(xiǎn)的判斷不僅僅適用于過失的判斷,也適用故意的判斷。這一結(jié)論賦予了允許的風(fēng)險(xiǎn)這一概念超越通常的能力,進(jìn)一步擴(kuò)張了允許的風(fēng)險(xiǎn)的理論闡釋能力和適用領(lǐng)域。不過,王俊僅僅以風(fēng)險(xiǎn)降低為例探討了故意犯中的允許風(fēng)險(xiǎn)的具體適用范圍,但同樣作為故意不法中的核心判斷,似乎更應(yīng)該說明允許的風(fēng)險(xiǎn)在故意不法中究竟是如何進(jìn)行一般性的、日常性的適用。
不過,必須看到,在一個(gè)其核心概念被眾多研究者時(shí)尚般運(yùn)用的場(chǎng)景下,客觀歸責(zé)論存在著泛化的、壓制性的傾向,因此就容易讓人產(chǎn)生一般性思考或者疑問的是:一個(gè)外來的概念如何同現(xiàn)存的固有理論體系進(jìn)行更為融洽、愉快的對(duì)話?或者,如果我們放棄這樣一種努力,那么,一個(gè)外來的概念至少應(yīng)該和我們的立法乃至司法解釋進(jìn)行愉快的對(duì)話?;蛘撸粋€(gè)堅(jiān)持運(yùn)用外來概念進(jìn)行研究的學(xué)者應(yīng)該如何和我們的立法、司法解釋進(jìn)行融洽的、愉快的對(duì)話,使得雙方都能夠?yàn)閷?duì)方所接納包容,并且真正地成為我們所面向的立法、司法問題的參與者、解決者,從而真正成為掌握于我們之手的理論工具,而不僅僅是解決外來概念在它的母國(guó)理論體系中所碰到的固有問題。王俊博士以醫(yī)療正當(dāng)化根據(jù)為例,來說明客觀歸責(zé)視域下允許風(fēng)險(xiǎn)的適用,也正展現(xiàn)了他在這一方向上的學(xué)術(shù)努力和取得的成績(jī)。而我們有理由期待更多。
王俊是我的碩士生,接著到東南大學(xué)繼續(xù)攻讀劉艷紅教授的博士。他是一位極其自覺勤勉的學(xué)生,我必須承認(rèn),作為導(dǎo)師,有這樣一位學(xué)生,總體上是一件極其開心的事情。在碩士期間,他就不停地閱讀、寫作,經(jīng)常性地給我交來論文和我探討。交論文的頻率是如此之高,以致于我需要用“總體上是一件極其開心的事情”這樣的表述來描述我既愛惜又備感時(shí)間緊張的心情。正是這樣的一種持續(xù)的熱情,在碩士學(xué)習(xí)期間,他在北京大學(xué)出版社出版了自己的第一本學(xué)術(shù)專著《犯罪論的核心問題》,成為當(dāng)時(shí)中青法學(xué)院研究生中的一個(gè)小小傳奇。在博士學(xué)習(xí)期間,在東南大學(xué)濃厚的刑法學(xué)術(shù)氛圍之中,他的寫作欲望和寫作靈感依然不斷并且更加耀眼。王俊對(duì)刑法學(xué)術(shù)充滿了單純的好奇和真誠(chéng)的熱愛,這正是做學(xué)術(shù)研究的一種難得品質(zhì)。這樣的品質(zhì)使得他可以大體上心無旁騖地去探尋自己所感興趣的閱讀和寫作。尤其是,無論生活學(xué)習(xí)的各種插曲,他都沒有減弱這樣一種對(duì)學(xué)問的執(zhí)著。我也很高興,在這一過程中,作為導(dǎo)師,我陪著他一起經(jīng)歷。
我們有一次在蘇州園林里喝茶,我告訴他,能夠把自己的興趣和職業(yè)統(tǒng)一在一起,這是一件多么令人羨慕的事情。有一段時(shí)間,我也不斷地提醒他,要慢下來,停下來,思考一下,學(xué)術(shù)研究必須是一件不斷激發(fā)我們興趣而不是消磨我們?nèi)の兜氖虑椤S∠笾?,我們?cè)?jīng)至少有三次在杭州見面,我從北京過去出差,他從南京過來看我,我們一起在西湖邊上散步,討論學(xué)術(shù)圈的種種趣怪之事、他未來的學(xué)術(shù)規(guī)劃和最近的各種煩惱。離開中青院之后,他仍然時(shí)不時(shí)地從南京回到北京,很多次突然出現(xiàn)在我講課的教室中,我把他愉快地介紹給同學(xué)們,順便接著向他提問,一起討論我們課堂上的問題。寫到此,我突然在想,或許我也能夠突然出現(xiàn)在他在蘇州大學(xué)的教室里,聽聽他是如何給學(xué)生們上課的。
有學(xué)生如此,而他亦有自己所熱愛的學(xué)術(shù)如此,這真是一件令人喜悅的事。
10月22日凌晨于四季青
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