《防止利益沖突與廉政建設(shè)研究》序言
反腐敗和廉政建設(shè)一直是一個(gè)備受社會(huì)關(guān)注的話題，這一方面說明我國的腐敗形勢仍十分嚴(yán)峻，腐敗現(xiàn)象已滲透進(jìn)社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，反腐敗是一個(gè)重大的政治挑戰(zhàn)；另一方面說明社會(huì)公眾對黨和政府充滿了期待，黨和政府必須采取有力措施加以解決，以保證政治權(quán)威性和合法性。那么，我們?nèi)绾紊钊腴_展反腐敗斗爭和廉政建設(shè)呢？建國以來，我國的反腐敗工作經(jīng)歷了運(yùn)動(dòng)反腐、制度反腐等階段，越來越重視從源頭上治理腐敗工作。特別是近年來，黨和政府在反腐實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的總體框架，進(jìn)一步明確了預(yù)防腐敗的基本思路，這完全符合當(dāng)前世界反腐敗斗爭和廉政建設(shè)工作的發(fā)展趨勢。那么，再進(jìn)一步追問，我們?nèi)绾蚊鞔_預(yù)防腐敗的工作方向、構(gòu)建預(yù)防腐敗的制度體系、整合預(yù)防腐敗的主體力量呢？根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，防止利益沖突是預(yù)防腐敗的一個(gè)重要的預(yù)設(shè)前提，換言之，當(dāng)前要把思想預(yù)防、制度預(yù)防和技術(shù)預(yù)防等結(jié)合起來，形成一個(gè)有效整體，必須重視處理利益沖突問題，以防止利益沖突為工作著力點(diǎn)，推進(jìn)預(yù)防腐敗工作的深入開展。在本書中，莊德水以利益與權(quán)力為切入點(diǎn)，廣泛運(yùn)用政治學(xué)、公共行政學(xué)和行政倫理學(xué)的理論成果，綜合運(yùn)用政策過程分析法、案例分析法以及比較政治法等方法，分別從制度層面、行為層面和政策層面對利益沖突問題做出了較為系統(tǒng)和深入的理論解釋和回答。顯然，這項(xiàng)研究不僅對我國反腐敗和廉政建設(shè)理論研究具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值，而且對廉潔政府建設(shè)具有重要的實(shí)踐意義。從研究現(xiàn)狀來看，本書應(yīng)該是中國國內(nèi)第一本系統(tǒng)研究公職人員利益沖突問題的學(xué)術(shù)專著。正因?yàn)檫@是一個(gè)新的研究成果，更顯出這本書在當(dāng)前反腐敗和廉政建設(shè)理論研究領(lǐng)域的代表性。
需要指出的是，利益沖突問題雖然在國際上已引起廣泛關(guān)注，但在我國國內(nèi)卻一直處于研究的邊緣地帶，人們甚至對利益沖突本身存在一定誤讀，沒有把它視為一個(gè)廉政概念，而是簡單地把它與一般社會(huì)學(xué)意義上的利益沖突相混淆。這種情況曾給莊德水的研究增加了不少困難，有時(shí)無法在同一個(gè)理解平臺(tái)上展開討論，該書的寫作難度可想而知。直到2009年9月黨的十七屆四中全會(huì)報(bào)告《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下黨的建設(shè)若干重大問題的決定》第一次在黨的重要文獻(xiàn)中提出“防止利益沖突要求”，2010年1月十七屆中央紀(jì)委第五次全會(huì)強(qiáng)調(diào)要“建立健全防止利益沖突制度，形成有效預(yù)防腐敗的長效機(jī)制”，利益沖突問題研究才真正引起國內(nèi)學(xué)界的關(guān)注，并正在成為一個(gè)新的研究領(lǐng)域。中央紀(jì)委、地方政府和理論工作者紛紛舉辦相關(guān)研討會(huì)、開展專題調(diào)研，共同研究利益沖突問題。利益沖突從一個(gè)隱性研究問題迅速變成一個(gè)顯性的熱門研究問題。這代表著我國反腐敗和廉政建設(shè)理論研究和實(shí)踐工作已進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段，反腐敗和廉政建設(shè)工作思路正發(fā)生新的變化，許多新的廉政法規(guī)、制度和措施將相繼出臺(tái)。正因?yàn)檫@項(xiàng)研究剛剛興起，許多關(guān)于利益沖突的基本理論和政策問題亟待解決，特別是利益沖突的本質(zhì)、類型、內(nèi)在要素、發(fā)生根源、行為后果、政策結(jié)構(gòu)等問題。對此，這本書做出了前瞻性的理論探索。
在研究內(nèi)容上，本書創(chuàng)新性地認(rèn)為利益沖突作為特定的廉政用語，與公共職位、公共權(quán)力、公共責(zé)任和公共利益相聯(lián)系，是公職人員面臨的現(xiàn)實(shí)倫理困境。利益沖突實(shí)際上是公共權(quán)力的非公共使用，其外在表現(xiàn)是公職人員的私人利益與其公職所代表的公共利益之間的沖突。公職人員的利益沖突之所以有損政府廉潔，其要害在于這種行為削弱了公共委托人即社會(huì)公眾對公共代理人即公職人員的信任。在現(xiàn)實(shí)生活中，社會(huì)公眾之所以自覺不自覺地置疑公共資源配置、公共資產(chǎn)交易、公共產(chǎn)品生產(chǎn)背后存在“貓膩”，其原因就在于公職人員沒有處理好潛在的利益沖突問題。本書還從利益沖突的新角度來分析腐敗與反腐敗，從情境和行為兩個(gè)層面分析利益沖突與腐敗行為之間的關(guān)系，不僅關(guān)注個(gè)體性利益沖突，而且關(guān)注組織性利益沖突，特別是剖析了利益沖突與家庭腐敗、“期權(quán)”腐敗之間的關(guān)系，并分析了利益沖突對政府管理和政策過程的影響。這些觀點(diǎn)對于解釋現(xiàn)實(shí)腐敗問題具有一定理論意義。
針對當(dāng)前我國反腐敗和廉政建設(shè)工作形勢，本書立基于國際實(shí)踐和具體國情，提出防止利益沖突是懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的核心內(nèi)容。制度建設(shè)是我國當(dāng)前防止利益沖突的現(xiàn)實(shí)途徑，即要制定統(tǒng)一的公共倫理規(guī)范對現(xiàn)行防止利益沖突法規(guī)制度的普遍性內(nèi)容加以歸納，不斷創(chuàng)新財(cái)產(chǎn)秘密信托制度、財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度和利益處理制度。雖然這些對策研究在本書尚處在理論論證階段，但若加以實(shí)際運(yùn)用，未嘗不具有實(shí)踐性。
作為莊德水的導(dǎo)師，看到他的博士論文得以順利付梓出版，我由衷地感到欣慰。在讀博期間，莊德水表現(xiàn)出特有的學(xué)術(shù)靈氣和勤奮精神。他對學(xué)術(shù)問題很有敏感性，往往能提前抓住一些好的選題，產(chǎn)生好的研究思路，本書即是一例；更難得的是，他以學(xué)術(shù)為樂，把大部分時(shí)間花在閱讀、寫作、研討和調(diào)研方面，每日總是行色匆匆，生怕浪費(fèi)一點(diǎn)時(shí)間，圖書館是他在北大四年里最常去的地方。可以說，這本書得以完成，體現(xiàn)他的知識創(chuàng)新和貢獻(xiàn)，與他所持有的求學(xué)毅力、研究態(tài)度以及個(gè)人素質(zhì)是分不開的。
我常對學(xué)生講，北京大學(xué)政府管理學(xué)院的博士論文有其鮮明的學(xué)術(shù)特點(diǎn)，特別重視論文的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐價(jià)值，前者要求論文具有學(xué)術(shù)前瞻性、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖⑨尯涂茖W(xué)的論證，后者要求論文具有實(shí)踐應(yīng)用性，能夠解決現(xiàn)實(shí)問題，為國家政策發(fā)展提供參考。大家平時(shí)看書寫作應(yīng)當(dāng)有意識地朝這個(gè)方向努力，不僅要把論文寫作作為一個(gè)理論探索過程，而且要把它作為將來職業(yè)發(fā)展和學(xué)術(shù)進(jìn)步的一部分。當(dāng)然，這絕不意味著讓博士論文“御用化”、“官樣化”，因?yàn)楣贅踊恼屡c學(xué)術(shù)研究及其精神和規(guī)范是無關(guān)的。莊德水可以說是嚴(yán)格按照我的要求去努力的，在這本書中，我們隨時(shí)可以發(fā)現(xiàn)他對現(xiàn)實(shí)問題的理論思考，努力解決現(xiàn)實(shí)問題的學(xué)術(shù)熱情和執(zhí)著。
當(dāng)然，這本書仍存在諸多不足，留有許多問題待作進(jìn)一步探討。但鑒于利益沖突問題研究在我國國內(nèi)才剛剛興起，在實(shí)踐界也是一個(gè)新事物，我們不能過于苛求這本書。如果說殘缺也是一種美，那么我寧愿本書的理論勇力和學(xué)術(shù)銳氣以不成熟的形式表現(xiàn)出來，不被所謂的“老練”、“完美”所窒息。本書只是一個(gè)探索性研究，該研究不是一本書所能解決的，也不是一個(gè)人所能解決的。我傾向于認(rèn)為，莊德水這本書是一塊進(jìn)入學(xué)術(shù)殿堂的敲門磚，相信它的出版能夠引起理論界和實(shí)踐界的反響，起到拋磚引玉的效果。我希望莊德水在以后的工作中，繼續(xù)深入研究反腐敗和廉政建設(shè)理論，包括防止利益沖突政策研究、廉政預(yù)警機(jī)制研究、廉政倫理研究等，不斷取得新的研究成果，為我國反腐敗和廉政建設(shè)事業(yè)做出應(yīng)有的知識貢獻(xiàn)。這個(gè)希望，也是我想對每一位有志于從事這方面研究的青年學(xué)者所說的。
是為序。
李成言
中國監(jiān)察學(xué)會(huì)副會(huì)長
高校廉政研究與教育學(xué)會(huì)會(huì)長
北京大學(xué)政府管理學(xué)院黨委書記、教授、博導(dǎo)
北京大學(xué)中國改革理論與實(shí)踐研究中心主任
北京大學(xué)廉政建設(shè)研究中心主任
