哈耶克屬于第四代奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家,這是漂泊的一代,他們離開了維也納到像倫敦和芝加哥、普林斯頓以及劍橋、馬薩諸塞州等地方,所以“奧地利的”這一形容詞現(xiàn)在只具有純粹的歷史意義。雖然如此,在他遷往英國和美國的整個過程中,哈耶克已經(jīng)保留了許多這個由卡爾·門格爾創(chuàng)立的學(xué)派的方法。
自創(chuàng)立以來,奧地利學(xué)派一直以其對于經(jīng)濟(jì)秩序有獨特的和原創(chuàng)性的理解而聞名,其中的某些部分已經(jīng)(在某種程度上)被納入到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)思想中,而其他的則被扔在一邊并被遺忘。其中前者包括在門格爾的《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(Grunds?tzeder Volkswirtschaftslehre)中提出的曾經(jīng)具有革命性的價值和交換理論,該書在1871年的出版標(biāo)志著該學(xué)派的創(chuàng)立;后者則包括由哈耶克的老同事和導(dǎo)師路德維?!ゑT·米塞斯在20世紀(jì)20年代建立的,對社會主義制度下經(jīng)濟(jì)計算之可行性的攻擊,這一理論構(gòu)成了現(xiàn)代奧地利學(xué)派將市場理解為一個學(xué)習(xí)和發(fā)現(xiàn)的過程,而不是事件的均衡狀態(tài)的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,米塞斯很久之前就已經(jīng)被“市場社會主義”的蘭格和泰勒模型駁倒,對中央計劃的可行性已幾乎無話可說。但對奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言并不是這樣。哈耶克關(guān)于市場是什么,以及市場過程如何運行的理解,已經(jīng)使他得出結(jié)論:社會主義是一個嚴(yán)重的錯誤——如果你愿意的話,也可以說它是一個“致命的自負(fù)”。而且,基于這一認(rèn)識,他建立了他對自由秩序的辯護(hù)。
作為建立在自由市場、法治下的有限政府以及個人自由的首要地位之上的社會秩序,哈耶克是在其古典的、歐洲的意義上使用“自由主義”一詞的。正如他在他經(jīng)典的《通往奴役之路》一書第一個(1956年)平裝版的“前言”中解釋道:
我完全是在其最初的、十九世紀(jì)的意義上使用“自由主義”一詞,這一用法目前在英國仍然盛行,但在美國往往意味著與之相反的含義。它已經(jīng)成為這個國家左派運動的一個偽裝,這一運動得到很多頭腦混亂但真的相信自由的人支持,這樣,“自由”的含義就變成了為政府的幾乎每一種控制辯護(hù)。我仍然不理解為什么那些在美國的真正信仰自由的人,他們不僅允許左派挪用這一幾乎不可或缺的術(shù)語,甚至他們自己在一開始就將它作為一個貶義的詞來使用,從而助長了這一傾向。
這里我們將接受這些責(zé)難,并繼續(xù)使用“自由主義”而不是沒那么優(yōu)雅的“古典自由主義”或“自由至上主義”(Iibertarian),這個詞在美國現(xiàn)在已經(jīng)成為標(biāo)準(zhǔn)的用法。
哈耶克19歲的時候(第一次世界大戰(zhàn)剛剛結(jié)束)來到維也納大學(xué),當(dāng)時這里是世界上學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)最好的三個地方之一(另外兩個是斯德哥爾摩和英國劍橋)。雖然他以一名法律系學(xué)生的身份被錄取,但他的主要興趣是經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué),后者是由于馬赫的感覺理論對維塞爾以及維塞爾的同事奧特馬·斯潘(Othmar Spann)的影響,前者則源于費邊社會主義的改良主義理想的影響,費邊社會主義在哈耶克那一代是非常有代表性的思潮。像許多那時和之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)系學(xué)生一樣,哈耶克選擇該科目不是為了自身的利益,而是因為他想讓這個世界變得更美好——戰(zhàn)后維也納的貧困每天都在提醒他存在這一需要。社會主義似乎提供了一種解決方案;然后在1922年,米塞斯(雖然他只是維也納大學(xué)的不付薪教師,但卻是那里的經(jīng)濟(jì)學(xué)團(tuán)體的中心人物)出版了他的著作《合作經(jīng)濟(jì)》(DieGemeinwirtschaft),隨后被翻譯成英文版的《社會主義》(Socialism)?!拔覀兡贻p人中沒有誰在這本書出現(xiàn)時讀了它之后”,哈耶克回憶道,“還認(rèn)為世界是它原來的樣子”。《社會主義》是米塞斯兩年前那篇具有開創(chuàng)性的文章的詳細(xì)闡述,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)計算需要一個生產(chǎn)資料的市場;沒有這樣的市場則沒辦法確立這些手段的價值,結(jié)果,也就沒有辦法確定它們在生產(chǎn)中的恰當(dāng)用途。米塞斯在一個臨時的政府辦公室里是哈耶克短暫的上司,并且他的私人研討班哈耶克經(jīng)常參加,從米塞斯那里,哈耶克逐漸相信了市場秩序的優(yōu)越性。
米塞斯做了關(guān)于貨幣和銀行理論的早期研究,成功地把奧地利學(xué)派邊際效用原則運用于貨幣的價值,然后基于英國貨幣學(xué)派的學(xué)說和瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家克努特·維克塞爾的思想勾勒出了產(chǎn)業(yè)波動理論。哈耶克以后者為起點,進(jìn)行他自己關(guān)于波動的研究,并根據(jù)銀行的信貸擴(kuò)張來解釋商業(yè)周期。他在這方面的研究為他贏得了一次邀請他到倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院演講的機(jī)會,1931年他接受邀請并在那擔(dān)任圖克(Tooke)經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)講座教席。在那里,他發(fā)現(xiàn)自己處在一個充滿活力和令人興奮的群體中,他們包括萊昂內(nèi)爾·羅賓斯(后來的羅賓斯勛爵)、阿諾德·普蘭特(Arnold Plant)、T.E.格雷戈里(T. E. Gregory)、丹尼斯·羅伯特森(Dennis Robertson)、約翰·希克斯(John Hicks)和年輕的阿巴·勒納(Abba Lerner),這只是舉了其中的幾位。哈耶克帶來了他的(對他們來說)不熟悉的觀點,逐漸地,“奧地利學(xué)派”的商業(yè)周期理論開始成名并被接受。
然而,在短短的幾年間,奧地利學(xué)派的命運遭受了戲劇性的逆轉(zhuǎn)。首先,作為商業(yè)周期理論重要組成部分的奧地利學(xué)派的資本理論,開始遭到來自意大利的劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)家皮耶羅·斯拉法(Piero Sraffa)和美國的弗蘭克·奈特(Frank Knight)的攻擊,而周期理論本身在對約翰·梅納德·凱恩斯的《通論》的熱情中被淡忘。其次,從哈耶克來到倫敦開始,一直持續(xù)到40年代初,奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家們出于個人原因和政治原因紛紛離開了維也納,以至于這個學(xué)派本身在那里已不再存在。米塞斯1943年離開維也納去了日內(nèi)瓦,之后到了紐約,在那里他孤身一人繼續(xù)他的研究;哈耶克一直留在倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院,直到1950年,他加入了芝加哥大學(xué)的社會思想委員會。與哈耶克同一代的其他奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始在美國嶄露頭角——戈特弗里德·哈伯勒(Gottfried Haberler)在哈佛,弗里茨·馬赫盧普(Fritz Machlup)與奧斯卡·摩根斯坦恩(OskarMorgenstern)在普林斯頓,保羅·羅森斯坦-羅丹(Paul Rosenstein-Rodan)在麻省理工學(xué)院——但是他們的研究似乎不再有任何門格爾傳統(tǒng)的痕跡。
在芝加哥哈耶克再次發(fā)現(xiàn)自己身處一個耀眼的群體當(dāng)中:“由奈特、雅各布·維納(Jacob Viner)、米爾頓·弗里德曼以及后來的喬治·斯蒂格勒所領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)系,是最好的地方之一;亞倫·迪雷克托(Aaron Director)在法學(xué)院很快成立了第一個法與經(jīng)濟(jì)學(xué)項目;國際知名學(xué)者如漢娜·阿倫特(Hannah Arendt)和布魯諾·貝特爾海姆(Bruno Bettelheim)是活躍的講師。但是經(jīng)濟(jì)理論,特別是其推理的方式,發(fā)生了急劇的轉(zhuǎn)變:保羅·薩繆爾森的《基礎(chǔ)》已經(jīng)在1949年出版,確立了將物理學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿的科學(xué),弗里德曼1953年關(guān)于“實證經(jīng)濟(jì)學(xué)”的論文為經(jīng)濟(jì)學(xué)方法設(shè)立了新標(biāo)準(zhǔn)。此外,哈耶克已經(jīng)停止了關(guān)于經(jīng)濟(jì)理論的研究,專注于心理學(xué)、哲學(xué)和政治學(xué)的研究,奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個長時間的休眠期。在這段期間,許多沿著奧地利學(xué)派傳統(tǒng)的重要研究是由兩個在紐約大學(xué)師從米塞斯的年輕人來做的:穆瑞·羅斯巴德,他在1962年出版了他的《人、經(jīng)濟(jì)與國家》,以及伊斯雷爾·柯茲納,他的《競爭與企業(yè)家精神》于1973年出版。但絕大部分的奧地利傳統(tǒng)被擱置了。
然后在1974年,一些很令人吃驚的事情發(fā)生了:哈耶克獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。由于這個獎項的威望,人們對奧地利學(xué)派的興趣被重新點燃;巧合的是,在同一年,一些在奧地利學(xué)派傳統(tǒng)內(nèi)孤立地從事研究工作的學(xué)者聚集到一起,在佛蒙特州的南羅約敦舉辦了一次值得紀(jì)念的會議。
此后,“奧地利學(xué)派的復(fù)興”開始持續(xù)蔓延,書籍、雜志,甚至是專門研究門格爾傳統(tǒng)的研究生項目以遞增的速度出現(xiàn)。奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)慢慢開始引起這個職業(yè)中其他人士的注意?,F(xiàn)代奧地利學(xué)派的觀點也開始在一些領(lǐng)域發(fā)揮影響力,包括銀行理論、廣告及其與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系,以及社會主義計算辯論的重新解釋;此外,在過去的十五年左右的時間里產(chǎn)生的關(guān)于不完全信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和激勵理論的文獻(xiàn),也可以視作是哈耶克關(guān)于分散知識和作為信號的價格的研究的副產(chǎn)品,雖然這一貢獻(xiàn)往往被遺忘。
當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以對哈耶克感興趣還有另外一個原因。今天,關(guān)于市場福利性質(zhì)的分析往往被概括為雙邊的辯論:自由市場的捍衛(wèi)者是“新古典”經(jīng)濟(jì)學(xué)家,他們的理論依賴于具有“理性預(yù)期”的超級理性人(hyper-rational human agents)和瞬時市場出清假設(shè);懷疑論者通常帶有某種“凱恩斯主義”的標(biāo)簽,認(rèn)為預(yù)期是很成問題的,價格也是緩慢調(diào)整的。與此形成了鮮明的對比的是,哈耶克對市場的辯護(hù)不是基于人的理性,而是人的無知!“關(guān)于自由的全部論證,或者有關(guān)自由的大部份論證,是建立在我們無知的事實,而不是建立在我們有知的事實之上的?!惫斯P下的行為主體是規(guī)則遵循者,對演化過程——自發(fā)秩序,而不是系統(tǒng)的有意選擇——篩選出來的系統(tǒng)內(nèi)的價格信號做出反應(yīng);然而他們的行動給作為一個整體的系統(tǒng)帶來了意想不到的收益,而這種收益是理性無法事先預(yù)見的。這對于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言非常奇怪。因為對他們來說,演化和自發(fā)性幾乎不起任何作用。
另一方面,哈耶克的研究也不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究:它更加廣泛,將經(jīng)濟(jì)理論融入到寬泛的社會哲學(xué),涵蓋了社會秩序的政治、法律和道德方面。相反,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是純粹的理論家,并沒有吸引普通大眾的追隨。倫納德·萊平(Leonard Rapping),本身是第一批“理性預(yù)期”經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一,指出:“許多年輕人和理想主義者被自由和正義,而不是效率和豐富這些概念所吸引。除了他們對經(jīng)濟(jì)理論的貢獻(xiàn)外,弗里德曼和哈耶克通過寫作強(qiáng)有力地捍衛(wèi)了作為一種促進(jìn)自由民主和個人自由的制度的資本主義,他們的觀點吸引了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域之外的信徒,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)則沒有這樣的議題?!钡拇_,奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者往往有廣泛的興趣,奧地利學(xué)派喜好跨學(xué)科的傳統(tǒng)確實有助于解釋其吸引力。
很顯然,奧地利學(xué)派的復(fù)興在很大程度上要歸功于哈耶克。但哈耶克的著作真的是“奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)”,一個分離的和可識別的傳統(tǒng)的一部分嗎?或者相反,我們應(yīng)該將其視為原創(chuàng)的、深刻的個人貢獻(xiàn)?一些觀察者指責(zé)哈耶克后來的研究,特別是他離開技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)之后的研究,表明他的朋友卡爾·波普爾爵士比門格爾或米塞斯對他的影響更大:有一位批評者區(qū)分了“哈耶克I”和“哈耶克II”,而另一位則寫到了“哈耶克的轉(zhuǎn)型”。
雖然這在某種程度上僅僅是一個貼標(biāo)簽的問題,但它牽涉到一些實質(zhì)性問題。其中一個便是在一門學(xué)科內(nèi)區(qū)分不同的思想流派是否有用。哈耶克本人對此的看法并不是一貫的。他是如此描述他那一代的奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家的:
但是,假如從思考的風(fēng)格和興趣來看,第四代仍然具有明顯的維也納傳統(tǒng)的特征,然而從代表一種特定的學(xué)說這個意義上講,它卻不能再被視為一個獨立的學(xué)派。當(dāng)一個學(xué)派,由于其主要思想已經(jīng)成為一般性的主流學(xué)說的一部分而不再作為一個學(xué)派而存在時,這個學(xué)派就取得了其最大的成功。維也納學(xué)派在很大程度上就享有這樣的成功。
然而,到了20世紀(jì)80年代中期,哈耶克似乎已經(jīng)改變了他的想法,認(rèn)為奧地利學(xué)派有她獨特的特征,即她主要是在反對凱恩斯主義的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的方向上努力,這一點一直持續(xù)存在到今天?,F(xiàn)如今奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家在這點上也有分歧:有些人高度重視其奧地利學(xué)派遺產(chǎn),以自稱奧地利學(xué)派為榮,而其他人則避免任何標(biāo)簽,堅持“不存在奧地利學(xué)派,只有好的和壞的經(jīng)濟(jì)學(xué)”的格言。很難說明這些究竟是根深蒂固的信仰問題,還是只是與說服大部分專業(yè)人士重視奧地利學(xué)派的思想有關(guān)。
哈耶克確信有必要建立國際性的自由主義學(xué)術(shù)組織,并為此在1947年籌辦了一次會議(后來成為朝圣山學(xué)社)。他的這一關(guān)切部分來自于經(jīng)濟(jì)學(xué)界在戰(zhàn)爭中扮演的角色。這是職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家第一次加入政府計劃局的行列來參與價格控制,比如美國的價格管理辦公室是由利昂·亨德森(Leon Henderson)和后來的約翰·肯尼思·加爾布雷思(John Kenneth Galbraith)所領(lǐng)導(dǎo);又如哥倫比亞大學(xué)的統(tǒng)計研究小組,它參與了軍事采購的研究(后來以“運籌學(xué)”而聞名);經(jīng)濟(jì)學(xué)家還提供各種咨詢服務(wù)。這完全是史無前例的,對自由主義者來說是非常令人擔(dān)憂的。(哈耶克雖然加入了英國國籍,但由于出生在奧地利的事實而不能參與英國政府的各種活動。)
這一時期,路德維希·艾哈德部長決定在新建立的西德放開價格和工資,經(jīng)濟(jì)學(xué)家對此做出了反應(yīng),它所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)氣氛也為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所注意。加爾布雷思在1948年向他的同事保證說:“通過在整體上廢除控制和管制來實現(xiàn)德國的復(fù)蘇不存在一點兒可能性。”沃爾特·海勒(Walter Heller),也就是后來約翰·F·肯尼迪的經(jīng)濟(jì)顧問委員會的會長,在兩年后補(bǔ)充道:“可以肯定的是,(我所支持的)積極使用財政和貨幣手段,與西德聯(lián)邦共和國現(xiàn)政府所信奉的正統(tǒng)的自由市場政策是不相容的。”哈耶克回憶了艾哈德本人當(dāng)時的反應(yīng):“他(艾哈德)本人曾興高采烈地告訴我如何在一個特殊的星期天,關(guān)于放開所有價格的著名法令伴隨著新德國馬克的引進(jìn)被公布,美國的最高軍事指揮官克萊上將(General Clay),打電話給他并在電話里告訴他:'艾哈德教授,我的顧問告訴我你正在犯一個極大的錯誤’,于是乎,根據(jù)他自己的說法,艾哈德回答道:'我的顧問也是這么告訴我的’”。
針對這一切,哈耶克聚集了一大群自由主義者來參加第一次朝圣山會議,他們中的絕大多數(shù)此前是在孤立的狀態(tài)中做研究的。該群體的成員包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)、政治科學(xué)和哲學(xué)的國際知名學(xué)者(有四位經(jīng)濟(jì)學(xué)家后來已經(jīng)獲得諾貝爾獎);另外兩位參與者,沃爾特·歐肯(Walter Eucken)和威廉·洛普克(Wilhelm R?pke),是戰(zhàn)后德意志聯(lián)邦共和國實現(xiàn)奇跡般復(fù)蘇的總設(shè)計師之一。哈耶克的目的是促進(jìn)自由主義學(xué)術(shù)的繁榮,并希望公眾輿論會跟隨?!耙驗檫@是一個現(xiàn)實的問題”,他指出,“很多人有這樣的錯覺,即自由可以自上而下強(qiáng)加,而不是通過創(chuàng)造前提條件以使人們擁有塑造自己命運的可能性”。