一、引言
表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)之分是20世紀社會科學(xué)研究中一個非常重要的理論模式，它對許多社會學(xué)科的發(fā)展都起了很大的推動作用。
19世界末、20世紀初的社會科學(xué)處在一個十字路口。唯心主義哲學(xué)根本不承認客觀世界的實在性，所以也就談不上對客觀世界的研究與否，而實證主義哲學(xué)則繼承康德和休謨的哲學(xué)思想，一方面他們把世界分成客觀的、物質(zhì)的現(xiàn)象和主觀意識，但另一方面他們認為，由于人的認識能力是有限的，因此“只能認識事物的現(xiàn)象，不能認識事物的本質(zhì)。”此外，他們還將本屬于客觀世界重要組成部分的社會看成是主觀意識，堅持認為社會是個人感情、意識和行為的結(jié)果。這等于說，除了個人，社會是虛的，社會作為整體并不存在，而個人則是研究者能夠觸摸得到、感覺得到的唯一現(xiàn)實。這實際上宣稱，對于社會的研究不能成為一門獨立的科學(xué)門類，而只能是一種其他學(xué)科研究的附屬品。在這關(guān)鍵時刻，社會科學(xué)研究的軌跡發(fā)生了巨變，其變化因子就是法國著名社會學(xué)家迪爾凱姆。
二、表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論的社會原型
E.迪爾凱姆是著名社會學(xué)家、法國現(xiàn)代社會學(xué)的創(chuàng)始人，其主要著作有《社會分工論》、《社會學(xué)方法的準則》和《自殺論》。迪爾凱姆經(jīng)過長期的研究，創(chuàng)建了一套新的理論框架，使社會學(xué)成為一門獨立的科學(xué)。他首先為社會學(xué)確立了有別于哲學(xué)、心理學(xué)和生理學(xué)的獨立的研究對象:社會事實。他給“社會事實”是這樣定義的:“一切行為方式，不論它是固定還是不固定的，凡是能從外部給予個人以約束的，或者換一句話說，普遍存在于該社會各處并具有其固有存在的，不管其在個人身上的表現(xiàn)如何，都叫做社會事實。”社會事實的存在不取決于個人，它先于個人的生命而存在，比個體生命更持久，它由先行的社會事實所造成，并以外在的形式強制和作用于人們，塑造人們的意識。一句話，社會高于個人。迪爾凱姆強調(diào)指出:所有社會事實“都有一種必然有的、我們必須重視的本性，甚至在人們能夠排除它們的作用時，也決不能把它們完全消滅。實際上，這正是社會約束觀念的本質(zhì)所在，因為社會約束觀念的全部意義就在于它承認集體的行為方式或思維方式是存在于個人之外的現(xiàn)實，而個人又每時每刻適應(yīng)于社會約束觀念。”因此，社會事實具有非常獨特的力量，它們“不僅在于個人意識之外，而且具有一種必須服從的、帶有強制性的力量，它們憑著這種力量強加于個人，而不管個人是否愿意接受”。在一定意義上講，迪爾凱姆關(guān)于社會事實的論述就是表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論的原始模型。迪爾凱姆一生致力于建立法國社會學(xué)，他創(chuàng)立的社會學(xué)理論對法國乃至整個西方社會學(xué)都產(chǎn)生了深遠的影響。而回顧數(shù)個世紀社會科學(xué)發(fā)展的軌跡，我們不難發(fā)現(xiàn)社會學(xué)領(lǐng)域的重大成果對很多其他學(xué)科的進展往往會產(chǎn)生意義深遠的影響。
三、表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論在語言學(xué)中的發(fā)展
瑞士語言學(xué)家索緒爾被后人稱為現(xiàn)代語言學(xué)之父，他也認為語言是一種社會事實，一種社會慣例，但它不同于其它意義上的社會慣例，如政治的、司法的，它是表達概念的符號系統(tǒng)。也就是說，語言具有社會符號的性質(zhì)，它具有符號性、社會性的規(guī)約性。
在這個前提下，索緒爾創(chuàng)造性地區(qū)分了“語言”和“言語”。“語言”指的是語言的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，而“言語”指的是個人的說話行為。語言是一種抽象的系統(tǒng)，它是超個人的。對于說同一語言的全體成員來說，對語言系統(tǒng)的使用可以說是自由的，但對于獨立的個人來說，他對語言的使用卻是受到一定約束和限制的，“個人的理性思維必須按照該語言的價值系統(tǒng)去表達”。這是《普通語言學(xué)教程》中最基本也是最重要的原則之一。這樣看來，似乎很明顯，索緒爾借用了迪爾凱姆的社會學(xué)思想去分析語言學(xué)教程時，從未提到過迪爾凱姆。但我們還是不妨來看一看迪爾凱姆和索緒爾的學(xué)術(shù)經(jīng)歷。迪爾凱姆自1887年起，在波爾多大學(xué)教授社會哲學(xué)，1891年被任命為法國第一位社會學(xué)教授，可見他在當(dāng)時的法國影響之大、聲望之高。而索緒爾自1881年起在法國巴黎高等研究學(xué)院任教10年之久，直到1891年。大概就是在巴黎這一時期，索緒爾的語言學(xué)思想框架逐步形成。但直到1906年索緒爾才開始講授普通語言學(xué)，而在此之前，他一直保持沉默，因為他覺得自己的理論不成熟，需要完善。這里值得我們注意的是，也正是在此期間，迪爾凱姆發(fā)表了自己的三部主要社會學(xué)著作，他的理論思想是當(dāng)時哲學(xué)界和社會學(xué)界的主要思潮之一，思想開放、視野廣闊的索緒爾“不可能對此漠不關(guān)心，一無所知。”不管怎么樣，《普通語言學(xué)教程》中所體現(xiàn)的索緒爾語言學(xué)思想是西方語言學(xué)研究中的重大變革，它“使19世紀的以比較語法的語源為主要內(nèi)容的歷時態(tài)語言學(xué)，發(fā)展到以語言的本質(zhì)及其一般結(jié)構(gòu)為主要內(nèi)容的共時態(tài)語言學(xué)。”索緒爾對語言和言語的區(qū)分及對語言首要地位的強調(diào)，“開創(chuàng)了結(jié)構(gòu)主義后來在表面現(xiàn)象之后尋找起支配使用的深層結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)。”不管是以特魯別茨柯依和雅各布森為代表的布拉格學(xué)派、以葉爾姆斯列夫為首的哥本哈根學(xué)派還是布龍菲爾德和霍凱特領(lǐng)軍的美國結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)派，他們都有這樣的觀點，即:把語言看成是一個符號系統(tǒng)，強調(diào)共時語言的重要性，強調(diào)分析、研究語言的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。到了50年代，從結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)派中分化、發(fā)展出一個新的語言學(xué)派，即喬姆斯基的“轉(zhuǎn)換-生成語法”學(xué)派，其語言學(xué)理論的核心是關(guān)于“表層結(jié)構(gòu)”和“深層結(jié)構(gòu)”的理論。
這種理論認為，人類每一種語言系統(tǒng)都具有表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)這兩個層次。表層結(jié)構(gòu)是人們可以“說出、寫出、聽到、看到的”，而深層結(jié)構(gòu)是“存在于說話者、寫作者、聽者或讀者的心理的”。深層結(jié)構(gòu)是表層結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，深層結(jié)構(gòu)經(jīng)過轉(zhuǎn)換規(guī)則生成表層結(jié)構(gòu)。喬姆斯基認為，語言學(xué)研究的對象是語言能力而不是語言運用，語言學(xué)家的任務(wù)是正確地描寫出說本族語言的人的內(nèi)在語言能力。我們不難看出，盡管喬姆斯基的“轉(zhuǎn)換-生成語法”被稱為語言學(xué)界的革命，但就其理論的本質(zhì)而言，我們?nèi)阅芮逦乜闯鏊骶w爾“語言”和“言語”思想的痕跡。
四、表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論在其它學(xué)科的體現(xiàn)
除了在語言學(xué)界的先驅(qū)地位外，索緒爾語言學(xué)的理論框架還指導(dǎo)“其他人按照類似的方法去組織自己的科學(xué)領(lǐng)域，把他們研究的對象看成是有意義的事件，是一種底層的形式范疇系統(tǒng)和結(jié)合規(guī)則使這些事件具有了意義”。在這方面最為典型、突出的就是在20世紀60年代由法國興起并迅速流行于西歐和北美各國的影響廣泛的結(jié)構(gòu)主義哲學(xué)思潮，它的“原始模式”就是索緒爾語言結(jié)構(gòu)的理論。。結(jié)構(gòu)主義的創(chuàng)始人是法國著名的社會學(xué)家和人類學(xué)家克勞德列維-斯特勞斯。列維-斯特勞斯在第二次世界大戰(zhàn)期間由于巴黎淪陷而去了紐約。在那里，他結(jié)識了布拉格學(xué)派的代表人物雅各布森，通過多次的接觸和探討，列維-斯特勞斯接受了結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的理論和觀點。后來在他的代表作之一《野性的思維》一書中，列維-斯特勞斯全面地把索緒爾開創(chuàng)的共時語言學(xué)方法應(yīng)用到人類學(xué)研究中。
在理解并吸納喬姆斯基的表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)理論之后，列維-斯特勞斯認為，喬姆斯基關(guān)于表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)的理論具有普遍的意義。他指出，社會生活的各個方面，如政治、經(jīng)濟、法律、道德、宗教等，構(gòu)成了一個復(fù)雜的整體，其中任何一方面必須和其它方面聯(lián)系起來考慮，否則便無法理解。既然社會是一個系統(tǒng)，那么，人們所感覺到的就只能是這個社會系統(tǒng)的表層現(xiàn)象，而在這些表層現(xiàn)象背后所隱藏的“內(nèi)在結(jié)構(gòu)”則是人們感覺不到的?？茖W(xué)研究的任務(wù)就是要尋找這種普遍而又隱蔽的“內(nèi)在結(jié)構(gòu)”。
列維-斯特勞斯曾對親屬關(guān)系作了大量調(diào)查，最后發(fā)現(xiàn)親屬關(guān)系有兩層結(jié)構(gòu):表層結(jié)構(gòu)由兄弟、姐妹、父子、舅舅和外甥等親屬關(guān)系構(gòu)成，深層結(jié)構(gòu)則由最簡單的婚姻關(guān)系構(gòu)成。此外，他還對神話的結(jié)構(gòu)進行了類似的分析。列維-斯特勞斯對親屬關(guān)系結(jié)構(gòu)和神話結(jié)構(gòu)的分析結(jié)果，可以用圖1來表示。
在表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論的闡述方面，具有代表性的還有歷史學(xué)家和思想史家?？啤⑽乃嚺u家巴爾特和馬克思主義理論家阿爾圖塞。
?？埔簧铝τ谟媒Y(jié)構(gòu)主義的分析方法去研究歷史，用結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的模式去挖掘人類思想的統(tǒng)一結(jié)構(gòu)。他認為，人類社會的文化及其歷史，無論它們的表象是多么地雜亂無章，它們都無一例外地受到內(nèi)在的深層結(jié)構(gòu)的制約。“我們的思想、我們的生活、我們的生存方式，甚而我們?nèi)粘Ｐ袨榈募毠?jié)，都受到同一個組織結(jié)構(gòu)的支配。”
巴爾特在文藝批評領(lǐng)域有自己獨到的見解。他堅持認為，詩學(xué)和敘述學(xué)的重點不應(yīng)該是對個別具體作品的分析，而應(yīng)該將重點放在普遍的文學(xué)語言的規(guī)律上。換句話說，個別作品類似語言學(xué)中的言語，是一種更加寬泛的抽象結(jié)構(gòu)的具體體現(xiàn)。詩學(xué)和敘述學(xué)的任務(wù)就是要探尋支配眾多文學(xué)作品的這種普遍的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。馬克思主義理論家阿爾圖塞也認同表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)之分。“表層結(jié)構(gòu)是看得見、摸得著的經(jīng)驗現(xiàn)象，深層結(jié)構(gòu)則是看不見、摸不著的理論框架”。就馬克思主義著作而言，見之于書本文字的東西是表層結(jié)構(gòu)，而馬克思主義著作中那些白紙黑字沒有明確說出、但隱蔽在原文中的東西則是深層結(jié)構(gòu)。因此，他建議，讀者在閱讀馬克思主義著作時，不要停留在那些表面的文字上，而應(yīng)該深入字里行間，去體會和挖掘馬克思主義理論的深刻內(nèi)涵。
五、結(jié)束語
至此，我們不難發(fā)現(xiàn)對表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)的探討和分析是20世紀社會科學(xué)研究中一條重要的軸線。從早期法國現(xiàn)代社會學(xué)的創(chuàng)立、現(xiàn)代語言學(xué)的誕生，到后來結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的蓬勃發(fā)展、“轉(zhuǎn)換-生成語法”劃時代的變革，再到20世紀下半葉結(jié)構(gòu)主義思潮中各學(xué)科——人類學(xué)、歷史學(xué)、文藝批評、馬克思主義理論等創(chuàng)造性的研究，無不閃爍著表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論的火花。表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)理論對20世紀社會科學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生的重大影響，不會隨著時間的推移而消失。我們有理由相信，隨著眾多學(xué)科對這一理論模式的進一步關(guān)注和更加深入的交叉研究，它必將在未來的社會科學(xué)研究領(lǐng)域繼續(xù)占有重要的一席之地。
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