證券市場法律關(guān)系基本理順
2006年12月20日 9點12分 來源：證券日報 發(fā)表評論查看評論
打印字體： 收藏
【本文摘要】 即將到來的２００７年１月１日，是新的《公司法》、《證券法》實施一周年紀念日?；厥走@三百多天，可以發(fā)現(xiàn)證券期貨市場一個顯著的變化，監(jiān)管部門根據(jù)"兩法"授權(quán)制定了一系列配套規(guī)章及規(guī)范性文件，從而基本理順了證券市場的法律關(guān)系。其中，專門針對中介機構(gòu)出臺的多部規(guī)章文件，使相關(guān)監(jiān)管工作的法治化水平得到較大提升，有利于中介機構(gòu)守法經(jīng)營理念的形成。
2006中國金融年度人物活動評選
在"兩法"的總框架下，監(jiān)管部門加強了針對中介機構(gòu)的監(jiān)管工作，出臺系列法規(guī)文件規(guī)范券商、基金、托管銀行、會計師事務(wù)所等市場行為，從中介機構(gòu)的角度強化證券期貨市場法制建設(shè)，"兩法"實施取得明顯成效。
作為近年來發(fā)展最快、最重要的機構(gòu)之一，基金無疑成為監(jiān)管部門加強證券期貨市場法制建設(shè)工作的著力點之一。
為加強托管銀行監(jiān)督基金投資運作的職責，提高基金合法合規(guī)運作水平，２００６年４月３日，證監(jiān)會發(fā)布了《托管銀行監(jiān)督基金運作情況報告的內(nèi)容與格式指引（試行）》，要求基金托管部認真做好監(jiān)督工作，對監(jiān)督業(yè)務(wù)人員及相關(guān)責任人嚴重失職、發(fā)現(xiàn)問題隱匿不報的，證監(jiān)會表示將按相關(guān)法律法規(guī)采取相應(yīng)措施。
為規(guī)范基金投資流通受限證券的行為，２００６年７月２０日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》，要求基金公司制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，要求基金公司與托管行簽訂風險控制補充協(xié)議，如果托管行沒有切實履行監(jiān)督職責而導致基金出現(xiàn)風險，托管行應(yīng)承擔連帶責任。
為增強基金公司風險防范能力，促進其穩(wěn)定經(jīng)營和發(fā)展，２００６年８月１４日，證監(jiān)會發(fā)布實施《關(guān)于基金管理公司提取風險準備金有關(guān)問題的通知》，要求基金公司每月計提風險準備金，用于賠償因其違法違規(guī)、技術(shù)故障等給持有人造成的損失。
為規(guī)范基金公司投資管理人員的行為，２００６年１０月２７日，監(jiān)管部門發(fā)布實施《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》，要求投資管理人員維護持有人利益，在持有人利益與公司、股東等利益發(fā)生沖突時，堅持持有人利益優(yōu)先等等。
作為證券市場的元老級機構(gòu)，券商也被納入監(jiān)管部門加強證券期市場法制建設(shè)工作的主戰(zhàn)場。
為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點，證監(jiān)會制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》并自２００６年８月１日起實施。
為進一步規(guī)范和加強對證券投資咨詢業(yè)務(wù)和廣播電視播出證券節(jié)目的管理工作，２００６年９月１５日，證監(jiān)會聯(lián)合國家廣電總局發(fā)布實施《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》，避免部分證券投資咨詢機構(gòu)出現(xiàn)傳播虛假信息、誤導甚至欺詐投資者等違規(guī)現(xiàn)象。
為提高董事、監(jiān)事和高級管理人員的專業(yè)素質(zhì)，保障券商依法合規(guī)經(jīng)營，證監(jiān)會決定自２００６年１２月１日起施行《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，規(guī)范上述人員任職資格監(jiān)管等等。
在依據(jù)"兩法"為中介機構(gòu)劃定條條框框的同時，監(jiān)管部門還依法對部分跑到軌道之外的中介機構(gòu)進行了"糾錯"。如，２００６年７月２１日，證監(jiān)會發(fā)布了撤銷富友證券經(jīng)紀公司證券業(yè)務(wù)許可的決定。
業(yè)內(nèi)人士認為，"兩法"是黨中央、國務(wù)院大力發(fā)展資本市場的戰(zhàn)略決策在法律層次上的體現(xiàn)，對進一步促進資本市場發(fā)展，完善資本市場功能，提高資本市場效率，維護資本市場秩序、保護投資者利益等方面，均具有相當重要的意義。"兩法"通過強化法律體系建設(shè)，將為資本市場的長期穩(wěn)定發(fā)展提供法律保障，為資本市場改革發(fā)展帶來重大機遇。
（責任編輯：今何在）
作者：家路美
本站僅提供存儲服務(wù)，所有內(nèi)容均由用戶發(fā)布，如發(fā)現(xiàn)有害或侵權(quán)內(nèi)容，請
點擊舉報。
