編者按
4月“紀法思享”推出丁猛同志的《貪污賄賂案件證據(jù)收集“三步走”方法》，深受讀者喜愛，盛贊“高手論戰(zhàn)，非同凡響”?，F(xiàn)特邀作者續(xù)寫經(jīng)典。
文章要旨
依據(jù)貪污賄賂案件的證明對象——“八何”要素，明確整體取證思路和步驟，具體將基本證據(jù)細分為五個方面：
1.犯罪主體的基本證據(jù)（何人）
2.犯罪行為的基本證據(jù)（何時,何地, 采用何種方法和手段實施了何種行為）
3.犯罪結(jié)果的基本證據(jù)（造成了何種的危害結(jié)果）
4.犯罪主觀方面的基本證據(jù)（當時是基于何種目的）
5.犯罪量刑情節(jié)的基本證據(jù)（依據(jù)刑法應給予何種刑罰處罰）
作者：丁猛
在監(jiān)察機關查處的職務犯罪案件中，貪污賄賂案件是多發(fā)常見職務犯罪。當前在貪污賄賂辦案實踐中，要求我們嚴格按照證據(jù)的證明標準和取證要求收集、固定和運用證據(jù)，進一步提高取證水平和證據(jù)質(zhì)量，確保所取得證據(jù)的證明力，從而全面提升辦案工作的質(zhì)量、效率和效果。如何確保所收集的每一份證據(jù)的證明力，達到法定的證明力標準和要求，需要我們深入了解貪污賄賂案件的證明對象和基本證據(jù)。
1.
貪污賄賂案件的證明對象
貪污賄賂案件的證明對象，具體是指貪污賄賂犯罪案件中需要運用證據(jù)加以證明的案件事實。簡而言之，就是“八何”要素，即何人、何時、何地， 采用何種方法和手段實施了何種行為，造成了何種危害結(jié)果，當時是基于何種目的，依據(jù)刑法應給予何種刑罰處罰。（著名法學家何家弘教授將證明對象的內(nèi)容概括為“七何”）
依據(jù)“八何”要素，貪污賄賂犯罪的證明對象具體包括案件定性事實和案件量刑事實。
證明對象之一：案件定性事實
案件定性事實具體是指貪污賄賂犯罪構成要件方面的事實，即犯罪主體、犯罪主觀方面、犯罪客體、犯罪客觀方面。具體包括；貪污賄賂犯罪事實是否發(fā)生；貪污賄賂犯罪行為是否為犯罪嫌疑人所實施；貪污賄賂犯罪行為具體實施的時間，地點，手段或方法，后果等情況；犯罪嫌疑人所實施的一系列貪污賄賂犯罪行為是否是在非法占有的目的支配下而實施的；是否應追究犯罪嫌疑人的刑事責任等事實。
證明對象之二：案件量刑事實
案件量刑事實主要是查清并用證據(jù)證明對犯罪嫌疑人正確量刑有決定因素的事實。依照我國現(xiàn)行刑罰的規(guī)定，有關量刑事實，既包括法定情節(jié)事實，又包括酌定情節(jié)事實。如，是否具有從重，從輕，減輕，免除處罰的情節(jié)；是否具有立功或自首；以及犯罪后的表現(xiàn)和態(tài)度等。通過查清量刑事實為正確量刑奠定基礎。需要強調(diào)的是，在當前貪污賄賂案件的調(diào)查中，一些調(diào)查人員只重視案件定罪證據(jù)的收集，而對量刑證據(jù)的收集重視不夠，進而在法庭認證環(huán)節(jié)嚴重影響了量刑情節(jié)事實的采信。
2.
貪污賄賂案件的基本證據(jù)
依據(jù)貪污賄賂案件的證明對象——“八何”要素，明確整體取證思路和步驟，具體將貪污賄賂犯罪案件的基本證據(jù)細分為：犯罪主體證據(jù)（何人），犯罪行為證據(jù)（何時,何地, 采用何種方法和手段實施了何種行為），犯罪結(jié)果證據(jù)（造成了何種的危害結(jié)果），犯罪主觀證據(jù)（當時是基于何種目的），犯罪情節(jié)證據(jù)（依據(jù)刑法應給予何種刑罰處罰）五個方面的基本證據(jù)。
1.犯罪主體的基本證據(jù)
犯罪主體的基本證據(jù)，就是必須具有證明行為人是國家工作人員的證據(jù)。
由于貪污賄賂犯罪的主體是國家工作人員，查清并能夠證明被調(diào)查人具有國家工作人員的特殊身份是正確認定貪污賄賂犯罪主體的關鍵。因此貪污賄賂犯罪主體的基本證據(jù)除了包括一般犯罪案件被調(diào)查人如年齡、基本經(jīng)歷等個體情況證據(jù)外，還包括證明被調(diào)查人所屬單位性質(zhì)、被調(diào)查人職權范圍以及被調(diào)查人與有關單位存在隸屬關系的證據(jù)。辦案中，對犯罪主體身份證據(jù)的收集和認定上出現(xiàn)疑點時或者不清楚的時候，要積極向相關部門咨詢或者請示上級主管部門幫助查證。
２.犯罪行為的基本證據(jù)
犯罪行為的基本證據(jù)，就是必須具有證明國家工作人員在從事公務時，利用了職務之便，在一定的時間、地點，采用一定的方法實施了貪污賄賂犯罪行為的證據(jù)。
針對貪污賄賂犯罪與行為人自身職務行為存在密切聯(lián)系的特殊性，貪污賄賂犯罪行為方面的基本證據(jù)包括：證明國家工作人員從事的是公務行為，并且是利用了職務之便的行為，具體犯罪行為的時間、地點、方法、手段等證據(jù)。
（１）查清并界定國家工作人員是否從事的是公務。依據(jù)刑法第九十三條的規(guī)定，無論是國家機關工作人員還是準國家工作人員，在認定其行為性質(zhì)時，要求其從事的必須是公務行為。如果是從事的“勞務活動”或“私務活動”，不具有公務活動的性質(zhì)，即使是國家工作人員也不能認定為貪污賄賂犯罪。所謂從事公務，是指依照法律規(guī)定的職責和權能，按照法定程序，代表國家所進行的具有國家管理性質(zhì)的活動。構成依法從事公務應當具備以下幾個條件：其一，行為人的主體身份是依照法律產(chǎn)生、存在的；其二，行為人必須具有從事特定公務活動的權利資格；其三，行為人所從事的活動必須是具有國家管理性質(zhì)的活動；其四，還必須是依照法定程序進行的。總之，這四個條件缺一不可。
（２）查清并界定其是否利用了職務之便。所謂利用職務之便，是指行為人利用職務范圍內(nèi)權力、地位或者是由于其職權而形成的諸多便利條件。這種便利體現(xiàn)在國家工作人員與其職務相關的范圍內(nèi)，主要有兩大類：一類是國家工作人員直接利用其職務范圍內(nèi)的權力，即領導、組織、指揮、執(zhí)行的職責和地位等，稱之為直接利用職務之便；另一類是指國家工作人員雖然沒有直接利用其職務范圍內(nèi)的權力，但利用了職務范圍內(nèi)的權力、地位所直接形成的便利條件，稱之為間接利用職務之便。
利用職務上的便利而非法占有公共財物是貪污賄賂犯罪區(qū)別于侵占、盜竊、詐騙等罪的重要特征。因此貪污賄賂犯罪客觀方面要查清并有證據(jù)證明國家工作人員貪污賄賂犯罪行為的發(fā)生是其在所從事職務和職責范圍內(nèi)利用職務之便所實施的，而不是從事勞務或熟悉工作環(huán)境如作案地點和時間而實施的。如果國家工作人員是利用自己對單位地形的熟悉、對單位出納工作習慣的熟悉，盜竊了單位的現(xiàn)金，雖然其符合貪污賄賂犯罪中國家工作人員主體的要件，也非法占有了公共財產(chǎn)，但是由于他并沒有利用職務之便，其所利用僅僅是工作中形成的便利條件，與職權沒有必然的因果關系，因此其犯罪行為只能構成盜竊罪，而不是貪污罪。
利用職務便利方面的證據(jù)主要包括：(1)書證。證明被調(diào)查人職責范圍的制度規(guī)定，利用職務行為的文件、記錄、批文等；(2)相關證人證言。包括：被調(diào)查人任何職，職責范圍如何等；(3)被調(diào)查人的供述和辯解。包括：原任何職，職責范圍怎樣，是否利用了自己職務上的主管、負責或者承辦某項公共事務的職能及其所形成的便利條件，自己職務行為。
（３）具體實施犯罪行為的時間、地點、方法和手段的證據(jù)
犯罪手段的證據(jù)是查明案件事實的重要前提。貪污賄賂犯罪是國家工作人員利用職務上的便利條件實施的犯罪，由于國家工作人員的職務性質(zhì)不同，所從事的行業(yè)特點各異，因而在司法實踐中所遇到的犯罪手段也多種多樣。當前貪污賄賂犯罪的手段日益呈現(xiàn)出智能化、復雜化、隱蔽性強的特點，明目張膽地公然虛報冒領、侵吞、竊取、騙取公款現(xiàn)象已經(jīng)很少見了，而取而代之的是不斷地變換隱蔽性強的作案手段以逃避法律制裁。如，國家工作人員利用職務上的便利，內(nèi)外勾結(jié)，將自己管理、經(jīng)營的公共以及國有財物以合法形式，轉(zhuǎn)給與其勾結(jié)的外部人員，然后再迂回取回，據(jù)為己有。在貪污賄賂犯罪案件中盡管一些犯罪手段不斷翻新，但是“萬變不離其宗”，只要我們牢牢圍繞行為人在實施貪污賄賂犯罪時是以職務作為依托、以職權運行作為手段這一本質(zhì)進行取證，就能達到預期取證目的。特別是對于交易型、干股型、合作辦公司、合作投資、委托型管理、賭博型、特定關系人或者第三人收受型受賄等新型受賄犯罪，更應如此。
３.犯罪結(jié)果的基本證據(jù)
犯罪結(jié)果的基本證據(jù)，就是必須具有證明國家工作人員通過上述的犯罪手段非法占有了公共財物，或非法收受了他人財物的證據(jù)。
根據(jù)我國刑法的規(guī)定，一行為是否產(chǎn)生危害后果是確定該行為是否構成犯罪的一個重要標志。針對貪污賄賂犯罪的特殊性，犯罪結(jié)果方面的基本證據(jù)主要是包括個人非法占有財物數(shù)額的證據(jù)和具體的贓款贓物證據(jù)。
（１）個人非法占有財物數(shù)額的證據(jù)
在貪污賄賂犯罪案件中，認定個人非法占有財物的犯罪數(shù)額證據(jù)至關重要。犯罪數(shù)額的證據(jù)主要有涉案金額、損害后果的數(shù)額、追繳贓款贓物的數(shù)額等。在收集數(shù)額基本證據(jù)時，要注意收集各類書證，運用會計知識查賬或鑒定。如在貪污案件中特別是對能夠證明被調(diào)查人貪污公款、公物的簽字筆跡材料和賬冊憑證，應當做刑事科學技術鑒定和司法會計鑒定。
（２）具體的贓款贓物證據(jù)
有關贓款、贓物的證據(jù)，對于追繳、彌補損失等一系列后續(xù)工作關系重大，所以也是案件的基本證據(jù)。
贓款贓物，具體是指在貪污賄賂犯罪中國家工作人員利用手中的權力而非法獲得的金錢或物品。查清贓款贓物的去向，是犯罪結(jié)果的一個方面，雖不影響犯罪的定性和成立，但在調(diào)查階段對整個案件的突破和擴大戰(zhàn)果往往起決定作用，需要查清財產(chǎn)和贓款去向。贓款的流向及其最終所在又是犯罪既遂以后的量刑情節(jié)，可以影響到量刑，如被調(diào)查人拒不交待贓款贓物去向可以加重量刑。
４.犯罪主觀方面的基本證據(jù)
犯罪主觀方面的基本證據(jù)，就是必須具有證明國家工作人員在實施貪污賄賂犯罪行為時是出于故意的證據(jù)。
貪污賄賂犯罪都是故意犯罪，過失不構成本罪。但是具體到個罪時，又有特別的要求。貪污罪主觀構成要件是故意，并具有非法占有目的。挪用公款罪主觀構成要件是故意，以暫時非法使用為目的。一旦具有非法占有的目的，則以貪污罪論處。受賄罪在主觀方面表現(xiàn)為直接故意，其目的是為了取得他人財物。貪污賄賂犯罪主觀方面的證據(jù)收集和認定需要結(jié)合其行為手段及一貫表現(xiàn)等證據(jù)予以綜合把握。
值得一提的是，對于共同犯罪主觀方面證據(jù)的收集認定應當引起我們的注意。在辦案中，就有調(diào)查人員在詢問涉案人員時在沒有查清是否存在共謀這一實質(zhì)問題的情況下，仍以共犯立案。但因無法認定，導致最后作撤案處理。所以，在認定共同犯罪時，必須要注意對是否有共同犯罪故意進行認真分析判斷，并收集固定這方面的證據(jù)。
５.犯罪量刑情節(jié)的基本證據(jù)
犯罪量刑情節(jié)的基本證據(jù)，就是必須具有證明被調(diào)查人的犯罪情節(jié)輕重以及從重、加重還是從輕、減輕或者免除處罰情節(jié)的證據(jù)。主要包括犯罪嚴重的情節(jié)、犯罪特別嚴重的情節(jié)、法定從重、從輕減輕情節(jié)；法定免除處罰的情節(jié)，以及酌定從重、從輕的情節(jié)等。比如貪污罪的量刑情節(jié)的證據(jù)主要包含以下幾個方面：（1）有關犯罪事實情節(jié)主要指貪污數(shù)額方面的證據(jù)；（2）有關法定從重或者加重情節(jié)的證據(jù)；（3）有關法定可以或者應當從輕、減輕和免除處罰情節(jié)的證據(jù)；（4）有關被調(diào)查人經(jīng)濟狀況的證據(jù)；（5）有關被調(diào)查人認罪態(tài)度的證據(jù)；（6）有關犯罪危害程度的證據(jù)。
上述五個方面的基本證據(jù)，為我們客觀、全面地收集證據(jù)提供了整體取證思路和步驟。當辦案人員在對一個具體的案件調(diào)查取證時首先必須在思想上時刻清楚和明確這五個方面的基本證據(jù)已經(jīng)取了哪些，還有哪些沒有取。因此，無論是對被調(diào)查人訊問還是調(diào)取書證或收集其他證據(jù)的時候，都要圍繞證明對象全面收集基本證據(jù)，這樣取證就能取到點子上，取證就有目標、有重點、有步驟。貪污賄賂犯罪案件五個方面基本證據(jù)的確定，為我們及時查清案件事實理清了基本輪廓，進一步提升了我們?nèi)∽C過程中的證據(jù)證明力。
